KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: KGN Global UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2014

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2014 VERWAHRSTELLE: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Ulrich Wolfgang Keller, Keller-Grunert-Nebeling Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH, Buseck Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Rolf Helmut Grunert, Keller-Grunert-Nebeling Frankfurt am Main Frankfurt am Main Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH, Buseck Postanschrift: Postanschrift: Bernd Nebeling, Keller-Grunert-Nebeling Postfach Postfach Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH, Buseck Frankfurt am Main Frankfurt am Main Marcus Samaan, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 160,6 Mio. ( Stand: 4. Juni 2014) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Beratung und Vertrieb Keller-Grunert-Nebeling Geschäftsführer: Wertpapierberatung und Vermögensverwaltung GmbH Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Kasseler Straße 1 Alexander Tannenbaum, Offenbach Buseck Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: / Telefax: / Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: A0MWKE / DE000A0MWKE8 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. Dezember 2014 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,33 100,45 1. Aktien ,67 3,67 Bermuda ,18 0,58 Brasilien ,93 2,42 Norwegen ,56 0,67 2. Zertifikate ,00 9,02 EUR ,00 9,02 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,95 4,01 USD ,95 4,01 4. Investmentanteile ,07 77,01 CHF ,78 21,59 EUR ,00 51,76 USD ,29 3,67 5. Derivate ,52-0,02 6. Bankguthaben ,20 6,46 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,96 0,29 II. Verbindlichkeiten ,05-0,45 III. Fondsvermögen ,28 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,69 93,72 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,62 10,78 Aktien EUR ,67 3,67 Fred. Olsen Energy ASA Navne-Aksjer NK 20 NO STK NOK 68, ,56 0,67 SeaDrill Ltd. Registered Shares DL 2,- BMG7945E1057 STK USD 11, ,18 0,58 Vale S.A. Reg. Shs (Spon. ADRs)/1 o.n. US91912E1055 STK USD 8, ,93 2,42 Zertifikate EUR ,00 3,10 ETFS Commodity Securities Ltd. DT.ZT06/Und.ETFS Agriculture DE000A0KRKB8 STK EUR 5, ,00 3,10 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,95 4,01 10,0000 % Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) DL-Anl. 2014(15) Barrick Gold CH USD % 68, ,95 4,01 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 5,92 Zertifikate EUR ,00 5,92 Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Nikk225 DE000SG5W3F5 STK EUR 166, ,00 5,92 Investmentanteile EUR ,07 77,01 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,07 77,01 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA CHF o.n. CH ANT CHF 369, ,14 16,73 ZKB Silver ETF Inhaber-Anteile AA (CHF)o.N. CH ANT CHF 49, ,64 4,86 DJE - Gold & Ressourcen Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. LU ANT EUR 117, ,00 4,18 Fidelity Fds-China Consumer Fd Regist.Shares A EUR o.n. LU ANT EUR 15, ,00 8,33 Flossbach von Storch-Global Eq Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 216, ,00 19,92 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile T DE000A0M8HD2 ANT EUR 99, ,00 19,33 BGF - World Gold Fund Act. Nom. A2RF USD o.n. LU ANT USD 25, ,29 3,67 Summe Wertpapiervermögen EUR ,69 93,72 Derivate EUR ,52-0,02 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR ,52-0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,66-0,01 Offene Positionen CHF/EUR 0,8 Mio. OTC ,66-0,01 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR -521,86-0,01 Offene Positionen CHF/EUR 0,8 Mio. OTC -521,86-0,01 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,20 6,46 Bankguthaben EUR ,20 6,46 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,66 % 100, ,66 6,36 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF 3,40 % 100,000 2,83 0,00 JPY ,00 % 100,000 83,26 0,00 USD ,94 % 100, ,45 0,10 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,96 0,29 Zinsansprüche EUR , ,38 0,17 Quellensteueransprüche EUR , ,58 0,12 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,05-0,45 Verwaltungsvergütung EUR , ,77-0,09 Verwahrstellenvergütung EUR , ,07-0,04 Beratungsvergütung EUR , ,41-0,28 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,01 Prüfungskosten EUR , ,80-0,04 Fondsvermögen EUR ,28 100,00 Anteilwert EUR 76,22 Ausgabepreis EUR 80,03 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 145, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Sonstige Beteiligungswertpapiere 6,7200 % Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) DL-Anl. 2014(15) Barrick Gold CH USD An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z BASF DE000SG5YA74 STK Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Nikk225 DE000SG40N82 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ComSt.-Comm.EONIA Ind.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 2.253,19 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 1.172,12 Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): EURO-BUND) EUR 1.496,06 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,72 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,02 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 76,22 Ausgabepreis EUR 80,03 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile BGF - World Gold Fund Act. Nom. A2RF USD o.n. LU ,250 DJE - Gold & Ressourcen Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. LU ,070 Fidelity Fds-China Consumer Fd Regist.Shares A EUR o.n. LU ,500 Flossbach von Storch-Global Eq Inhaber-Anteile I o.n. LU ,680 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile T DE000A0M8HD2 0,350 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA CHF o.n. CH ,500 ZKB Silver ETF Inhaber-Anteile AA (CHF)o.N. CH ,600 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10