WvF Performance und Sicherheit

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1 WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

2 Ihre Partner Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,09 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,50 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Anlageberater Wilhelm von Finck Deutsche Family Office AG, Keferloh 1a, Grasbrunn WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Anlageausschuss Stefan Freytag, Vorstand der Wilhelm von Finck Deutsche Family Office AG, München Ulf Grensemann, Head Institutional Clients, Private Wealth Management Germany der Deutsche Bank AG, Frankfurt Henning Kley, Geschäftsführer der Deutsche Stiftungs Trust GmbH, Frankfurt Sonstige Angaben WKN: A1JSUZ ISIN: DE000A1JSUZ4 WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

4 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Verzinsliche Wertpapiere ,17 75,79 Sovereign ,88 24,88 Banking ,58 10,64 Jumbo Pfandbriefe ,10 10,60 Supranational ,10 6,70 Consumer Cyclical ,95 5,69 Non-Pfandbrief Covered ,03 4,84 Regular Pfandbriefe ,00 3,76 Foreign Sovereign ,00 2,93 Government Guaranteed ,73 2,82 Media ,10 1,93 Finance & Investment ,70 1,00 Aktien ,29 14,69 Financials ,51 2,96 Industrials ,36 2,82 Consumer Goods ,48 2,78 Technology ,59 1,86 Utilities ,00 1,43 Telecommunications ,16 0,96 Health Care ,19 0,95 Oil & Gas ,00 0,92 Sonstige Vermögensgegenstände ,04 5,58 Zielfondsanteile ,06 3,46 Aktienfonds ,06 3,46 Bankguthaben ,44 2,51 Derivate ,49 0,59 Aktienindex-Derivate ,00 0,59 Devisen-Derivate -730,51 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,63-2,61 Fondsvermögen ,86 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

