V/A Stiftungsfonds UI

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: V/A Stiftungsfonds UI Haljahresbericht z u m 31. Mä r z 2015 Verwahrstelle:

2 Kurzübersicht über die Partner des V/A Stiftungsfonds UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg 2. Verwahrstelle Name: Landesbank Baden-Württemberg Postanschrift: Am Hauptbahnhof Stuttgart Telefon: 0711 / Telefax: 0711 / Haftendes Eigenkapital: EUR 17,9 Mrd. (Stand: ) 3. Anlageberatungsgesellschaft Name: HSH Nordbank AG Girozentrale Hausanschrift: Gerhart-Hauptmann-Platz Hamburg Postanschrift: HSH Nordbank AG Girozentrale Hamburg Telefon: 040 / Telefax: 040 / Anlageausschuss Thomas Boss, HSH Nordbank AG, Hamburg Stephan Hintze, HSH Nordbank AG, Hamburg Ulrike Fränkel, HSH Nordbank AG, Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf WKN / ISIN: DE Stand: 31. März

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,10 100,26 1. Aktien ,25 27,86 Bundesrepublik Deutschland ,50 13,77 Frankreich ,60 6,56 Schweiz ,86 3,36 Spanien ,29 4,17 2. Anleihen ,00 58,20 < 1 Jahr ,00 1,50 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 8,32 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,20 16,86 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,80 18,49 >= 10 Jahre ,00 13,02 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,47 1,03 CHF ,47 1,03 4. Investmentanteile ,50 8,11 EUR ,50 8,11 5. Derivate./ ,50./.0,13 6. Bankguthaben ,61 4,48 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,77 0,72 II. Verbindlichkeiten./ ,19./.0,26 III. Fondsvermögen ,91 100,00 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Bestandspositionen ,22 95,20 Börsengehandelte Wertpapiere ,72 85,18 Aktien ,25 27,86 Nestlé S.A. Stück Stück Stück CHF Namens-Aktien SF 0,10 CH , ,25 1,06 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH , ,89 1,21 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH , ,72 1,09 AIXTRON SE Stück Stück Stück EUR Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ , ,70 0,91 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,25 1,10 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J , ,40 0,94 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY , ,75 1,22 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE , ,75 0,05 Cap Gemini S.A. Actions Port. EO 8 FR , ,65 0,02 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 1,28 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE , ,40 1,13 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE , ,20 0,87 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE , ,50 1,04 Deutsche Telekom AG Nam.-Aktien o.n. DE , ,00 1,32 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG , ,50 0,92 Enagas S.A. Acciones Port. EO 1,50 ES , ,25 0,95 GdF Suez S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,70 0,84 Groupe Eurotunnel SE Actions Port. EO 0,40 FR , ,20 1,22 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE , ,50 1,19 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES , ,00 1,19 Klépierre S.A. Actions Port. EO 1,40 FR , ,80 1,12 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES , ,64 1,09 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE , ,00 0,73 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE , ,20 1,01 Schneider Electric SE Act. Port. EO 4 FR , ,75 0,99 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE , ,50 0,94 Télévision Fse 1 S.A. (TF1) Actions Port. EO 0,2 FR , ,00 1,26 Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 FR , ,50 1,10 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE , ,25 0,05 Verzinsliche Wertpapiere ,00 56,29 1,8750 % Bayer AG EUR EUR EUR % MTN-Anleihe v.14(20/21) XS , ,00 1,58 2,3750 % Bilfinger SE Inh.-Schv. v.12(19) DE000A1R0TU , ,00 1,36 1,7500 % Carrefour S.A. EO- Medium-Term Notes 13(19) XS , ,20 2,21 0,5010 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) EO-FLR Med.-T. Nts. 10(16) XS , ,00 0,98 2,0000 % Daimler AG Med. T. Nts.v.13(20) DE000A1TNK , ,80 1,94 4,8750 % DEPFA ACS BANK EO-Medium-Term Nts 04(19) DE000A0BCLA , ,00 1,75 1,1250 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.14(19) XS , ,00 1,48 3,6250 % Edenred S.A. EO-Bonds 10(17) FR , ,00 2,39 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR 2,2500 % Elisa Oyj EO- EUR EUR EUR Medium-Term Notes 12(19) XS , ,50 2,25 5,0000 % Gerresheimer AG Anl. v.11(18) XS , ,50 2,38 0,4030 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-FLR Med.-T. Nts 07(17) XS , ,00 1,47 5,3750 % Henkel AG & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.05(15/2104) XS , ,00 1,72 3,4000 % Irland EO-Treasury Bonds 14(24) IE00B6X95T , ,00 2,43 4,7500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 13(44) IT , ,00 5,46 1,8750 % Kering S.A. EO- Medium-Term Notes 13(18) FR , ,00 1,54 4,2500 % Kon. KPN N.V. EO- Medium-Term Notes 12(22) XS , ,50 2,56 2,8750 % Lanschot Bankiers N.V., F. van EO-Medium-Term Nts. 12(16) XS , ,00 1,17 4,2500 % METRO Finance B.V. Med.-Term Nts.v. 10(17) DE000A1C92S , ,00 2,31 2,2500 % Morrison Supermarkets PLC, Wm. EO-Medium-Term Nts. 13(20) XS , ,50 1,18 2,3240 % PKO Finance AB EO- M.-T.Ln Par.Nts14(19)PKO Bk XS , ,00 1,69 1,8750 % Sanofi S.A. EO- Medium-Term Nts 13(13/20) FR , ,00 2,10 5,1500 % Spanien EO-Bonos 13(44) ES H , ,00 5,85 3,8000 % Spanien EO-Bonos 14(24) ES W , ,00 2,41 4,8200 % SUEZ ENVIRONNEMENT CO. S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 10(15/Und.) FR , ,00 1,50 2,5000 % Unibail-Rodamco SE EO- Medium-Term Notes 13(23) XS , ,00 2,38 2,0000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-Term Nts. 13(20) XS , ,00 2,20 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,47 1,03 Roche Holding AG Stück Stück Stück CHF Inhaber-Genussscheine o.n. CH , ,47 1,03 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 1,91 Verzinsliche Wertpapiere ,00 1,91 1,8750 % Ryanair Ltd. EO- EUR EUR EUR % Medium-Term Notes 14(21) XS , ,00 1,91 Investmentanteile ,50 8,11 Gruppenfremde Investmentanteile ,50 8,11 Allianz Euro Rentenfonds Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile P (EUR) DE , ,60 2,17 AXA World F.-Euro Cred.Sh.Dur. Namens-Anteile F Cap.EUR o.n. LU , ,40 1,35 BGF Euro Bond Fund Act. Nom. Classe D4 EUR o.n. LU , ,00 2,20 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F , ,50 0,98 Robeco C.G.F-Ro.Fin.Instit.Bds Act. Nominatives DH EUR o.n. LU , ,00 1,40 Summe Wertpapiervermögen ,22 95,20 4

