BN & Partner Global Fonds-UI

Transkript

1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: BN & Partner Global Fonds-UI Halbjahresbericht z u m 30. November 2010 Dep o t b a n k: Beratung und Vertrieb: BN & Partner Schweiz AG

2 Kurzübersicht über die Partner des BN & Partner Global Fonds-UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , (Stand: September 2009) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2009) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Dr. Volker van Rüth, persönlich haftender Gesellschafter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München 2. Depotbank Name: HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR , Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratung und Vertrieb Name: BN & Partner Schweiz AG Hausanschrift: Haus zur Bruggmühle Wohlerstraße 2 CH-5620 Bremgarten Telefon: +41 (0) 56 / Telefax: +41 (0) 56 / Anlageausschuss Felix Brem, Geschäftsführer der BN & Partner Schweiz AG, Bremgarten Roman Neff, Geschäftsführer der BN & Partner Schweiz AG, Bremgarten Axel Janik, Direktor der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main WKN: A0B5LC / ISIN: DE000A0B5LC5 Stand: 30. November

3 Wichtige Mitteilung für die Anteilinhaber des Sondervermögens BN & Partner Global Fonds-UI (ISIN: DE000A0B5LC5) In der Folge eines nachhaltig rückläufigen Anteilscheingeschäftes ist das verwaltete Fondsvolumen abgeschmolzen. Dies sowie das auch perspektivisch geringe Anlegerinteresse machen ein effizientes und kostengünstiges Verwalten des Sondervermögens und die gesetzlich vorgeschriebene Diversifikation immer schwieriger. Die Gesellschaft teilt deshalb mit, dass sie gemäß 38 Abs. 1 Satz 1 Investmentgesetz in Verbindung mit 21 Absatz 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen die Verwaltung des Sondervermögens zum 30. Juni 2011 kündigt. Die Ausgabe von Anteilen wird ab dem 1. Januar 2011 eingestellt. Den Anlegern, die in diesem Sondervermögen investiert sind, bietet die Gesellschaft alternativ die Möglichkeit eines bis zum 30. Juni 2011 geltenden, einmaligen, freiwilligen und kostenfreien Umtausches in Anteile des von der Gesellschaft verwalteten Publikumsfonds KBG-Athene Portfolio UI (ISIN: DE000A0YJF75) an. Nach den Vorschriften des deutschen Investmentrechts geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen mit Ablauf des 30. Juni 2011 auf die Depotbank HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main, über. Die Depotbank veräußert die restlichen Vermögensgegenstände des Sondervermögens und stellt den Gegenwert den Anteilinhabern zur Verfügung. Der Liquidationserlös je Anteil wird zu gegebener Zeit veröffentlicht. Nicht abgerufene Liquidationserlöse werden nach einer Frist von sechs Monaten beim Amtsgericht Frankfurt am Main hinterlegt. Frankfurt am Main, Dezember 2010 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 2

4 Halbjahresbericht zum 30. November 2010 für BN & Partner Global Fonds-UI Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,69 98,35 Börsengehandelte Wertpapiere ,09 11,68 Aktien ,15 9,50 Burcon Nutrascience Corp. CAD Registered Shares o.n. CA , ,15 9,50 Zertifikate 7.469,94 0,18 UBS AG (London Branch) O.E.ETC CHF 2008(2008/Und.) Index CH , ,94 0,18 Andere Wertpapiere ,00 2,01 Commerzbank AG R.BO.Z EUR DAX DE000CM22CT , ,00 2,01 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,03 26,92 Aktien ,03 10,51 asknet AG Electr.Bus.Solutions EUR Namens-Aktien o.n. DE , ,68 4,95 InCity Immobilien AG Inh.-Akt. o.n. DE000A0HNF , ,35 5,56 Zertifikate ,00 16,42 Macquarie Struct.Prod. (Europe) EUR C.BOZ Dt.Tele DE000MQ2CNC , ,00 1,15 Macquarie Struct.Prod. (Europe) C.BOZ ESTX50 DE000MQ2D9B , ,00 3,46 Macquarie Struct.Prod. (Europe) RCBOZ DAX DE000MQ2DAZ , ,00 3,44 Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Sanofi DE000SG1SNK , ,00 3,41 Vontobel Financial Products DIZ DAX 5600 DE000VT0FFA , ,00 4,95 Nichtnotierte Wertpapiere ,10 0,81 Aktien ,10 0,81 Clientis Bank Küttingen-Erlin. CHF Nam.-Aktien SF 100 CH , ,10 0,81 Investmentanteile ,47 58,93 Gruppenfremde Investmentanteile ,47 58,93 A.C.-Assenagon Credit Basis II EUR Inhaber-Anteile P EUR o.n. LU , ,00 3,65 Assenagon Cred.-A.Credit Basis Inhaber-Anteile G EUR o.n. LU , ,17 7,58 Axxion Focus-Discount Actions au Porteur o.n. LU , ,00 1,19 Carmignac Patrimoine FCP Actions au Port. A (3 Déc.) o.n. FR , ,60 4,92 EIC Energy Utility Fund Inhaber-Anteile EUR-Class o.n. CH , ,20 2,65 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH , ,00 5,02 Jyske Invest Em.Loc.Market Bds Bearer Units o.n. DK , ,00 3,45 BN & P. Syst.Ret.-Syst. Ret. I Inhaber-Anteile B o.n. LU , ,00 6,95 3

