Tiger German Opportunities UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Sub-Advisor Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA PHZ Privat- und Handelsbank Zürich AG Hausanschrift: Hausanschrift: Postanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Löwenstrasse Frankfurt am Main Frankfurt am Main CH-8001 Zürich Postanschrift: Postanschrift: Telefon: Postfach Postfach Telefax: Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Anlageausschuss Telefax: 069 / Telefax: 069 / Marc Schädler, Tiger Asset Management GmbH, Hamburg Matthias Rutsch, Tiger Asset Management GmbH, Hamburg Dr. Michael Gschrei, Schömig & Gschrei GbR, Tutzing Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Dr. Peter Noel Schömig, Schömig & Gschrei GbR, Tutzing Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb Tiger Asset Management GmbH Postanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Neuer Wall 35 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Hamburg Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März 2016 Seite 2

3 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse A Anteilklasse A 15 % der Anteilwertentwicklung über der Anteilklasse B Entwicklung des EURIBOR 12M TR (EUR) bei Übertreffen der "High-Water-Mark". Erstausgabepreise Anteilklasse B 10 % der Anteilwertentwicklung über der Anteilklasse A 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Entwicklung des EURIBOR 12M TR (EUR) Anteilklasse B 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag bei Übertreffen der "High-Water-Mark". Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse A derzeit 5,00 % Anteilklasse A Euro Anteilklasse B derzeit 0,00 % Anteilklasse B Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse A keine Anteilklasse A Ausschüttend Anteilklasse B ,00 Anteilklasse B Ausschüttend Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A derzeit 0,325 % p.a. Anteilklasse A A0Q86B / DE000A0Q86B3 Anteilklasse B derzeit 0,200 % p.a. Anteilklasse B A0Q86C / DE000A0Q86C1 Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A Anteilklasse B derzeit 0,10 % p.a. derzeit 0,10 % p.a. Beratervergütung Anteilklasse A Anteilklasse B derzeit 1,75 % p.a. derzeit 1,25 % p.a. Seite 3

4 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,70 100,51 1. Aktien ,50 51,48 Bundesrep. Deutschland ,50 49,29 Großbritannien ,00 2,19 2. Anleihen ,50 17,20 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,50 5,75 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 11,45 3. Derivate ,00-0,03 4. Bankguthaben ,03 31,53 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,67 0,32 II. Verbindlichkeiten ,50-0,51 III. Fondsvermögen ,20 100,00 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,00 68,68 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,50 54,74 Aktien EUR ,50 50,15 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 142, ,00 4,53 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 47, ,00 0,75 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 66, ,00 2,80 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 103, ,00 2,18 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 80, ,00 1,71 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 4,27 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 74, ,00 2,38 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 14, ,00 0,75 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 2,84 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 15, ,00 3,33 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 8, ,00 1,43 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. DE000EVNK013 STK EUR 26, ,50 0,97 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK EUR 26, ,00 2,78 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 77, ,00 1,64 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 64, ,00 2,71 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 80, ,00 0,85 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 1,15 Pfeiffer Vacuum Technology AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 98, ,00 1,04 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 71, ,00 3,38 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 93, ,00 3,44 Telefónica Deutschland Hldg AG Namens-Aktien o.n. DE000A1J5RX9 STK EUR 4, ,00 3,02 Zeal Network SE Registered Shares EO 1 GB00BHD66J44 STK EUR 41, ,00 2,19 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 4,59 8,0000 % PNE WIND AG Anleihe v.2013(2018) DE000A1R0741 EUR % 101, ,00 2,45 2,7500 % ThyssenKrupp AG Medium Term Notes v.16(20/21) DE000A2AAPF1 EUR % 100, ,00 2,13 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,50 13,94 Aktien EUR ,00 1,33 Nürnb. Beteiligungs-AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 62, ,00 1,33 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 12,62 4,6250 % DIC Asset AG Anleihe v.2014(2019) DE000A12T648 EUR % 105, ,00 3,91 6,8750 % Schaeffler Holding Finance BV EO-Notes 2013(13/18) Reg.S XS EUR % 103, ,50 3,29 4,5000 % TUI AG Anleihe v.14(16/19) Reg.S XS EUR % 104, ,00 3,30 5,0000 % VTG Finance S.A. EO-FLR Notes 2015(20/UND.) XS EUR % 99, ,00 2,11 Summe Wertpapiervermögen EUR ,00 68,68 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,00-0,03 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR ,00-0,03 Wertpapier-Optionsrechte EUR ,00-0,03 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien EUR ,00-0,03 CALL DEUTSCHE BOERSE NA BP 78,00 EUREX 185 STK EUR 0, ,00-0,03 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,03 31,53 Bankguthaben EUR ,03 31,53 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,03 % 100, ,03 6,17 Guthaben bei HSH Nordbank AG (Hamburg und Kiel) (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 15,85 Guthaben bei HypoVereinsbank AG (GD) München (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 9,51 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,67 0,32 Zinsansprüche EUR , ,67 0,28 Dividendenansprüche EUR 3.500, ,00 0,04 Quellensteueransprüche EUR 450,00 450,00 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,50-0,51 Zinsverbindlichkeiten EUR -106,42-106,42 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,77-0,06 Verwahrstellenvergütung EUR , ,02-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,29-0,36 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,00-0,05 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Fondsvermögen EUR ,20 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 112,55 Ausgabepreis EUR 118,18 Rücknahmepreis EUR 112,55 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 115,52 Ausgabepreis EUR 115,52 Rücknahmepreis EUR 115,52 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Capital Stage AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK CEWE Stiftung & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK Delticom AG Namens-Aktien o.n. DE STK Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0HN5C6 STK DIC Asset AG Namens-Aktien o.n. DE000A1X3XX4 STK Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber-Aktien o.n. DE000A13SX22 STK Hornbach Holding AG&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000LEG1110 STK PATRIZIA Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000PAT1AG3 STK Porsche Automobil Holding SE Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE000PAH0038 STK QSC AG Namens-Aktien o.n. DE STK Ströer SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK TLG IMMOBILIEN AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A12B8Z4 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 5,8750 % HELMA Eigenheimbau AG Anleihe v.2013(2016/2018) DE000A1X3HZ2 EUR Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 4.640,10 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 924,55 Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 68,68 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,03 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 112,55 Ausgabepreis EUR 118,18 Rücknahmepreis EUR 112,55 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 115,52 Ausgabepreis EUR 115,52 Rücknahmepreis EUR 115,52 Anzahl Anteile STK Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12