HSBC Trinkaus Strategie Dynamik

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1 HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf (Vorsitzender) Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Administration Officer, Group COO Office der HSBC Holdings plc, London Dr. Michael Böhm, Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Professor für Betriebswirtschaftslehre an der Universität zu Köln und Direktor des Seminars für Allgemeine Betriebswirtschaftslehre und Finanzierungslehre der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,66 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Moskauer Str. 19, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Geschäftsführer der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: A0NA4G ISIN: DE000A0NA4G7 HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,48 100,86 1. Aktien ,94 22,18 Konsumgüter ,87 6,81 Gesundheitswesen ,62 3,62 Finanzwerte ,48 3,24 Industriewerte ,59 2,12 Rohstoffe ,00 1,72 Technologie ,77 1,44 Öl & Gas ,00 1,17 Telekommunikation ,03 1,05 Versorgungsunternehmen ,58 1,01 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,07 0,07 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,82 1,84 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,65 76,77 Zielfondsanteile ,65 76,77 Indexfonds ,73 64,84 Rentenfonds ,00 6,16 Aktienfonds ,92 3,93 Hedgefonds ,00 1,84 II. Verbindlichkeiten ,66-0,86 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,66-0,86 Fondsvermögen ,82 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,94 22,18 Aktien Euro ,64 12,94 Allianz vink.nam. DE STK EUR 142, ,00 0,67 Anheuser-Busch BE STK EUR 104, ,00 0,53 BASF Nam. DE000BASF111 STK EUR 80, ,00 0,59 Bayer Nam. DE000BAY0017 STK EUR 90, ,00 0,53 BNP Paribas FR STK EUR 52, ,00 0,69 Daimler Nam. DE STK EUR 64, ,00 0,59 Danone FR STK EUR 63, ,00 0,60 ENEL IT STK EUR 3, ,00 0,57 Fresenius DE STK EUR 67, ,00 0,64 ING Gr. NL STK EUR 11, ,00 0,63 L'Oréal FR STK EUR 163, ,00 0,71 Linde DE STK EUR 150, ,00 0,60 LVMH FR STK EUR 165, ,00 0,66 Münch.Rück. vink.nam. DE STK EUR 176, ,00 0,68 Sanofi FR STK EUR 70, ,00 0,57 SAP DE STK EUR 80, ,00 0,64 Schneider Elec. FR STK EUR 61, ,00 0,76 Telefónica ES E18 STK EUR 9, ,64 0,50 Total FR STK EUR 43, ,00 0,56 Unilever NL STK EUR 38, ,00 0,57 VINCI FR STK EUR 65, ,00 0,63 US-Dollar ,05 3,97 Cisco Sys. US17275R1023 STK USD 30, ,74 0,41 Coca-Cola US STK USD 42, ,90 0,37 Eli Lilly US STK USD 73, ,62 0,32 Gen.Electric US STK USD 29, ,03 0,39 Gen.Mills US STK USD 61, ,54 0,41 Johnson&J. US STK USD 115, ,82 0,42 Kellogg US STK USD 75, ,21 0,40 McDonald's US STK USD 112, ,15 0,37 Procter & Gamble US STK USD 86, ,46 0,43 Waste Management (Del.) US94106L1098 STK USD 65, ,58 0,44 Schweizer Franken ,60 2,21 Nestlé CH STK CHF 71, ,62 0,58 Novartis Nam. CH STK CHF 70, ,73 0,50 Roche Hold. G. CH STK CHF 227, ,77 0,57 UBS Gr. Nam. CH STK CHF 14, ,48 0,56 Englische Pfund ,06 2,32 GlaxoSmithKline GB STK GBP 16, ,68 0,59 Reckitt Benck.Gr. GB00B24CGK77 STK GBP 73, ,99 0,56 Royal Dutch Shell 'A' GB00B03MLX29 STK GBP 20, ,00 0,61 Vodafone Gr. GB00BH4HKS39 STK GBP 2, ,39 0,55 HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Schwedische Kronen ,59 0,73 Atlas Copco Nam. 