5 Halbjahresbericht zum 30. November 2010 für BN & Partner Global Fonds-UI Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR EUR ETHNA Global Defensiv FCP Inhaber-Anteile A o.n. LU , ,00 4,65 Ethna-Aktiv E Inhaber-Anteile A o.n. LU , ,00 5,06 HAIG Return Global Inh.-Ant. B o.n. LU , ,50 7,08 Trycon Basic Invest HAIG FCP Inh.-Ant. C (inst.) o.n. LU , ,00 6,75 Summe Wertpapiervermögen ,69 98,35 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) ,00 0,30 Devisen-Derivate ,00 0,30 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsscheine ,00 0,30 Optionsscheine auf Devisen ,00 0,30 UBS AG (London Branch) Call DL/SF 0,98 CH O , ,00 0,30 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,50 1,94 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung ,08 1,79 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 8.394, ,42 0,15 Sonstige Vermögensgegenstände 954,72 0,02 Zinsansprüche 180,32 0,00 Quellensteueransprüche 774,40 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,40./.0,61 Verwaltungsvergütung./ ,26./.0,33 Depotbankvergütung./.3.049,58./.0,07 Beratungsvergütung./.6.157,32./.0,14 Prüfungskosten./.2.098,24./.0,05 Veröffentlichungskosten./.500,00./.0,01 Fondsvermögen ,51 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 25,26 Ausgabepreis EUR 26,52 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,35 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,30 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Halbjahresbericht zum 30. November 2010 für BN & Partner Global Fonds-UI Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Für Devisen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für alle anderen Vermögensgegenstände und Anleihen, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Kanadischer Dollar CAD 1 EUR = 1, Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Marktschlüssel Wertpapierhandel O = Organisierter Markt Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren und Investmentanteilen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück Advanced Inflight Alliance AG Inhaber-Aktien o.n. DE Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY Forsys Metals Corp. Registered Shares o.n. CA34660G Verzinsliche Wertpapiere 4,6250 % Bertelsmann U.S. Finance LLC EUR EUR EO-Medium-Term Notes 2003(2010) XS ,7500 % BMW US Capital LLC EO-Medium-Term Notes 2005(2010) XS ,2500 % Bundesrep. Deutschland Anl. v. 2005(2015) DE ,7500 % Bundesrep. Deutschland Anl. v. 2006(2017) DE ,5000 % Bundesrep. Deutschland Bundesobl. Ser.155 v. 2009(2014) DE ,0000 % Daimler Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2008(2010) DE000A0T4Y Zertifikate Stück Stück Commerzbank AG BONUSZ Allianz DE000CM18N Sonstige Beteiligungswertpapiere Stück Stück Roche Holding AG Inhaber-Genussscheine o.n. CH An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere CHF CHF 3,1250 % Reuss Private Group AG SF-Anl. 2010(2010/2015) DE000A1AR2F Zertifikate Stück Stück Credit Suisse (London Branch) REV.CAP. BON.Z DAX DE000CS8DP Macquarie Struct.Prod. (Europe) RCBOZ ESTX50 DE000MQ22V Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z ESTX50 DE000SG08Q Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z ESTX50 DE000SG08Q Vontobel Financial Products DIZ ESTX DE000VT0E6M Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere Stück Stück InCity Immobilien AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A1EMBE

7 Halbjahresbericht zum 30. November 2010 für BN & Partner Global Fonds-UI Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishares PLC-MSCI Emerging Mkts Registered Shares o.n. IE00B0M Lyxor ETF MSCI Emerging Mkts Actions au Porteur o.n. FR Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Gruppenfremde Investmentanteile A.C.-Assenagon Credit Basis II Inhaber-Anteile P EUR o.n. LU ,300 Assenagon Cred.-A.Credit Basis Inhaber-Anteile G EUR o.n. LU ,100 Axxion Focus-Discount Actions au Porteur o.n. LU ,000 Carmignac Patrimoine FCP Actions au Port. A (3 Déc.) o.n. FR ,500 EIC Energy Utility Fund Inhaber-Anteile EUR-Class o.n. CH ,750 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ,500 Jyske Invest Em.Loc.Market Bds Bearer Units o.n. DK ,850 BN & P. Syst.Ret.-Syst. Ret. I Inhaber-Anteile B o.n. LU ,250 ETHNA Global Defensiv FCP Inhaber-Anteile A o.n. LU ,100 Ethna-Aktiv E Inhaber-Anteile A o.n. LU ,150 HAIG Return Global Inhaber-Anteile B o.n. LU ,750 Trycon Basic Invest HAIG FCP Inh.-Ant. C (inst.) o.n. LU ,450 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung er scheinen: Gruppenfremde Investmentanteile ishares PLC-MSCI Emerging Mkts Registered Shares o.n. IE00B0M ,750 Lyxor ETF MSCI Emerging Mkts Actions au Porteur o.n. FR ,650 Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2010 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

8 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: BN & Partner Schweiz AG Haus zur Bruggmühle Wohlerstrasse 2 CH-5620 Bremgarten Telefon: +41 (0) 56 / Telefax: +41 (0) 56 / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /