FIDUKA Multi Asset Classic UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2015 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Bankhaus Lampe KG Peter Ludewig, Vorstand F& V Vermögensverwaltung AG, Berlin Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Jägerhofstraße 10 Gottfried Heller, Frankfurt am Main Düsseldorf Senior Partner der FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Postanschrift: Telefon: 0211 / Thomas Graf, Postfach Telefax: 0211 / FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Frankfurt am Main Stefan Hecht, Telefon: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: EUR (Stand: Dezember 2013) Klaus-Jürgen Melzner, FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Gründung: Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung FIDUKA Depotverwaltung GmbH Marco Herrmann, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) Hausanschrift: Kaufingerstraße 12 Tae Horn Hann, Geschäftsführer: München Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon (089) Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax (089) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN / ISIN: A0M8WX / DE000A0M8WX9 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. März 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,35 100,35 1. Investmentanteile ,17 99,76 CHF ,30 13,53 EUR ,42 72,36 USD ,45 13,88 2. Derivate ,00-0,05 3. Bankguthaben ,73 0,57 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,45 0,07 II. Verbindlichkeiten ,64-0,35 III. Fondsvermögen ,71 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,17 99,76 Investmentanteile EUR ,17 99,76 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,42 7,94 ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Inhaber-Anteile B (inst.) DE000A0HF4S5 ANT EUR , ,42 2,25 FIDUKA-UNIVERSAL-FONDS I Inhaber-Anteile DE ANT EUR 149, ,00 5,69 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,75 91,82 Pro Fds(LUX) - Inter-Bond Namens-Aktien I CHF o.n. LU ANT CHF 1, ,30 13,53 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. IE00B1VC7227 ANT EUR 14, ,00 1,98 db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 155, ,00 2,53 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 117, ,00 10,29 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 ANT EUR 127, ,00 1,73 F&C Ptfs Fd-F&C Europ.SmallCap Actions Porteur I Dis.EUR o.n. LU ANT EUR 15, ,00 2,36 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I EUR o.n. LU ANT EUR 122, ,00 1,86 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Nam.-Ant.A (acc.) EUR-H1 o.n. LU ANT EUR 21, ,00 1,03 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 18, ,00 2,22 ish.st.eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08M3 ANT EUR 31, ,00 1,52 ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 39, ,00 9,35 ishares DivDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 18, ,00 4,56 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 184, ,00 3,50 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 ANT EUR 108, ,00 2,00 JPMorgan-Highbridge US STEEP Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU ANT EUR 116, ,00 2,40 M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N. GB00B1VMD022 ANT EUR 19, ,00 2,11 Pro Fds (LUX) - Premium Actions au Porteur B o.n. LU ANT EUR 61, ,00 3,31 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur C o.n. LU ANT EUR 126, ,00 7,97 UBS-ETF-UBS-ETF MSCI EMU Value Namens-Anteile A o.n. LU ANT EUR 43, ,00 3,70 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT USD 208, ,91 6,73 SPDR S&P Glob.Div.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B9CQXS71 ANT USD 32, ,48 2,14 SPDR S&P US Divid.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B6YX5D40 ANT USD 40, ,04 2,15 UBS(I)ETF-MSCI USA VALUE U.E. Reg. Shares A Dis. USD o.n. IE00B78JSG98 ANT USD 62, ,02 2,85 Summe Wertpapiervermögen EUR ,17 99,76 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,00-0,05 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,05 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,05 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,05 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,73 0,57 Bankguthaben EUR ,73 0,57 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,10 % 100, ,10 0,19 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,68 % 100, ,63 0,33 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Guthaben in Fondswährung EUR 9.250,00 % 100, ,00 0,05 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,45 0,07 Quellensteueransprüche EUR 4.880, ,17 0,03 Sonstige Forderungen EUR 7.194, ,28 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,64-0,35 Zinsverbindlichkeiten EUR -6,54-6,54 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,59-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,50-0,03 Asset Management Gebühr EUR , ,18-0,20 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,83-0,02 Fondsvermögen EUR ,71 100,00 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilwert EUR 95,51 Ausgabepreis EUR 99,33 Rücknahmepreis EUR 95,51 Anzahl Anteile STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen übertragen. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Andere Wertpapiere Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES A7 STK 0 0 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Rolls Royce Holdings PLC N.C.Red.Prf.Shs LS-,001 GB00B669WX96 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers IBEX 35 U.ETF DR Inhaber-Anteile 1C-EUR o.n. LU ANT DWS Rendite Optima Four Seas. Inhaber-Anteile o.n. LU ANT ish.st.europe Mid 200 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT ish.st.gl.sel.div.100 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0F5UH1 ANT ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1C8QT0 ANT ishsvii-ftse MIB UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B53L4X51 ANT Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur B o.n. LU ANT StarCapital FCP - Argos Inhaber-Anteile A-EUR o.n. LU ANT Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) EUR 852,14 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,76 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,05 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 95,51 Ausgabepreis EUR 99,33 Rücknahmepreis EUR 95,51 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG - eigene Investmentanteile ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Inhaber-Anteile B (inst.) DE000A0HF4S5 0,550 FIDUKA-UNIVERSAL-FONDS I Inhaber-Anteile DE ,400 Gruppenfremde Investmentanteile COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. IE00B1VC7227 0,050 db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,200 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,090 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 0,960 F&C Ptfs Fd-F&C Europ.SmallCap Actions Porteur I Dis.EUR o.n. LU ,038 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I EUR o.n. LU ,000 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Nam.-Ant.A (acc.) EUR-H1 o.n. LU ,750 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ,300 ish.st.eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08M3 0,450 ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,190 ishares DivDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ,300 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ,500 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 0,500 JPMorgan-Highbridge US STEEP Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU ,900 M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N. GB00B1VMD022 0,750 Pro Fds (LUX) - Premium Actions au Porteur B o.n. LU ,080 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur C o.n. LU ,070 Pro Fds(LUX) - Inter-Bond Namens-Aktien I CHF o.n. LU ,080 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 0,150 SPDR S&P Glob.Div.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B9CQXS71 0,450 SPDR S&P US Divid.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B6YX5D40 0,350 UBS(I)ETF-MSCI USA VALUE U.E. Reg. Shares A Dis. USD o.n. IE00B78JSG98 0,200 UBS-ETF-UBS-ETF MSCI EMU Value Namens-Anteile A o.n. LU ,250 Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers IBEX 35 U.ETF DR Inhaber-Anteile 1C-EUR o.n. LU ,300 DWS Rendite Optima Four Seas. Inhaber-Anteile o.n. LU ,300 ish.st.europe Mid 200 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,190 ish.st.gl.sel.div.100 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0F5UH1 0,450 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1C8QT0 0,000 ishsvii-ftse MIB UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B53L4X51 0,220 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur B o.n. LU ,080 StarCapital FCP - Argos Inhaber-Anteile A-EUR o.n. LU ,900 Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12