KBG-Athene Portfolio UI

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: KBG-Athene Portfolio UI Halbjahresbericht z u m 30. Ju n i 2013 Dep o t b a n k: Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des KBG-Athene Portfolio UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR ,28 (Stand: Dezember 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapier geschäft 3. Beratungsgesellschaft Name: BN & Partners Deutschland AG Postanschrift: Steinstraße Erftstadt Telefon: / Telefax: / Vertrieb Name: KBG Beratungsgesellschaft Postanschrift: Eisenlohrstraße Karlsruhe Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Thomas Kahdemann, KBG Asset Management GmbH, Karlsruhe Sven Benniß, KBG Asset Management GmbH, Karlsruhe Jürgen Gindner, KBG Asset Management GmbH, Karlsruhe Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main 2. Depotbank Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA WKN: A0YJF7 / ISIN: DE000A0YJF75 Stand: 30. Juni

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,79 80,36 Börsengehandelte Wertpapiere ,21 22,02 Aktien ,21 19,56 Petroleo Brasileiro S.A. BRL Reg. Preferred Shares o.n. BRPETRACNPR , ,81 0,23 Barrick Gold Corp. CAD Registered Shares o.n. CA , ,58 0,41 Goldcorp Inc. Registered Shares Vtg o.n. CA , ,13 0,39 Silver Standard Resources Inc. Registered Shares o.n. CA82823L , ,48 0,30 Silver Wheaton Corp. Registered Shares o.n. CA , ,06 0,62 Givaudan SA CHF Namens-Aktien SF 10 CH , ,96 0,31 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF 0,10 CH , ,65 0,94 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH , ,92 0,45 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 CH , ,18 0,39 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH , ,11 0,31 BASF SE EUR Namens-Aktien o.n. DE000BASF , ,00 0,43 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,48 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,40 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,93 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG , ,00 0,39 Europ.Aeron.Def.+Space Co. EADS Aandelen op naam EO 1 NL , ,00 0,42 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. DE000EVNK , ,00 0,39 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,45 Gildemeister AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,50 0,34 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE , ,00 0,37 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,48 Nutreco N.V. Aandelen aan toonder EO 0,12 NL , ,00 0,54 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE , ,00 0,38 SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,41 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,40 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM , ,00 0,64 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,16 NL , ,50 0,47 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE , ,00 0,48 3M Co. USD Registered Shares DL 0,01 US88579Y , ,92 0,35 Amgen Inc. Registered Shares DL 0,0001 US , ,46 0,20 Archer Daniels Midland Co. Registered Shares o.n. US , ,95 0,40 Boeing Co. Registered Shares DL 5 US , ,09 0,41 BRF S.A. Reg. Shs(Sp.ADRs)/1 o.n. US10552T , ,42 0,69 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. US30231G , ,25 0,86 General Electric Co. Registered Shares DL 0,06 US , ,03 0,65 Intel Corp. Registered Shares DL 0,001 US , ,86 0,32 Kraft Foods Group Inc. Registered Shares o.n. US50076Q , ,43 0,22 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Medtronic Inc. USD Registered Shares DL 0,10 US , ,45 0,41 Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.n. US , ,83 0,34 Monsanto Co. Registered Shares DL 0,01 US61166W , ,79 0,71 Newmont Mining Corp. Registered Shares DL 1,60 US , ,67 0,36 OAO GAZPROM Nam.Akt.(Sp.ADRs)/2 RL 5 US , ,89 0,29 United Technologies Corp. Registered Shares DL 1 US , ,85 0,41 Vale S.A. Reg. Shs (Spons. ADRs) o.n. US91912E , ,44 0,21 Zertifikate ,00 1,68 ETFS Metal Securities Ltd. EUR DT.ZT07/Und.Silber/Troy/Unze DE000A0N62F , ,00 0,37 Royal Bank of Scotland PLC OPEN END ZT.link.S&P GSCI Bren NL , ,00 1,31 Andere Wertpapiere ,00 0,77 Deut. Börse Commodities GmbH EUR Xetra-Gold IHS 07(09/Und) DE000A0S9GB , ,00 0,77 Investmentanteile ,58 58,34 Gruppenfremde Investmentanteile ,58 58,34 BNY MGF-BNY M.Gl.Hi.Yld Bd EUR EUR Registered Shares EUR A o.n. IE , ,20 4,63 db x-tr.cnx NIFTY UCITS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 1,35 db x-tr.msci Mexico Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 2,32 db x-trackers DAX ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 9,26 ETFlab DAX Inhaber-Anteile DE000ETFL , ,00 9,51 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile DE , ,00 18,82 ishares EURO STOXX (DE) Inhaber-Anteile DE000A0D8Q , ,00 1,10 ishs II-MSCI Turkey UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQN , ,00 0,30 ishsiii-msci Aust. UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1C2Y , ,50 2,08 LYXOR ETF Brazil (Ibovespa) Act. au Port. C-EUR o.n. FR , ,00 0,24 Lyxor ETF Russia (DJ RUSS.GDR) Act.au Port.C-EUR Cap. o.n. FR , ,00 1,15 Fr.Temp.Inv.Fds-T.China Fd USD Namens-Anteile A (acc.) o.n. LU , ,24 1,37 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Fron.Mkts Fd Namens-Ant. A (acc.) USD o.n. LU , ,08 0,90 Goldm.S.-Gr.&Em.Mar.Debt Local Regist. Shs Base Dis. USD o.n. LU , ,58 2,58 HSBC Gl.Inv.Fds-Glob.Em.M.L.D. Namens-Anteile A (Dis.) o.n. LU , ,98 2,74 Summe Wertpapiervermögen ,79 80,36 3