6 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,50./.0,13 Derivate auf einzelne Wertpapiere./.508,00 0,00 Wertpapier-Optionsrechte./.508,00 0,00 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien./.508,00 0,00 PUT VOLKSWAGEN AG VZO Stück EUR BP 230,00 EUREX 185./.400 1,270./.508,00 0,00 Aktienindex-Derivate./ ,50./.0,13 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte./ ,50./.0,13 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) Stück EUREX / ,50./.0,13 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,61 4,48 Bankguthaben ,61 4,48 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg (GD), Stuttgart (V) Guthaben in Fondswährung ,11 4,35 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg Guthaben in Fondswährung ,50 0,13 Sonstige Vermögensgegenstände ,77 0,72 Zinsansprüche ,99 0,71 Quellensteueransprüche 3.825,78 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,19./.0,26 Verwaltungsvergütung./ ,64./.0,10 Verwahrstellenvergütung./.5.950,00./.0,03 Veröffentlichungskosten./.650,00 0,00 Prüfungskosten./.3.442,50./.0,02 Sonstige Kosten./ ,05./.0,12 Fondsvermögen ,91 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 98,70 Ausgabepreis EUR 101,66 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 1,6250 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 14(19) XS ,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.12 (22) DE ,2500 % Caisse Francaise d.financ.loc. EO-Med.-T.Obl.Fonc. 10(22) FR ,5000 % Deutsche Post AG Medium Term Notes v.13(18) XS ,0000 % ENEL Finance Intl B.V. EO-Medium-Term Notes 09(16) XS ,8750 % Raiffeisen Bank Intl AG EO-Medium-Term Notes 13(18) XS ,2500 % Vattenfall AB EO-FLR Cap. Secs 05(15/Und.) XS Andere Wertpapiere Stück Stück Banco Santander S.A. Anrechte ES L Repsol S.A. Anrechte ES Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Stück Stück Repsol S.A. Acciones Port.Em.12/2014 EO 1 ES Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück FTIF-F.Euro High Yield Namens-Anteile A (Ydis.)o.N. LU ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1C8QT Macquarie MS Conv.Gl Mkts Plus Inhaber-Anteile A o.n. AT Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,10 verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,08 Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: BAY.MOTOREN WERKE AG ST, CAP GEMINI INH. EO 8, DAIMLER AG NA O.N., INDITEX INH. EO 0,03, LUFTHANSA AG VNA O.N., RWE AG ST O.N., SCHNEIDER ELEC. INH. EO 4, TELEVIS. FSE 1 INH.EO 0,2, VOLKSWAGEN AG VZO O.N.) EUR 18,81 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: AIXTRON SE NA O.N., VOLKSWAGEN AG VZO O.N.) EUR 8,00 6

