FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNGSGESELLSCHAFT : VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA FIAG Findelsberger AG Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Mühldorfer Straße 14 a Frankfurt am Main Frankfurt am Main Altötting Postanschrift: Postanschrift: Telefon: / Postfach Postfach Telefax: / Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Anlageausschuss Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gottfried Findelsberger, FIAG Findelsberger AG, Altötting Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Zdenek Holly, Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) Oliver Fischer, 3. Beratungsgesellschaft Hauck & Aufhäuser (Schweiz) AG, München Geschäftsführer: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postfach Alexander Tannenbaum, Offenbach Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 069 / Aufsichtsrat: Telefax: 069 / Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: DE Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 30. Juni 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,94 101,48 1. Investmentanteile ,51 99,66 EUR ,73 75,92 USD ,78 23,74 2. Derivate ,50-0,73 3. Bankguthaben ,93 2,55 II. Verbindlichkeiten ,21-1,48 III. Fondsvermögen ,73 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,51 99,66 Investmentanteile EUR ,51 99,66 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,51 99,66 Amundi ETF MSCI Nordic Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 331, ,00 4,73 First St.Inv.ICVC-As.Pac.Lead. Acc. Units A EUR o.n. GB00B2PDRR36 ANT EUR 2, ,93 4,72 ish.st.eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R36 ANT EUR 80, ,00 4,91 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 96, ,00 9,57 ishs-msci N. America UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0J2060 ANT EUR 35, ,00 18,40 ishsv-s&p 500 UCITS ETF B.Shs Month.EUR-H.(Dt.Zert.)oN DE000A1H53N5 ANT EUR 46, ,00 10,50 Loys - Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU ANT EUR 24, ,80 8,34 Lyxor ETF World Water Actions au Port.D-EUR o.n. FR ANT EUR 31, ,00 10,76 SQUAD CAPITAL-SQUAD MAKRO Actions au Porteur N o.n. LU ANT EUR 145, ,00 3,99 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE00B0M62Q58 ANT USD 36, ,61 18,58 ishares PLC-S&P 500 UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE ANT USD 20, ,17 5,16 Summe Wertpapiervermögen EUR ,51 99,66 Derivate EUR ,50-0,73 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,50-0,73 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,50-0,73 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,50 0,01 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,74 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,93 2,55 Bankguthaben EUR ,93 2,55 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,43 % 100, ,43 1,82 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung EUR ,50 % 100, ,50 0,73 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,21-1,48 Verwaltungsvergütung EUR , ,11-0,35 Verwahrstellenvergütung EUR , ,96-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,94-1,06 Veröffentlichungskosten EUR -750,00-750,00-0,01 Prüfungskosten EUR , ,20-0,03 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Fondsvermögen EUR ,73 100,00 1) Anteilwert EUR 8,02 Ausgabepreis EUR 8,42 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile BGF - World Gold Fund Act.Nom.Clas.A 2 EUR Hed. o.n. LU ANT JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT LOYS - LOYS Global Inhaber-Anteile P o.n. LU ANT MS Invt Fds-US Advantage Fund Actions Nom. A o.n. LU ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,40 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,79 Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,66 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,73 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 8,02 Ausgabepreis EUR 8,42 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile Amundi ETF MSCI Nordic Actions au Porteur o.n. FR ,250 First St.Inv.ICVC-As.Pac.Lead. Acc. Units A EUR o.n. GB00B2PDRR36 1,500 ish.st.eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R36 0,450 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE00B0M62Q58 0,000 ishares PLC-S&P 500 UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE ,000 ishs-msci N. America UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0J2060 0,000 ishsv-s&p 500 UCITS ETF B.Shs Month.EUR-H.(Dt.Zert.)oN DE000A1H53N5 0,450 Loys - Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU ,120 Lyxor ETF World Water Actions au Port.D-EUR o.n. FR ,600 SQUAD CAPITAL-SQUAD MAKRO Actions au Porteur N o.n. LU ,500 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile BGF - World Gold Fund Act.Nom.Clas.A 2 EUR Hed. o.n. LU ,250 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ,320 LOYS - LOYS Global Inhaber-Anteile P o.n. LU ,120 MS Invt Fds-US Advantage Fund Actions Nom. A o.n. LU ,250 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9