Zindstein Werte-Sammler

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2018 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,75 100,33 1. Aktien ,91 70,56 Belgien ,00 0,91 Bundesrep. Deutschland ,60 40,43 Canada ,96 1,93 Frankreich ,00 2,93 Großbritannien ,24 4,39 Niederlande ,00 1,89 Schweiz ,72 8,30 USA ,39 9,78 2. Bankguthaben ,09 29,72 3. Sonstige Vermögensgegenstände 3.687,75 0,05 II. Verbindlichkeiten ,76-0,33 III. Fondsvermögen ,99 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,91 70,56 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,91 70,56 Aktien EUR ,91 70,56 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 17, ,96 1,93 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 0,12 CH STK CHF 21, ,99 1,78 Barry Callebaut AG Namensaktien SF 0,02 CH STK CHF 1.780, ,24 0,71 Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 2.252, ,72 1,28 Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 149, ,67 1,70 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 CH STK CHF 224, ,02 1,02 SGS S.A. Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 2.642, ,08 1,81 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 177, ,00 2,34 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 86, ,00 0,91 Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 65, ,00 0,86 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 61, ,00 0,82 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 81, ,00 1,73 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 195, ,00 3,62 Covestro AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 76, ,00 1,51 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 1,00 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 39, ,00 0,79 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 68, ,00 2,45 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD6E6 STK EUR 69, ,00 1,84 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 109, ,00 2,75 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 31, ,00 1,68 KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. DE000KGX8881 STK EUR 61, ,00 2,77 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 110, ,00 1,02 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 66, ,00 3,97 Leifheit AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 21, ,00 0,80 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 83, ,60 2,08 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK EUR 164, ,00 1,96 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 181, ,00 1,91 Oréal S.A., L' Actions Port. EO 0,2 FR STK EUR 211, ,00 1,12 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 29, ,00 1,97 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 68, ,00 1,81 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 98, ,00 2,61 Sixt SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 95, ,00 1,14 Software AG Namens-Aktien o.n. DE000A2GS401 STK EUR 39, ,00 0,79 Unilever N.V. Cert.v.Aand. EO-,16 NL STK EUR 47, ,00 1,89 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 62, ,24 2,42 3M Co. Registered Shares DL -,01 US88579Y1010 STK USD 196, ,37 0,67 Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US STK USD 104, ,21 2,02 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 139, ,58 0,95 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US STK USD 121, ,19 0,69 Newmont Mining Corp. Registered Shares DL 1,60 US STK USD 37, ,66 1,28 NIKE Inc. Registered Shares Class B o.n. US STK USD 79, ,36 1,35 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US STK USD 78, ,08 1,77 United Technologies Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 125, ,94 1,06 Summe Wertpapiervermögen EUR ,91 70,56 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,09 29,72 Bankguthaben EUR ,09 29,72 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,60 % 100, ,60 7,97 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,12 % 100, ,49 0,63 Guthaben bei Baader Bank AG (G) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 18,49 Guthaben bei Bayerische Landesbank München (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 2,64 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR 3.687,75 0,05 Dividendenansprüche EUR 179,89 179,89 0,00 Quellensteueransprüche EUR 3.507, ,86 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,76-0,33 Zinsverbindlichkeiten EUR -853,61-853,61-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,99-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR , ,94-0,04 Anlageberatungsvergütung EUR , ,00-0,19 Veröffentlichungskosten EUR -497,22-497,22-0,01 Prüfungskosten EUR , ,00-0,03 Fondsvermögen EUR ,99 100,00 1) Anteilklasse P Anteilwert EUR 47,02 Ausgabepreis EUR 47,02 Rücknahmepreis EUR 47,02 Anzahl Anteile STK Anteilklasse I Anteilwert EUR 94,67 Ausgabepreis EUR 94,67 Rücknahmepreis EUR 94,67 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, DJ INDUST.AVERAGE PR USD, NASDAQ- EUR ,39 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, DJ INDUST.AVERAGE PR USD) EUR ,67 Seite 7

8 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Verwaltungsvergütung bis zu 0,400% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Anteilklasse P keine 0,350 Anteilklasse I ,300 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 70,56 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilklasse P Anteilwert EUR 47,02 Ausgabepreis EUR 47,02 Rücknahmepreis EUR 47,02 Anzahl Anteile STK Anteilklasse I Anteilwert EUR 94,67 Ausgabepreis EUR 94,67 Rücknahmepreis EUR 94,67 Anzahl Anteile STK Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Juli 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Beratervergütung Anteilklasse P 15. Februar 2017 Anteilklasse P 1,40% Anteilklasse I 15. Februar 2017 Anteilklasse I 1,00% Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse P 50,00 EUR zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse P und I 20% des Betrages, um den die Anteilwertentwicklung die Entwicklung Anteilklasse I 100,00 EUR zzgl. Ausgabeaufschlag des Vergleichsindex am Ende der Abrechnungsperiode übersteigt zuzüglich 5% p.a. als Schwellenwert, jedoch höchstens bis zu 15% Ausgabeaufschlag des Durchschnittswerts des Fonds in der Abrechnungsperiode. Anteilklasse P keiner Anteilklasse I keiner Währung Anteilklasse P Euro Mindestanlagesumme Anteilklasse I Euro Anteilklasse P keine Anteilklasse I ,00 EUR Ertragsverwendung Anteilklasse P Ausschüttung Verwaltungsvergütung * Anteilklasse I Ausschüttung Anteilklasse P 0,35% Anteilklasse I 0,30% Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse P A2DHUA / DE000A2DHUA1 Verwahrstellenvergütung ** Anteilklasse I A2DHUB / DE000A2DHUB9 Anteilklasse P 0,10% Anteilklasse I 0,10% * Der Berechnung der Verwaltungsvergütung liegt eine volumenabhängige Staffel zugrunde. Je nach Höhe des Fondsvolumens kommen daher unterschiedlich hohe Vergütungssätze zur Anwendung. ** mind ,00 EUR p.a. zu Lasten des Gesamtvermögens Seite 11

12 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 265 Mio. (Stand: Dezember 2016) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) 3. Beratung und Vertrieb Geschäftsführer: Zindstein Vermögensverwaltung GmbH Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift: Michael Reinhard, Bad Vilbel Bergstraße 18 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Wangen im Allgäu Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 075 / Telefax: 075 / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Seite 12