Universal-Investment- Gesellschaft mbh ATHENA UI

Transkript

1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: Universal-Investment- Gesellschaft mbh ATHENA UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. SEPTEMBER 2008 DEPOTBANK: Zweigniederlassung Frankfurt am Main

2 Kurzübersicht über die Partner des ATHENA UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Erlenstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069/ Telefax: 069/ Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , (Stand: Dezember 2007) Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2007) Geschäftsführer: Oliver Harth, Neu-Anspach Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld 2. Depotbank BNP PARIBAS Securities Services S.A. Hausanschrift: Grüneburgweg Frankfurt am Main Telefon: 069/ Telefax: 069/ Rechtsform: Aktiengesellschaft nach französischem Recht Haftendes Eigenkapital: EUR , 3. Asset-Management-Gesellschaft Conservative Concept Portfolio Management AG Postanschrift: Schöne Aussicht Bad Homburg Telefon: / Telefax: / Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Dr. Alfred Junker, persönlich haftender Gesellschafter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Horst Marschall, Vorstand der Baden-Württembergische Bank, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München WKN / ISIN: A0Q2SF / DE000A0Q2SF3 Stand: 30. September

3 ATHENA UI Vermögensaufstellung Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Zinsderivate Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte (USD) (USD) (USD) FUTURE EURO FX CME ,99 0,09 Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank ,24 87,11 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,11 12,03 Summe der Bankguthaben ,35 99,14 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche ,23 0,69 Bankzinsen ,58 0,08 Summe sonstige Vermögensgegenstände ,81 0,77 Fondsvermögen ,15 100,00 1) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,09 Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 102,36 Ausgabepreis EUR 107,48 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurs US-Dollar USD 1 EUR = 1, Marktschlüssel Terminbörsen 359 = Chicago Merc. Ex. Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, bei denen zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht vorhanden war. Die Bewertung erfolgte insoweit mit geschätzten Zeitwerten auf der Grundlage von indikativen Broker-Quotierungen oder Bewertungsmodellen. 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2

4 ATHENA UI Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Optionsscheine Optionsscheine auf Aktienindex-Derivate Optionsscheine auf Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Verkaufoptionen (Put) (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 INDEX , FUTURE S+P 500 INDEX ) verkaufte Kaufoptionen (Call) (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 INDEX , FUTURE S+P 500 INDEX ) 544 verkaufte Verkaufoptionen (Put) (Basiswert[e]: FUTURE S+P 500 INDEX , FUTURE S+P 500 INDEX ) Terminkontrakte Zinsterminkontrakte gekaufte Kontrakte (Basiswert[e]: EURO) Während des Berichtszeitraumes wurden keine Käufe und Verkäufe in Wertpapieren und Investmentanteilen getätigt, die nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind. Frankfurt am Main, den 1. Oktober 2008 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 3

5 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: Universal-Investment- Gesellschaft mbh Erlenstraße Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069/ Telefax: 069/ DEPOTBANK: Grüneburgweg Frankfurt am Main Telefon: 069/ Telefax: 069/