KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: AktivBalance HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. AUGUST 2016

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. AUGUST 2016 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,10 100,40 1. Investmentanteile ,47 97,67 EUR ,47 97,67 2. Derivate ,00 0,06 3. Bankguthaben ,63 2,67 II. Verbindlichkeiten ,11-0,40 III. Fondsvermögen ,99 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,47 97,67 Investmentanteile EUR ,47 94,92 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,32 15,76 HannoverscheBasisInvest Inhaber-Anteile DE ANT EUR 62, ,00 2,51 HannoverscheMaxInvest Inhaber-Anteile DE ANT EUR 32, ,32 4,38 SKALIS Evolution Flex Inhaber-Anteile S DE000A1W9A02 ANT EUR 100, ,00 8,87 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,15 79,17 Acatis Ch.Sel.-Acatis Akt.Dtsc Inhaber-Anteile o.n. LU ANT EUR 267, ,40 3,59 C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 20, ,00 1,34 db x-tr.ii-ibo.so.eu.z.u.etf Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 235, ,00 12,87 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 92, ,00 13,15 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 30, ,00 11,50 ishares PLC-EO Gov.Bd 1-3yr UE Registered Shares o.n. IE00B14X4Q57 ANT EUR 144, ,00 9,18 ishs VII-EGB.7-10yr UCETF ACC Registered Shares o.n. IE00B3VTN290 ANT EUR 159, ,25 13,20 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 ANT EUR 107, ,00 3,00 LOYS EUROPA SYSTEM Namens-Anteile I o.n. LU ANT EUR 658, ,50 6,34 MUL-LYXOR S&P 500 UCITS ETF Inhaber-Ant.D Hdgd D EUR o.n. LU ANT EUR 129, ,00 5,00 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,00 2,74 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,00 2,74 KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile DE000A0CARS0 ANT EUR 88, ,00 2,74 Summe Wertpapiervermögen EUR ,47 97,67 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,00 0,06 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,08 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00 0,08 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00 0,08 Zins-Derivate EUR ,00-0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte EUR ,00-0,02 FUTURE EURO-BOBL EUREX 185 EUR ,00-0,02 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,63 2,73 Bankguthaben EUR ,63 2,73 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,63 % 100, ,63 2,73 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,00-0,06 EUR - Kredite EUR ,00 % 100, ,00-0,06 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,11-0,40 Zinsverbindlichkeiten EUR -36,72-36,72 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,35-0,23 Verwahrstellenvergütung EUR , ,00-0,01 Asset Management Gebühr EUR , ,54-0,10 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,05 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Fondsvermögen EUR ,99 100,00 1) Anteilwert EUR 53,80 Ausgabepreis EUR 55,41 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-tracke.dax U.ETF(DR)-Inc. Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT ishares PLC-EO Gov.Bd 1-3yr UE Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0J21A7 ANT ishs VII-E.G.B.3-7yr UCETF ACC Registered Shares o.n. IE00B3VTML14 ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,63 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,98 Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): EURO-BOBL) EUR 2.659,18 Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,67 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,06 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 53,80 Ausgabepreis EUR 55,41 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. September 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Boris Sonntag, Vorstand der WAVE Management AG, Hannover Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Philipp Magenheimer, Frankfurt am Main Frankfurt am Main WAVE Management AG, Hannover Postanschrift: Postanschrift: Jörg Schettler, Postfach Postfach WAVE Management AG, Hannover Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) 3. Asset Management und Vertrieb Geschäftsführer: WAVE Management AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) VHV Platz 1 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Hannover Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 0511 / Aufsichtsrat: Telefax: 0511 / Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg WKN / ISIN: A0JEK2 / DE000A0JEK23 Seite 9