KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HNC Advisors Diversified Multi-Asset-Class UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER HNC Advisors. Kreissparkasse Köln

Transkript

1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2013 DEPOTBANK: BERATUNG UND VERTRIEB: Kreissparkasse Köln HNC Advisors

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Kreissparkasse Köln Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neumarkt Frankfurt am Main Köln Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Köln Telefon: 069 / Telefon: 0221 / Telefax: 069 / Telefax: 0221 / Gründung: Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: Dezember 2011) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb HNC Advisors AG Postanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Seestraße 79 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach CH-8806 Bäch Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: Telefax: Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart 4. Anlageausschuss Patrick Haindl, HNC Advisors AG, Bäch - Schweiz Dr. Karl Neumar, HNC Advisors AG, Bäch - Schweiz Franz Bichlmaier, HNC Advisors AG, Bäch - Schweiz WKN: A1WZ1C / ISIN: DE000A1WZ1C1 Stand: 31. Dezember 2013 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,25 97,50 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,38 3,27 Zertifikate EUR ,38 3,27 DB ETC PLC ETC Z Physical Gold DE000A1E0HR8 STK EUR 86, ,62 2,57 DB ETC PLC ETC Z Physical Silver DE000A1E0HS6 STK EUR 140, ,76 0,70 Investmentanteile EUR ,87 94,23 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,87 94,23 db x-t.eur.stoxx 600 BANKS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 39, ,36 5,43 db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 277, ,79 1,92 db x-t.st.eu.600 UTILITIES ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 64, ,44 5,88 db x-t.stoxx EU.600 BAS.RE.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 73, ,60 1,15 db x-t.stoxx EU.600 IND.GO.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 67, ,20 1,61 db x-t.stx EU.600 OIL+GAS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 69, ,49 1,42 db x-tr.dblci-oy BALANCED ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 27, ,60 2,82 db x-tr.eo STOXX 50 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 37, ,49 5,47 db x-tr.ii Gl Sovereign ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 202, ,40 6,77 db x-tr.ii-itraxx Crossov. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 160, ,85 7,93 db x-tr.ii-itraxx Eu.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 114, ,24 7,83 db x-tr.msci Emer.Mkts.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 28, ,05 1,52 db x-tr.msci EUR.Small C.I.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 27, ,00 1,67 db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 111, ,90 1,86 db x-tr.s&p 500 ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ANT EUR 22, ,53 8,08 db x-tr.st.eu.600 HEALTH C.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 90, ,30 4,63 db x-tr.st.eur.600 TECHN. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 40, ,08 5,02 db x-tr.st.eur.600 TELECOM.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 62, ,19 1,20 db x-tr.stoxx EU.600 INS.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 40, ,60 1,65 db x-tra.stoxx EU.600 FOOD&BE. Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 83, ,72 6,06 ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile DE000A0D8Q31 ANT EUR 145, ,24 1,58 ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile DE ANT EUR 130, ,42 4,66 ishares II-$ TIPS UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQF7 ANT EUR 135, ,05 7,00 ishs STOX.Europ.600 Rea.E.(DE) Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R44 ANT EUR 13, ,33 1,05 Summe Wertpapiervermögen EUR ,25 97,50 Derivate EUR ,38 0,68 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR ,38 0,68 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR ,38 0,68 Offene Positionen EUR/USD 2,6 Mio. OTC ,38 0,68 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,28 1,99 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben EUR ,28 1,99 Guthaben bei Kreissparkasse Köln Guthaben in Fondswährung EUR ,28 % 100, ,28 1,99 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 0,21 0,00 Zinsansprüche EUR 0,21 0,21 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,55-0,17 Verwaltungsvergütung EUR , ,50-0,15 Depotbankvergütung EUR , ,05-0,02 Fondsvermögen EUR ,57 100,00 Anteilwert EUR 104,01 Ausgabepreis EUR 104,01 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,50 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,68 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Während des Berichtszeitraumes wurden keine Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen getätigt, die nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind. Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 6

7 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-t.eur.stoxx 600 BANKS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,150 LU db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,450 LU db x-t.st.eu.600 UTILITIES ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-t.stoxx EU.600 BAS.RE.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-t.stoxx EU.600 IND.GO.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-t.stx EU.600 OIL+GAS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-tr.dblci-oy BALANCED ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,550 LU db x-tr.eo STOXX 50 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,000 LU db x-tr.ii Gl Sovereign ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,150 LU db x-tr.ii-itraxx Crossov. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,240 LU db x-tr.ii-itraxx Eu.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,180 LU db x-tr.msci Emer.Mkts.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,650 LU db x-tr.msci EUR.Small C.I.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,400 LU db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,200 LU db x-tr.s&p 500 ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. 0,200 LU db x-tr.st.eu.600 HEALTH C.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-tr.st.eur.600 TECHN. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-tr.st.eur.600 TELECOM.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-tr.stoxx EU.600 INS.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU db x-tra.stoxx EU.600 FOOD&BE. Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 DE000A0D8Q31 ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile 0,150 DE ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile 0,150 DE000A0LGQF7 ishares II-$ TIPS UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,250 DE000A0Q4R44 ishs STOX.Europ.600 Rea.E.(DE) Inhaber-Anlageaktien 0,450 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7