Sydbank Vermögensverwaltung Klassisch

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2017 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,23 100,37 1. Anleihen ,80 33,07 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,82 1,51 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,85 15,32 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,20 6,39 >= 10 Jahre ,93 9,84 2. Investmentanteile ,22 65,42 DKK ,85 19,24 EUR ,23 42,72 USD ,14 3,46 3. Bankguthaben ,39 1,73 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,82 0,16 II. Verbindlichkeiten ,34-0,37 III. Fondsvermögen ,89 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,02 98,48 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,80 33,07 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,80 33,07 1,0000 % DLR Kredit A/S DK-Anl. per 2022 DK DKK % 103, ,96 2,31 1,0000 % Nykredit Realkredit A/S DK-Anl. Serie 01E per 2027 DK DKK % 102, ,20 1,74 3,0000 % Nykredit Realkredit A/S DK-Anl. Serie 01E per 2034 DK DKK % 107, ,11 3,13 3,0000 % Nykredit Realkredit A/S DK-Anl. Serie 01E per 2047 DK DKK % 106, ,74 1,64 2,5000 % Nykredit Realkredit A/S DK-Anl. Serie 01E per 2047 DK DKK % 103, ,08 5,07 1,0000 % Nykredit Realkredit A/S DK-Anl. Serie 13H per 2022 DK DKK % 103, ,33 4,63 0,0000 % Nykredit Realkredit A/S DK-FLR Anl. S.22H IOH per 2020 DK DKK % 101, ,82 1,51 0,1146 % Nykredit Realkredit A/S DK-FLR Anl. S.22H IOH per 2025 DK DKK % 102, ,00 4,65 1,0000 % Realkredit Danmark AS DK-Anl. Serie 10 F per 2021 DK DKK % 103, ,03 5,08 1,0000 % Realkredit Danmark AS DK-Anl. Serie 10 F per 2022 DK DKK % 103, ,53 3,30 Investmentanteile EUR ,22 65,42 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,22 65,42 Inv.Syd.-Danish Bonds Indehaver Aktier B DKK d DK10 DK ANT DKK 9, ,85 19,24 AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile I (EUR) o.n. LU ANT EUR 2.657, ,20 1,48 Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg. Shares Y Dis.EUR o.n. LU ANT EUR 10, ,00 3,54 Fidelity Funds-Global Focus Fd Reg. Shares Y Acc. EUR o.n. LU ANT EUR 17, ,50 4,50 Inv.Syd.-Emerging Market Bonds Indehaver Aktier B EO d h EO10 DK ANT EUR 9, ,00 7,16 Inv.Syd.-Global Value Eq. Acc. Ind. Aktier B EUR Acc. EO 10 DK ANT EUR 15, ,00 1,64 Invesco Fds-Euro Corporate Bd Act. Nom. C (accum.) o.n. LU ANT EUR 18, ,00 3,11 ishar.pfandbriefe UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 104, ,22 3,17 ishsii-eo Govt Bd 3-5yr U.ETF Registered Shares o.n. IE00B1FZS681 ANT EUR 169, ,80 9,53 JPMorg.I.-Gbl High Yield Bd Fd Nam.-Ant. C Dis. EUR Hdgd o.n. LU ANT EUR 71, ,51 1,64 Nordea 1-Stable Return Fund Actions Nom. BI-EUR o.n. LU ANT EUR 18, ,00 4,85 ValueInvest LUX SICAV - Global Namens-Anteile C2 o.n. LU ANT EUR 333, ,00 2,10 Maj FCP-Maj Invest Gl.Val.Eqs Namens-Ant.I Cap.USD(INE) o.n. LU ANT USD 138, ,14 3,46 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Summe Wertpapiervermögen EUR ,02 98,48 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,39 1,73 Bankguthaben EUR ,39 1,73 Guthaben bei KAS BANK N.V. - German Branch (G) Guthaben in Fondswährung EUR ,39 % 100, ,39 1,73 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,82 0,16 Zinsansprüche EUR , ,82 0,16 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,34-0,37 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,06 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,31-0,36 Verwahrstellenvergütung EUR , ,97-0,01 Veröffentlichungskosten EUR , ,33 0,00 Prüfungskosten EUR , ,67-0,01 Fondsvermögen EUR ,89 100,00 1) Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum (A) Anteilwert EUR 46,41 Ausgabepreis EUR 48,73 Rücknahmepreis EUR 46,41 Anzahl Anteile STK (I) Anteilwert EUR 1.008,00 Ausgabepreis EUR 1.008,00 Rücknahmepreis EUR 1.008,00 Anzahl Anteile STK Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,0000 % DLR Kredit A/S DK-FLR Anl. per 2019 DK DKK ,5000 % Realkredit Danmark AS DK-Anl. Serie 23 S per 2047 DK DKK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile is.eo Go.B.C y.U.ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0H0793 ANT JPMorg.I.-Gbl High Yield Bd Fd Namens-Ant.C(inc)EUR(hed.)o.N. LU ANT Seite 7

8 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) (A) keine 5,000 (I) ,000 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 98,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben (A) Anteilwert EUR 46,41 Ausgabepreis EUR 48,73 Rücknahmepreis EUR 46,41 Anzahl Anteile STK (I) Anteilwert EUR 1.008,00 Ausgabepreis EUR 1.008,00 Rücknahmepreis EUR 1.008,00 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse A 12. Dezember 2008 Anteilklasse A Bis zu 20,00 % des Betrages, um den eine positive Anteilwertentwicklung Anteilklasse I 3. Juli 2017 in der Abrechnungsperiode 8,00 % übersteigt. Anteilklasse I keine Erstausgabepreise Währung Anteilklasse A 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A Euro Anteilklasse I 1.000,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I Euro Ausgabeaufschlag Ertragsverwendung Anteilklasse A 5,00% Anteilklasse A Ausschüttung Anteilklasse I 0,00% Anteilklasse I Ausschüttung Mindestanlagesumme Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A keine Anteilklasse A / DE Anteilklasse I ,00 Anteilklasse I A12BTJ / DE000A12BTJ9 Verwaltungsvergütung Anteilklasse A derzeit 1,48% p.a. 2) Anteilklasse I derzeit 0,74 % p.a. 3) Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A Anteilklasse I 0,05 % p.a. 0,05 % p.a. 2) Die Verwaltungsvergütung unterliegt einer Staffelung. Die Spanne der Vergütung reicht von 1,455 % bis 1,58 % p.a. 3) Die Verwaltungsvergütung unterliegt einer Staffelung. Die Spanne der Vergütung reicht von 0,715 % bis 0,84 % p.a. Seite 11

12 HalbjJahresbericht Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh KAS BANK N.V. - German Branch Sydbank A/S Filiale Flensburg Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Mainzer Landstraße 51 Rathausplatz Frankfurt am Main Frankfurt am Main Flensburg Postanschrift: Telefon: 069 / Telefon: Postfach Telefax: 069 / Telefax: Frankfurt am Main Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: ) Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Mads Kjølsen Olsen, Sydbank A/S, Apenrade Ruth Nielsen, Sydbank A/S, Flensburg Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: / ISIN: / DE Seite 12