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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2013 DEPOTBANK: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Bankhaus Lampe KG Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Jägerhofstraße Frankfurt am Main Düsseldorf Postanschrift: Telefon: 0211 / Postfach Telefax: 0211 / Frankfurt am Main Telefon: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: EUR ,00 (Stand: Dezember 2012) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Ringelstein & Partner Vermögensbetreuung GmbH Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) Postanschrift: Geschäftsführer: Brückstraße 18 Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Essen Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefon: (0201) Alexander Tannenbaum, Offenbach Telefax: (0201) Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart 4. Anlageausschuss Frank Ringelstein Ringelstein & Partner Vermögensbetreuung GmbH, Essen Karl-Heinz Geiger, SVA Vermögensverwaltung Stuttgart GmbH, Stuttgart WKN / ISIN: / DE Stand: 30. April 2013 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,21 82,74 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,25 82,74 Aktien EUR ,25 82,74 Canadian Pacific Railway Ltd. Registered Shares o.n. CA13645T1003 STK CAD 125, ,84 3,74 Barry Callebaut AG Namensaktien SF 18,60 CH STK CHF 908, ,30 2,93 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 66, ,08 3,13 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 69, ,72 2,23 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 437, ,64 1,95 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 397, ,89 2,96 adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 STK EUR 79, ,00 3,13 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Parts Sociales Nom. o.n. BE STK EUR 72, ,00 1,32 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 70, ,00 2,69 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 79, ,00 2,89 BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 38, ,00 1,51 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 68, ,00 2,50 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 76, ,00 2,31 Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO-,25 FR STK EUR 58, ,00 2,29 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 95, ,00 2,02 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 25, ,00 2,81 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 71, ,00 3,48 Industria de Diseno Textil SA Acciones Port. EO 0,15 ES STK EUR 102, ,00 1,86 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 143, ,00 3,27 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 25, ,00 1,96 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 32, ,00 2,94 Associated British Foods PLC Registered Shares LS -,0568 GB STK GBP 19, ,13 1,91 BHP Billiton PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 17, ,31 1,61 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 46, ,00 2,02 SABMiller PLC Registered Shares DL -,10 GB STK GBP 34, ,85 1,24 H & M Hennes & Mauritz AB Namn-Aktier B SK 0,125 SE STK SEK 229, ,06 1,63 Allergan Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 113, ,96 1,31 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 442, ,90 1,63 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 42, ,27 2,44 Deere & Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 89, ,04 1,85 Dr. Pepper Snapple Group Inc. Registered Shares DL -,01 US26138E1091 STK USD 48, ,69 0,56 Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK USD 824, ,79 1,52 Intel Corp. Registered Shares DL -,001 US STK USD 23, ,30 1,10 Kraft Foods Group Inc. Registered Shares o.n. US50076Q1067 STK USD 51, ,30 0,75 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 102, ,48 2,35 Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.n. US STK USD 31, ,92 0,72 Occidental Petroleum Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 89, ,16 1,75 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US STK USD 76, ,04 1,06 Samsung Electronics Co. Ltd. Reg.Shs(GDRs144A/95)1/2 SW5000 US STK USD 691, ,80 0,96 Union Pacific Corp. Registered Shares DL 2,50 US STK USD 147, ,78 2,39 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 982,96 0,00 Aktien EUR 982,96 0,00 Nortel Networks Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 0,010 0,56 0,00 Cellular Biomedicine Grp Inc. Registered Shares DL -,001 US15117P1021 STK USD 3, ,40 0,00 Wonder Int.Educ.& Inv.Gr.Corp. Registered Shares DL -,001 US97816U1034 STK USD 0,000 0,00 0,00 Nichtnotierte Wertpapiere EUR 0,00 0,00 Aktien EUR 0,00 0,00 Tsingda eedu Corp. Registered Shares DL -, KYG9113Q1001 STK USD 0,000 0,00 0,00 Summe Wertpapiervermögen EUR ,21 82,74 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,58 17,13 Bankguthaben EUR ,58 17,13 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Düsseldorf Guthaben in Fondswährung EUR ,70 % 100, ,70 15,61 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP ,34 % 100, ,37 0,07 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD ,82 % 100, ,99 0,20 CHF ,49 % 100, ,65 0,24 USD ,19 % 100, ,87 1,01 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,33 0,54 Zinsansprüche EUR 19,06 19,06 0,00 Dividendenansprüche EUR , ,70 0,36 Quellensteueransprüche EUR , ,57 0,17 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,41-0,40 Verwaltungsvergütung EUR , ,43-0,10 Beratungsvergütung EUR , ,29-0,29 Veröffentlichungskosten EUR -550,00-550,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,61-0,01 Sonstige Kosten EUR -740,08-740,08 0,00 Fondsvermögen EUR ,71 100,00 Anteilwert EUR 70,54 Ausgabepreis EUR 74,07 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 82,74 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 8, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK Bunge Ltd. Registered Shares DL -,01 BMG STK KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Newmont Mining Corp. Registered Shares DL 1,60 US STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Eastbridge Investment Grp Corp Registered Shares o.n. US STK Eastbridge Investment Grp Corp Registered Shares o.n. US STK Frankfurt am Main, den 2. Mai 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6