8 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) insgesamt je Anteil für den Zeitraum vom bis EUR EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 6.375,72 0,03 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) ,57 0,22 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren ,35 0,16 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) ,46 0,59 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 0,83 0,00 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,00 0,00 7. Erträge aus Investmentanteilen ,62 0,09 8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften 0,00 0,00 9. Abzüge ausländischer Quellensteuer./.4.390,97./.0, Sonstige Erträge 0,00 0,00 Summe der Erträge ,58 1,07 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen./.81,78 0,00 2. Verwaltungsvergütung./ ,16./.0,42 Verwaltungsvergütung./ ,89 Beratungsvergütung 0,00 Asset-Management-Gebühr./ ,27 3. Verwahrstellenvergütung./ ,06./.0,06 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten./.5.203,34./.0,02 5. Sonstige Aufwendungen./.5.372,04./.0,03 Depotgebühren./.1.951,97 Ausgleich ordentlicher Aufwand./.1.405,87 Sonstige Kosten./.2.014,20 Summe der Aufwendungen./ ,38./.0,53 III. Ordentlicher Nettoertrag ,20 0,54 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,41 3,31 2. Realisierte Verluste./ ,88./.3,58 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften./ ,47./.0,27 V. Realisiertes Ergebnis des Berichtszeitraumes ,73 0,27 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne ,89 5,22 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste ,41 0,23 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Berichtszeitraumes ,30 5,45 VII. Ergebnis des Berichtszeitraumes ,03 5,72 Entwicklung des Sondervermögens 2014/2015 EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Berichtszeitraumes ,23 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr./ ,00 2. Zwischenausschüttungen 0,00 3. Mittelzufluss (netto) ,93 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen ,74 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen./ ,81 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich./.713,28 5. Ergebnis des Geschäftsjahres ,03 davon nicht realisierte Gewinne ,89 davon nicht realisierte Verluste ,41 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Berichtszeitraumes ,91 7

9 Verwendung der Erträge des Sondervermögens insgesamt je Anteil Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil EUR EUR EUR I. Für die Ausschüttung verfügbar ,05 16,33 1. Vortrag aus Vorjahr ,48 14,10 2. Realisiertes Ergebnis des Berichtszeitraumes ,73 0,27 3. Zuführung aus dem Sondervermögen 2) ,84 1,96 II. Nicht für die Ausschüttung verwendet ,80 15,08 III. Gesamtausschüttung ,25 1,25 1. Zwischenausschüttung ,25 1,25 Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile Allianz Euro Rentenfonds Inhaber-Anteile P (EUR) DE ,400 AXA World F.-Euro Cred.Sh.Dur. Namens-Anteile F Cap.EUR o.n. LU ,500 BGF Euro Bond Fund Act. Nom. Classe D4 EUR o.n. LU ,500 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 0,500 Robeco C.G.F-Ro.Fin.Instit.Bds Act. Nominatives DH EUR o.n. LU ,700 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile FTIF-F.Euro High Yield Namens-Anteile A (Ydis.)o.N. LU ,200 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1C8QT0 0,000 Macquarie MS Conv.Gl Mkts Plus Inhaber-Anteile A o.n. AT ,500 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,20 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,13 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 98,70 Ausgabepreis EUR 101,66 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 2 ) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer 8 nach den Vertragsbedingungen maximalen Ausschüttung.

10 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Am Hauptbahnhof Stuttgart Telefon: / Telefax: /