5 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,51 88,64 Aktien Euro ,50 6,97 Allianz vink.nam. DE STK EUR 79, ,00 0,89 Fraport DE STK EUR 42, ,50 0,84 OMV AT STK EUR 24, ,00 0,92 SAP DE STK EUR 46, ,00 1,04 Suez Envir. FR STK EUR 8, ,00 0,95 Veolia Envir. FR STK EUR 9, ,00 0,82 Verbund 'A' AT STK EUR 18, ,00 0,61 VW Vorz. DE STK EUR 124, ,00 0,91 US-Dollar ,45 1,86 Intel US STK USD 26, ,59 0,82 Union Pac. US STK USD 119, ,86 1,03 Kanadische Dollar ,17 0,85 Gildan Activewear CA STK CAD 28, ,17 0,85 Schweizer Franken ,99 2,16 Nestlé CH STK CHF 56, ,31 1,03 Swiss Re CH STK CHF 59, ,68 1,13 Dänische Kronen ,19 0,95 Novo-Nordisk 'B' DK STK DKK 848, ,19 0,95 Englische Pfund ,16 0,96 Vodafone Gr. GB00B16GWD56 STK GBP 1, ,16 0,96 Norwegische Kronen ,83 0,95 DnB NOR NO STK NOK 58, ,83 0,95 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,19 63,45 0,0000 % Belgien Trea. v BE EUR % 99, ,65 1,87 0,9740 % EIB Frn v XS EUR % 99, ,00 1,86 1,2680 % Nat.Austr.Bk. Frn v ,3750 % Aareal Bk. Hyp-Pfe v XS EUR % 100, ,00 0,94 DE000AAR0140 EUR % 99, ,00 1,86 1,7500 % Bund v DE EUR % 101, ,00 1,89 1,7500 % Niederlande v NL EUR % 100, ,00 3,77 1,8750 % CADES v FR EUR % 102, ,00 1,91 2,2500 % AXA Bk.Eur. Pfe v FR EUR % 100, ,45 1,87 2,5000 % EIB v XS EUR % 103, ,00 3,86 2,6250 % EIB v XS EUR % 105, ,10 0,98 2,6250 % Nat.Austr.B. Hyp-Pfe XS EUR % 104, ,00 1,94 2,7500 % Belgien v BE EUR % 104, ,85 1,94 2,8750 % BMW Fin. v XS EUR % 101, ,00 0,95 2,8750 % Inst.Créd.Ofi. v XS EUR % 97, ,73 0,91 2,8750 % Soc.Gén. Cov. v ,0000 % Ned.Watschbk. v FR EUR % 102, ,00 1,90 XS EUR % 103, ,00 1,92 WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 3,0000 % Swed.Cov.Bd Pfe v XS EUR % 105, ,85 1,96 3,1250 % Soc.Générale v XS EUR % 99, ,00 0,93 3,2000 % Österreich v AT0000A0GLY4 EUR % 108, ,35 3,04 3,2500 % RCI Bque v XS EUR % 100, ,40 1,88 3,5000 % Kommunalkr.A. v XS EUR % 104, ,03 2,94 3,5000 % RABOBK v XS EUR % 105, ,00 1,96 3,5000 % West.SNZ[LB] Hyp-Pfe XS EUR % 106, ,85 2,98 3,7500 % Luxemburg v XS EUR % 104, ,00 2,93 3,8750 % Westpac Sec. v XS EUR % 107, ,70 1,00 4,0000 % Nat.Austr.Bk. v XS EUR % 108, ,95 1,01 4,0000 % RABOBK v XS EUR % 105, ,13 0,98 4,2500 % DekaBank Ko.Anl. R.466 DE EUR % 102, ,00 1,90 4,2500 % RABOBK v XS EUR % 108, ,50 2,03 4,5000 % Vivendi v FR EUR % 103, ,10 1,93 5,0000 % Belgien v BE EUR % 101, ,00 1,89 6,0000 % Banque PSA Fin. v XS EUR % 103, ,55 0,97 7,8750 % Volvo Trea. v XS EUR % 101, ,00 1,90 9,3750 % Soc.Générale Frn 09und. XS EUR % 92, ,00 0,86 Andere Wertpapiere Euro ,03 10,50 0,1000 % Bund Infl.Lkd. v DE EUR % 100, ,63 2,88 0,7500 % Bund Infl.Lkd. v DE EUR % 106, ,80 4,14 1,7500 % Bund Infl.Lkd. v DE EUR % 115, ,60 3,47 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,95 1,84 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,95 1,84 3,5000 % BBVA Hyp.-Pfe v ES EUR % 98, ,95 1,84 Investmentanteile ,06 3,46 Gruppenfremde Investmentanteile Euro ,40 2,31 JB Multi.-SAM Sust.Clima. 'C' LU ANT EUR 73, ,00 1,12 Pictet - Water 'P dy' LU ANT EUR 158, ,40 1,19 US-Dollar ,66 1,15 Sarasin Inv.-S.Eq.Gl.Em.M. 'B' LU ANT USD 85, ,66 1,15 Summe Wertpapiervermögen ,52 93,94 Derivate ,49 0,59 Aktienindex-Derivate Optionsrechte ,00 0,59 Optionsrechte auf Aktienindices PUT DAX /12 EUREX STK 100 EUR 126, ,00 0,24 PUT DAX /12 EUREX STK 60 EUR 315, ,00 0,35 Devisen-Derivate Devisenterminkontrakte -730,51 0,00 CAD/EUR OTC ,51 0,00 WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,44 2,51 Bankguthaben EUR-Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,07 % 100, ,07 1,17 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG DKK ,47 % 100, ,76 0,02 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG GBP ,28 % 100, ,05 0,05 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG NOK ,25 % 100, ,80 0,04 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAD ,24 % 100, ,73 0,12 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CHF ,56 % 100, ,65 0,09 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,32 % 100, ,38 1,01 Sonstige Vermögensgegenstände ,04 5,58 Zinsansprüche EUR , ,86 1,05 Dividendenansprüche EUR 5.575, ,67 0,02 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR , ,51 4,51 Sonstige Verbindlichkeiten ,63-2,61 Kostenabgrenzungen EUR , ,68-0,05 Verbindlichkeiten aus FX-Spot- Geschäften EUR , ,49-0,01 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,46-2,55 Fondsvermögen EUR ,86 100,00 *) Anteilwert EUR 9.929,72 Umlaufende Anteile STK 2.699,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,94 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,59 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Kanadische Dollar Schweizer Franken Dänische Kronen Englische Pfund Norwegische Kronen US-Dollar (CAD) (CHF) (DKK) (GBP) (NOK) (USD) 1,29375 = 1 (EUR) 1,20115 = 1 (EUR) 7,43435 = 1 (EUR) 0,80910 = 1 (EUR) 7,54380 = 1 (EUR) 1,26905 = 1 (EUR) WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) c) OTC Over-the-Counter Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Verkäufe/ Abgänge Danone FR STK US-Dollar Colgate-Palmolive US STK Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,0000 % Belgien Trea. v BE EUR ,0000 % Belgien Trea. v BE EUR ,1250 % ASFINAG v XS EUR ,5000 % BBVA Int.Pref. Frn v.09-und. XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,0000 % Bund unv.schanw. A.11/10 DE EUR Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,0000 % Bund unv.schanw. A.11/21 DE EUR ,0000 % Niederlande Trea. v NL EUR WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum

10 Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG: Verwaltungsvergütung der im WvF Performance und Sicherheit enthaltenen Investmentanteile: Fondsanteile Verwaltungsvergütung 1) JB Multi.-SAM Sust.Clima. 'C' 1,17000 % p.a. Pictet - Water 'P dy' 2,40000 % p.a. Sarasin Inv.-S.Eq.Gl.Em.M. 'B' 2,18000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalanlagegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte WvF Performance und Sicherheit Halbjahresbericht zum