RSI International OP

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: RSI International OP Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2014 Dep o t b a n k: Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach

2 Kurzübersicht über die Partner des RSI International OP 1. Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München 2. Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR ,28 (Stand: Dezember 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH An der Rosenhecke 17 D Köln Telefon: / Vertrieb Privat-Institut für Finanzen Rl GmbH Gustav-Stresemann-Str Bergisch Gladbach Telefon: / Anlageausschuss Bernd Reintgen, Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH, Köln Bodo Schäfer, Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH, Köln Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stand: 31. März

3 Halbjahresbericht zum 31. März 2014 für RSI International OP Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Fondsanteile ,50 96,71 Bankguthaben ,97 3,93 Sonstige Verbindlichkeiten ,04-0,63 Fondsvermögen ,43 100,00 2

4 Halbjahresbericht zum 31. März 2014 für RSI International OP Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,50 96,71 Investmentanteile ,50 96,71 Gruppeneigene Investmentanteile ,00 10,63 Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU , ,00 10,63 Gruppenfremde Investmentanteile ,50 86,08 APO Medical Opportunities Inhaber-Anteile o.n. LU , ,00 7,42 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 9,69 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (acc.)o.n. LU , ,00 10,25 Falcon Gold Equity Fund Inhaber-Anteile H EUR o.n. CH , ,50 6,28 Loys Loys Global Inh.-Anteile P o.n. LU , ,00 19,31 Loys Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU , ,00 8,97 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM , ,00 10,03 OP MEDICAL BioHealth-Trends Inhaber-Anteile I (Inst.) o.n. LU , ,00 4,68 Pioneer Fds - Global Ecology Reg.Uts A (EUR)(ND)(cap.) o.n. LU , ,00 9,45 Summe Wertpapiervermögen ,50 96,71 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,97 3,93 Bankguthaben ,97 3,93 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung ,97 3,93 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,04./.0,63 Zinsverbindlichkeiten./.26,17 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,98./.0,58 Verwahrstellenvergütung./.4.043,02./.0,03 Veröffentlichungskosten./.319,29 0,00 Prüfungskosten./.2.302,58./.0,02 Fondsvermögen ,43 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,71 Rücknahmepreis EUR 44,10 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Ausgabepreis EUR 46,31 Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Halbjahresbericht zum 31. März 2014 für RSI International OP Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Carmignac Investissement FCP Act.au Port.A EUR acc o.n. FR db x-tr.msci EUR.M.C.I.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. FR M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class A o.n. GB Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU ,250 Gruppenfremde Investmentanteile APO Medical Opportunities Inhaber-Anteile o.n. LU ,600 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,700 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (acc.)o.n. LU ,700 Falcon Gold Equity Fund Inhaber-Anteile H EUR o.n. CH ,750 Loys Loys Global Inhaber-Anteile P o.n. LU ,100 Loys Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU ,450 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM3 1,440 OP MEDICAL BioHealth-Trends Inhaber-Anteile I (Inst.) o.n. LU ,600 Pioneer Fds Global Ecology Reg.Uts A (EUR)(ND)(cap.) o.n. LU ,500 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile Carmignac Investissement FCP Act.au Port.A EUR acc o.n. FR ,500 db x-tr.msci EUR.M.C.I.ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,400 Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. FR ,650 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 0,750 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ,750 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class A o.n. GB ,750 Frankfurt am Main, den 1. April 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 4

6 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach Gustav-Stresemann-Str Bergisch Gladbach Telefon: / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /