smart-invest LINDOS AR

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: smart-invest LINDOS AR Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2015 Verwahrstelle: Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des smart-invest LINDOS AR 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: Bankhaus Lampe KG Bankhaus Lampe Kommanditgesellschaft Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: ) Haupttätigkeit: Betrieb von Bank- und Finanzgeschäften, insbesondere Kredit-, Emissions-, Vermögensverwaltungs- und Effektengeschäften 3. Beratung und Vertrieb Name: smart-invest GmbH Adlerstraße Stuttgart Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Dr. Max Schott, smart-invest GmbH, Stuttgart Arne Sand, smart-invest GmbH, Stuttgart Tae Horn Hann, Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf WKN: A0M13S / ISIN: DE000A0M13S0 Stand: 31. März

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,72 100,46 1. Aktien ,87 18,05 Bundesrepublik Deutschland ,94 8,55 Finnland ,00 2,00 Frankreich ,00 1,27 Norwegen ,93 1,94 Österreich ,00 4,29 2. Anleihen ,40 14,08 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 4,15 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,40 7,80 >= 10 Jahre ,00 2,13 3. Investmentanteile ,90 57,14 EUR ,90 57,14 4. Bankguthaben ,19 10,82 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,36 0,38 II. Verbindlichkeiten./ ,28./.0,46 III. Fondsvermögen ,44 100,00 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Bestandspositionen ,17 89,27 Börsengehandelte Wertpapiere ,37 25,00 Aktien ,87 18,05 alstria office REIT-AG Stück Stück Stück EUR Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD2U , ,00 3,17 BUWOG AG Inhaber-Aktien o.n. AT00BUWOG , ,00 1,59 CA Immobilien Anlagen AG Inh.-Akt. o.n. AT , ,00 2,70 DIC Asset AG Namens-Aktien o.n. DE000A1X3XX , ,44 2,03 HAMBORNER REIT AG Inh.-Aktien o.n. DE , ,50 3,35 Sponda Oyj Registered Shares EO 1 FI , ,00 2,00 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR , ,00 1,27 Olav Thon Eiendomsselskap AS Stück Stück Stück NOK Navne-Aksjer NK 1 NO , ,93 1,94 Verzinsliche Wertpapiere ,50 6,95 4,6250 % Deutsche Annington Finance EUR EUR EUR % BV EO-FLR Notes 14(19/74) XS , ,00 2,13 6,6250 % Italcementi Finance S.A. EO-Medium-Term Nts. 10(20) XS , ,50 1,64 6,2500 % Lafarge S.A. EO- Medium-Term Notes 10(18) XS , ,00 1,13 6,5000 % Wienerberger AG EO- FLR Securities 07(17/Und.) DE000A0G4X , ,00 2,05 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,90 7,13 Verzinsliche Wertpapiere ,90 7,13 5,7500 % DIC Asset AG EUR EUR EUR % Anleihe v. 13(18) DE000A1TNJ , ,40 2,58 5,2500 % Immofinanz AG EO-Anl. 12(17) AT0000A0VDP , ,00 2,10 5,1250 % TAG Immobilien AG Anleihe v.13(18) XS , ,50 2,46 Anteile an Immobilien-Sondervermögen ,90 57,14 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile ,90 57,14 CS PROPERTY DYNAMIC Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile DE , ,25 30,09 DEGI GLOBAL BUSINESS Inh.-Anteile DE000A0ETSR , ,65 2,98 SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile DE , ,00 21,54 TMW Immobilien Weltfonds Inh.-Anteile P DE000A0DJ , ,00 2,52 Summe Wertpapiervermögen ,17 89,27 3

5 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,19 10,82 Bankguthaben ,19 10,82 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung ,85 10,73 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 4.708, ,34 0,09 Sonstige Vermögensgegenstände ,36 0,38 Zinsansprüche ,38 0,37 Quellensteueransprüche 492,98 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,28./.0,46 Verwaltungsvergütung./ ,68./.0,29 Verwahrstellenvergütung./.2.975,08./.0,06 Beratungsvergütung./.1.969,32./.0,04 Veröffentlichungskosten./.500,00./.0,01 Prüfungskosten./.3.383,20./.0,07 Fondsvermögen ,44 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 99,78 Ausgabepreis EUR 104,77 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) Norwegische Krone NOK 1 EUR = 8, US-Dollar USD 1 EUR = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück conwert Immobilien Invest SE Inhaber-Aktien o.n. AT LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000LEG PATRIZIA Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000PAT1AG Segro PLC Registered Shares LS 0,10 GB00B5ZN1N STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE Wienerberger AG Inhaber-Aktien o.n. AT Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 6,2500 % BUZZI UNICEM S.p.A. EO-Notes 12(18) XS ,2500 % Titan Global Finance PLC EO-Notes 14(19) XS Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile CS PROPERTY DYNAMIC Inhaber-Anteile DE ,000 DEGI GLOBAL BUSINESS Inhaber-Anteile DE000A0ETSR6 0,500 SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile DE ,500 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P DE000A0DJ328 0,750 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 89,27 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 99,78 Ausgabepreis EUR 104,77 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 5

7 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Vertrieb: Adlerstraße Stuttgart Telefon: / Telefax: /