5 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,47 20,19 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung ,87 9,76 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen JPY , ,42 0,05 USD 6.238, ,18 0,05 Guthaben bei DZ Bank AG, Frankfurt Vorzeitig kündbares Termingeld ,00 10,33 Sonstige Vermögensgegenstände 4.029,03 0,04 Zinsansprüche 4,15 0,00 Dividendenansprüche 1.577,74 0,02 Quellensteueransprüche 2.447,14 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,86./.0,60 Zinsverbindlichkeiten./.0,02 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,64./.0,45 Depotbankvergütung./.3.075,89./.0,03 Beratungsvergütung./.4.135,63./.0,04 Prüfungskosten./.3.229,35./.0,03 Sonstige Kosten./.2.983,33./.0,03 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Fondsvermögen ,43 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 93,65 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 80,36 Ausgabepreis EUR 98,33 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Brasilianischer Real BRL 1 EUR = 2, Kanadischer Dollar CAD 1 EUR = 1, Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Japanischer Yen JPY 1 EUR = 129, US-Dollar USD 1 EUR = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück Banpu PCL Reg. Shares (Foreign) BA 10 TH BHP Billiton Ltd. Registered Shares o.n. AU000000BHP Freep. McMoRan Copp.&Gold Inc. Reg. Shares DL 0,10 US35671D Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE Kajima Corp. Registered Shares o.n. JP Kubota Corp. Registered Shares o.n. JP LUKOIL Neftyanaya Komp. OJSC Reg. Shs (Sp. ADRs) RL 0,025 US Nutreco N.V. Aandelen aan toonder EO 0,24 NL Obayashi Corp. Registered Shares o.n. JP Rio Tinto PLC Registered Shares LS 0,10 GB Taisei Corp. Registered Shares o.n. JP Verzinsliche Wertpapiere I9,0000 % European Investment Bank BRL BRL RB/DL-Medium-Term Nts 10(13) XS Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück ishares CSI 300 UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B5VG7J Lyxor ETF PAN Africa Actions au Port.C-EUR o.n. FR Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,48 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. 5

7 Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile BNY MGF-BNY M.Gl.Hi.Yld Bd EUR Registered Shares EUR A o.n. IE ,600 db x-tr.cnx NIFTY UCITS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,850 db x-tr.msci Mexico Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,650 db x-trackers DAX ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,150 ETFlab DAX Inhaber-Anteile DE000ETFL011 0,150 Fr.Temp.Inv.Fds-T.China Fd Namens-Anteile A (acc.) o.n. LU ,100 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Fron.Mkts Fd Namens-Ant. A (acc.) USD o.n. LU ,600 Goldm.S.-Gr.&Em.Mar.Debt Local Regist. Shs Base Dis. USD o.n. LU ,600 HSBC Gl.Inv.Fds-Glob.Em.M.L.D. Namens-Anteile A (Dis.) o.n. LU ,250 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile DE ,150 ishares EURO STOXX (DE) Inhaber-Anteile DE000A0D8Q07 0,190 ishs II-MSCI Turkey UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQN1 0,740 ishsiii-msci Aust. UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1C2Y78 0,590 LYXOR ETF Brazil (Ibovespa) Act. au Port. C-EUR o.n. FR ,650 Lyxor ETF Russia (DJ RUSS.GDR) Act.au Port.C-EUR Cap. o.n. FR ,650 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung er scheinen Gruppenfremde Investmentanteile ishares CSI 300 UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B5VG7J94 0,320 Lyxor ETF PAN Africa Actions au Port.C-EUR o.n. FR ,650 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

8 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Eisenlohrstraße Karlsruhe Telefon: / Telefax: / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt Postfach Frankfurt Telefon: 069 / Telefax: 069 /