HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus

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1 HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

2 Ihre Partner Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,09 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,50 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: A0MZVQ ISIN: DE000A0MZVQ2 HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

4 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber Kündigung der Verwaltung des Wertpapier-Sondervermögens Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh kündigt gemäß 38 Abs. 1 InvG und 21 Abs. 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen hiermit die Verwaltung des Sondervermögens HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus (WKN: A0MZVQ) zum Die Anzahl der umlaufenden Anteile des Sondervermögens sinkt seit Jahren kontinuierlich. Das nur noch geringe Fondsvolumen lässt eine wirtschaftliche Verwaltung des Fonds dauerhaft nicht zu und führt zu einer steigenden Kostenbelastung für die verbleibenden Anleger. Daher hat die Gesellschaft beschlossen, den Fonds aufzulösen. Die Gesellschaft stellt zum die Ausgabe weiterer Anteile des obigen Fonds ein. Ab diesem Datum werden nur noch die Rücknahmepreise für die genannten Anteile veröffentlicht. Mit Ablauf des wird die Rücknahme der obigen Anteilscheine eingestellt. Am geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen zum Zwecke der Auflösung auf die Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf über, die den Liquidationserlös den Anteilinhabern anteilig zur Verfügung stellt. Der Liquidationserlös je Anteil wird im Bundesanzeiger zu gegebener Zeit veröffentlicht. Umtauschangebot an die Anteilinhaber des Fonds HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus (ISIN: DE000A0MZVQ2 / WKN: A0MZVQ) Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh bietet aufgrund der Kündigung den Anteilinhabern des obigen Fonds im Einvernehmen mit dem Bankhaus HSBC Trinkaus & Burkhardt AG als Depotbank an, ihre Anteile zum Anteilwert (einschl. der aufgelaufenen Erträgnisse) kostenfrei in Anteile der nachfolgend genannten Sondervermögen zu tauschen. HSBC Trinkaus Euro Geldmarktfonds AD (ISIN: DE / WKN: ) HSBC Trinkaus Kurzläufer (ISIN: DE / WKN: ) Vom Umtauschrecht kann bis zum börsentäglich bei HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf als Depotbank oder durch die Vermittlung anderer Kreditinstitute Gebrauch gemacht werden. Der Umtausch wird zu den am Tage des Auftragseingangs ermittelten Anteilwerten ausgeführt. Der Umtausch ist provisions- und spesenfrei, so dass den Anteilinhabern keine Kosten entstehen. Die Ausgabe von Anteilen des Wertpapierfonds HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus (ISIN: DE000A0MZVQ2 / WKN: A0MZVQ) wird am eingestellt. Ab diesem Datum werden nur noch die Rücknahmepreise für die genannten Anteile veröffentlicht. Umtauschverfahren Der Umtausch erfolgt nur in volle Anteile. Aufträge über anfallende Spitzen werden bei Zuzahlungen und Auszahlungen zum Anteilwert abgerechnet. Für den Umtausch von Anteilen sind folgende Unterlagen erforderlich: a) ein Antrag des Anteilinhabers an die vermittelnde Bank zwecks Weiterleitung an die Depotbank, b) die Angabe, wohin die aus dem Umtausch erworbenen Anteile geliefert werden sollen und wohin ein eventuell verbleibender Spitzenbetrag zu überweisen ist. Steuerliche Auswirkung Der Umtausch wird steuerlich wie ein Verkauf und Kauf von Fondsanteilen behandelt. Der im jeweiligen Fondspreis enthaltene Zwischengewinn unterliegt somit der Zinsabschlagsteuer. Für den Umtausch angebotene Sondervermögen Für die Fonds HSBC Trinkaus Euro Geldmarktfonds AD (ISIN: DE / WKN: ) HSBC Trinkaus Kurzläufer (ISIN: DE / WKN: ) liegen die Verkaufsprospekte, die wesentlichen Anlegerinformationen und die aktuellen Jahresberichte vor, die wir auf Anforderung gerne zusenden. Düsseldorf, den Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Die Geschäftsführung HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

5 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktien ,00 101,74 Financials ,00 48,26 Industrials ,00 28,62 Utilities ,00 24,86 Bankguthaben ,18 7,73 Sonstige Vermögensgegenstände ,97 1,51 Sonstige Verbindlichkeiten ,08-1,75 Derivate ,47-9,23 Derivate auf einzelne Wertpapiere ,47-9,23 Fondsvermögen ,60 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,00 101,74 Aktien Euro ,00 101,74 Allianz vink.nam. DE STK EUR 79, ,00 48,26 E.ON DE000ENAG999 STK EUR 17, ,00 24,86 HOCHTIEF DE STK EUR 38, ,00 28,62 Summe Wertpapiervermögen ,00 101,74 Derivate ,47-9,23 Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Terminkontrakte ,47-9,23 Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien FORW ALLIANZ SE VNA O.N. TUBDDEDD 07/12 FORW E.ON AG NA TUBDDEDD 07/12 FORW HOCHTIEF AG TUBDDEDD 07/12 OTC STK EUR 7, ,40-4,76 OTC STK EUR 2, ,46-3,07 OTC STK EUR 1, ,61-1,39 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,18 7,73 Bankguthaben EUR-Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,18 % 100, ,18 7,73 Sonstige Vermögensgegenstände ,97 1,51 Zinsansprüche EUR 139,55 139,55 0,00 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR , ,42 1,51 Sonstige Verbindlichkeiten ,08-1,75 Kostenabgrenzungen EUR , ,66-0,24 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,42-1,51 Fondsvermögen EUR ,60 100,00 *) Anteilwert EUR ,28 Umlaufende Anteile STK 1.720,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 101,74 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -9,23 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Verkäufe/ Abgänge Air Liquide FR STK Deutsche Bk. DE STK Dt.Telekom Nam. DE STK INBEV BE STK Linde DE STK SAP DE STK Siemens Nam. DE STK Telecom It. IT STK Terna IT STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR Basiswerte: (AB INBEV PARTS S.,AIR LIQUIDE INH. EO 5,50,ALLIANZ SE VNA O.N.,DEUTSCHE BANK AG NA O.N.,HOCHTIEF AG,LINDE AG O.N.,SAP AG O.N.,SIEMENS AG NA,TELECOM ITALIA EO 0,55) HSBC Trinkaus OptiCash Forward plus Halbjahresbericht zum