FIVV-MIC-Mandat-Offensiv

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. ( Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Beratung und Vertrieb FIVV AG Geschäftsführer: FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Herterichstraße 101 Alexander Tannenbaum, Offenbach München Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 089 / Aufsichtsrat: Telefax: 089 / Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin 4. Anlageausschuss Ole Klose, Düsseldorf Andreas Grünewald, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung, München WKN / ISIN: / DE Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Alexander Wiedemann, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Andreas Brückner, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Stand: 30. Juni 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,87 100,36 1. Aktien ,91 78,58 Bundesrep. Deutschland ,80 29,38 Canada ,53 1,75 Großbritannien ,25 3,69 Irland ,95 1,96 Niederlande ,50 4,88 Rußland ,53 3,12 Schweiz ,49 3,84 Südkorea ,14 1,39 USA ,72 28,57 2. Anleihen ,00 4,11 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 1,18 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 2,08 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 0,85 3. Zertifikate ,40 1,60 EUR ,40 1,60 4. Investmentanteile ,00 8,70 EUR ,00 8,70 5. Bankguthaben ,04 7,11 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,52 0,27 II. Verbindlichkeiten ,23-0,36 III. Fondsvermögen ,64 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,31 92,99 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,81 81,18 Aktien EUR ,91 78,58 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 13, ,53 1,75 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 76, ,17 1,78 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 380, ,32 2,06 adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 STK EUR 68, ,00 2,06 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 139, ,50 1,81 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 47, ,20 1,71 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 78, ,10 1,70 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 98, ,60 1,77 DEUTZ AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 5, ,00 2,23 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 83, ,00 1,46 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 57, ,75 2,13 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 37, ,10 1,92 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 86, ,00 2,06 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 85, ,00 1,78 Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 NL STK EUR 52, ,00 1,66 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL STK EUR 22, ,00 1,71 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 169, ,50 2,02 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 28, ,00 1,70 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK EUR 84, ,45 1,96 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 62, ,60 0,55 Schaltbau Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 45, ,00 0,56 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 37, ,50 1,50 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 208, ,00 1,92 British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 34, ,81 1,96 GlaxoSmithKline PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 13, ,44 1,73 3M Co. Registered Shares DL -,01 US88579Y1010 STK USD 154, ,32 1,88 Abbott Laboratories Registered Shares o.n. US STK USD 49, ,65 1,81 AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 US00287Y1091 STK USD 67, ,19 2,14 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 125, ,03 2,04 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 US STK USD 96, ,43 1,63 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 27, ,15 0,59 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 39, ,87 2,03 Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US STK USD 114, ,54 2,17 General Electric Co. Registered Shares DL -,06 US STK USD 26, ,42 1,89 Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK USD 540, ,97 1,55 Google Inc. Registered Shares C DL -,001 US38259P7069 STK USD 520, ,70 0,31 Hyundai Motor Co. Ltd. Reg.Shs (NV)(GDRs) 1/2/SW5000 USY STK USD 45, ,14 1,39 Kraft Foods Group Inc. Registered Shares o.n. US50076Q1067 STK USD 85, ,10 2,16 LUKOIL Neftyanaya Komp. OJSC Reg. Shs (Sp. ADRs)/1 RL-,025 US STK USD 44, ,79 1,67 MannKind Corp. Registered Shares DL -,01 US56400P2011 STK USD 5, ,10 2,38 Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 IE00BTN1Y115 STK USD 74, ,95 1,96 OAO GAZPROM Nam.Akt.(Sp.ADRs)/2 RL 5 US STK USD 5, ,74 1,46 Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 US STK USD 33, ,13 1,86 Philip Morris Internat. Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 80, ,63 2,06 Tiffany & Co. Registered Shares DL -,01 US STK USD 91, ,49 2,06 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 1,00 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 13(20)GAZPROM Reg.S XS EUR % 93, ,50 1,00 Zertifikate EUR ,40 1,60 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Gold DE000A0N62G0 STK EUR 101, ,40 1,60 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,50 3,11 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 3,11 7,7500 % Beate Uhse AG Anleihe v.2014(2017/2019) DE000A12T1W6 EUR % 106, ,50 1,08 7,1250 % KTG Agrar SE Anleihe v.2011(2017) DE000A1H3VN9 EUR % 101, ,00 1,18 3,3744 % RZD Capital PLC EO-Ln Prt.Nts 13(21)Rus.Railw. XS EUR % 87, ,00 0,85 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 0,00 0,00 LF Open Waters OP SICAV Inhaber-Anteile R o.n. LU STK EUR 0,000 0,00 0,00 Investmentanteile EUR ,00 8,70 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 7,19 FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile DE000A0JELL5 ANT EUR 79, ,00 7,19 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,00 1,51 ishsv-msci JP EUR Hg.UCITS ETF B.Shs Month.EUR-H.(Dt.Zert.)oN DE000A1H53P0 ANT EUR 47, ,00 1,51 Summe Wertpapiervermögen EUR ,31 92,99 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,04 7,11 Bankguthaben EUR ,04 7,11 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,16 % 100, ,16 7,09 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 4.128,72 % 100, ,88 0,02 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,52 0,27 Zinsansprüche EUR , ,43 0,10 Dividendenansprüche EUR , ,18 0,09 Quellensteueransprüche EUR , ,91 0,08 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,23-0,36 Zinsverbindlichkeiten EUR -117,43-117,43 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,16-0,08 Verwahrstellenvergütung EUR , ,40-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,04-0,23 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,20-0,04 Fondsvermögen EUR ,64 100,00 1) Anteilwert EUR 75,66 Ausgabepreis EUR 78,69 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK Eckert & Ziegler Str.-u.Med.AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1 US46625H1005 STK KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK Medtronic Inc. Registered Shares DL -,10 US STK Novo-Nordisk AS Indeh. Akt. B (ADRs)/1 DK 10 US STK Samsung Electronics Co. Ltd. Reg.Shs(GDRs144A/95)1/2/SW5000 US STK Shimano Inc. Registered Shares o.n. JP STK Shoprite Holdings Ltd. Registered Shares RC 1,134 ZAE STK Swatch Group AG, The Inhaber-Aktien SF 2,25 CH STK Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Nutreco N.V. Aandelen aan toonder EO 0,12 NL STK Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 128,36 Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,99 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 75,66 Ausgabepreis EUR 78,69 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG - eigene Investmentanteile FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile DE000A0JELL5 0,400 Gruppenfremde Investmentanteile ishsv-msci JP EUR Hg.UCITS ETF B.Shs Month.EUR-H.(Dt.Zert.)oN DE000A1H53P0 0,640 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ,320 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12