HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets

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1 HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstandes der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,47EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: A1J6B2 ISIN: DE000A1J6B27 HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets AD HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,41 100,33 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen 2.858,65 0,03 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,18 6,35 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,58 93,95 Zielfondsanteile ,58 93,95 Indexfonds ,79 33,87 Aktienfonds ,79 32,20 Rentenfonds ,00 27,88 II. Verbindlichkeiten ,29-0,33 Sonstige Verbindlichkeiten ,29-0,33 III. Fondsvermögen ,12 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile ,58 93,95 Gruppeneigene Investmentanteile Euro ,80 4,91 HSBC MSCI SA (Dt.Zert.) DE000A1JF7M8 ANT EUR 45, ,00 3,53 HSBC MSCI Turkey (Dt.Zert.) DE000A1H49V6 ANT EUR 4, ,80 1,38 US-Dollar ,61 18,85 HSBC GIF - Thai Equity 'A' LU ANT USD 17, ,30 2,50 HSBC GIF-Chinese Equity 'A' LU ANT USD 78, ,65 7,11 HSBC GIF-Front.Mark.'A Dis.' LU ANT USD 99, ,73 3,36 HSBC MSCI MEX.CAPPED IE00B3QMYK80 ANT USD 49, ,93 5,89 Gruppenfremde Investmentanteile Euro ,00 46,77 AXA W.F.-EM.MKT.SH.DU.BD. 'A' LU ANT EUR 106, ,00 9,24 Deut.Inv.I-China Bonds 'LDH' LU ANT EUR 110, ,00 4,67 ishares-msci Brazil (Dt.Zert.) DE000A0HG2M1 ANT EUR 27, ,00 4,16 ishares-msci Korea (Dt.Zert.) DE000A0HG2L3 ANT EUR 29, ,00 5,41 ishares-msci Taiwan (Dt.Zert.) DE000A0HG2K5 ANT EUR 30, ,00 7,14 ish.ii-msci EM Lat.Am.(Dt.Zt.) DE000A0NA0K7 ANT EUR 16, ,00 2,18 JB Multibd-Loc.Emer.Bd. 'E' LU ANT EUR 91, ,00 4,71 JPM-Em.Mark.Corp.Bd. 'A' LU ANT EUR 80, ,00 9,26 US-Dollar ,17 23,42 Aber.Glob.-Indian Equity 'A-2' LU ANT USD 127, ,01 5,34 Fidelity Fd.-Indonesia Fd. 'A' LU ANT USD 27, ,24 2,33 Fidelity Fds-Malaysia Fd. LU ANT USD 51, ,01 2,37 GAM STAR - China Equity 'USD' IE00B1W3WS58 ANT USD 22, ,85 9,20 ishares-msci Em.Mark. IE00B0M63177 ANT USD 39, ,06 4,18 Summe Wertpapiervermögen ,58 93,95 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,18 6,35 Bankguthaben ,18 6,35 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,19 % 100, ,19 6,21 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,94 % 100, ,99 0,14 Sonstige Vermögensgegenstände 2.858,65 0,03 Ausschüttungsansprüche EUR 2.858, ,65 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten ,29-0,33 Kostenabgrenzungen EUR , ,89-0,15 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,40-0,18 Fondsvermögen EUR ,12 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets AD ISIN Fondsvermögen (EUR) Anteilwert (EUR) Umlaufende Anteile (STK) Mindestanlagesumme (EUR) Ausschüttung DE000A1J6B bis zu 5 % derzeit 5 % bis zu 1,5 % derzeit 1,5 % Keine Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1,25290 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile US-Dollar HSBC GIF - Russia Equity 'A' LU ANT HSBC MSCI Em.Mkt.ETF IE00B5SSQT16 ANT Gruppenfremde Investmentanteile Euro BGF - Emerging Europe Fd. 'A2' LU ANT ishares-msci EM (Dt.Zert.) DE000A0HGZT7 ANT isharesiii-msci South Afr. DE000A1C2Y94 ANT HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,95 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angaben zu den Anteilklassen HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets AD ISIN DE000A1J6B27 Fondsvermögen (EUR) ,12 Anteilwert (EUR) 52,88 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Ausgabeaufschlag bis zu 5,00 %, derzeit 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50 %, derzeit 1,50 % Mindestanlagesumme (EUR) keine Ertragsverwendung Ausschüttung Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben von der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 100,1 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile: Investmentanteile Verwaltungsvergütung 1) Aber.Glob.-Indian Equity 'A-2' 1,75000 % p.a. AXA W.F.-EM.MKT.SH.DU.BD. 'A' 1,00000 % p.a. BGF - Emerging Europe Fd. 'A2' 2,00000 % p.a. Deut.Inv.I-China Bonds 'LDH' 1,40000 % p.a. Fidelity Fd.-Indonesia Fd. 'A' 1,50000 % p.a. Fidelity Fds-Malaysia Fd. 1,98000 % p.a. GAM STAR - China Equity 'USD' % p.a. HSBC GIF - Russia Equity 'A' 0,40000 % p.a. HSBC GIF - Thai Equity 'A' 1,50000 % p.a. HSBC GIF-Chinese Equity 'A' 1,50000 % p.a. HSBC GIF-Front.Mark.'A Dis.' 0,40000 % p.a. HSBC MSCI Em.Mkt.ETF 0,60000 % p.a. HSBC MSCI MEX.CAPPED 0,60000 % p.a. HSBC MSCI SA (Dt.Zert.) 0,60000 % p.a. HSBC MSCI Turkey (Dt.Zert.) 0,60000 % p.a. isharesiii-msci South Afr. 0,65000 % p.a. ishares-msci Brazil (Dt.Zert.) 0,74000 % p.a. ishares-msci EM (Dt.Zert.) 0,75000 % p.a. ishares-msci Em.Mark. 0,75000 % p.a. ishares-msci Korea (Dt.Zert.) 0,74000 % p.a. ishares-msci Taiwan (Dt.Zert.) 0,74000 % p.a. ish.ii-msci EM Lat.Am.(Dt.Zt.) 0,74000 % p.a. JB Multibd-Loc.Emer.Bd. 'E' 1,40000 % p.a. JPM-Em.Mark.Corp.Bd. 'A' 0,40000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgesellschaften bzw. ausländischen Kapitalverwaltungsgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. HSBC Trinkaus Strategie Emerging Markets Halbjahresbericht zum