'A' SE STK SEK 265, ,59 0,73 Investmentanteile ,65 76,78 KVG-eigene Investmentanteile Euro ,00 1,84 HSBC Trinkaus Global Hedge Fd. DE000A0Q7S65 ANT EUR 1.120, ,00 1,84 Gruppeneigene Investmentanteile Euro ,00 6,43 HSBC S&P 500 (Dt.Zert.) DE000A1C22M3 ANT EUR 19, ,00 6,43 US-Dollar ,31 4,55 HSBC MSCI Em.Mkt.ETF IE00B5SSQT16 ANT USD 9, ,31 4,55 Gruppenfremde Investmentanteile Euro ,00 38,70 AXA IM FIIS.-US Sh.Dur. 'F' LU ANT EUR 84, ,00 3,09 ish. EURO STOXX DE000A0D8Q07 ANT EUR 32, ,00 3,51 ishares STOXX Eur.50 DE ANT EUR 28, ,00 1,27 ishares STOXX Europe 600 DE ANT EUR 33, ,00 6,19 isharesii-msci Eur. IE00B1YZSC51 ANT EUR 21, ,00 7,14 isharesii-stoxx Europe 50 IE ANT EUR 28, ,00 6,80 isharesiii-eo C.B.ex-F.1-5yr IE00B4L5ZY03 ANT EUR 110, ,00 7,64 Neub.Berm.Sh.D.Em.Ma.D.F. 'I' IE00BDZRX292 ANT EUR 9, ,00 3,08 US-Dollar ,34 25,26 Fidelity-Amer.Fd. 'Y' LU ANT USD 18, ,98 1,95 ishares-msci AC Far E.ex-Japan IE00B0M63730 ANT USD 44, ,59 2,97 ishares-msci Japan IE00B02KXH56 ANT USD 12, ,30 7,58 isharesiii-msci EM IE00B4L5YC18 ANT USD 27, ,01 7,24 Robeco CGF-BP US S.O.Eq. 'G' LU ANT USD 109, ,94 1,98 SPDR S&P 500 IE00B6YX5C33 ANT USD 213, ,52 3,55 Summe Wertpapiervermögen ,59 98,95 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,82 1,84 Bankguthaben ,82 1,84 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,55 % 100, ,55 0,75 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG GBP ,95 % 100, ,70 0,02 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG NOK ,49 % 100, ,33 0,03 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG SEK ,86 % 100, ,08 0,04 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CHF ,06 % 100, ,13 0,03 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,96 % 100, ,03 0,96 Sonstige Vermögensgegenstände ,07 0,07 Zinsansprüche EUR -463,83-463,83 0,00 Dividendenansprüche EUR , ,41 0,02 Ausschüttungsansprüche EUR , ,59 0,02 HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR , ,90 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten ,66-0,86 Kostenabgrenzungen EUR , ,80-0,82 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,86-0,04 Fondsvermögen EUR ,82 100,00 *) Anteilwert EUR 67,82 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. --- Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Schweizer Franken Englische Pfund Norwegische Kronen Schwedische Kronen US-Dollar (CHF) (GBP) (NOK) (SEK) (USD) 1,08405 = 1 (EUR) 0,89785 = 1 (EUR) 9,04525 = 1 (EUR) 9,88940 = 1 (EUR) 1,09620 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro INBEV BE STK UniCredit IT STK Englische Pfund Marks Spenc. Gr. GB STK Prudential GB STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Euro AXA W.F.-EM.MKT.SH.DU.BD. 'A' LU ANT ishares-eo Corp.Bd.Lar.Cap. IE ANT ishs-eo Corp.Bd.Lar.Cap DE ANT Geldmarktfonds Gruppenfremde Geldmarktfonds US-Dollar PICT.-SH.TERM MM USD P DY LU ANT HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert (EUR) 67,82 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 98,95 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 100,2 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,5 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Verwaltungsvergütung 1) AXA IM FIIS.-US Sh.Dur. 'F' 1,00000 % p.a. AXA W.F.-EM.MKT.SH.DU.BD. 'A' 0,07500 % p.a. Fidelity-Amer.Fd. 'Y' 0,75000 % p.a. HSBC MSCI Em.Mkt.ETF 0,60000 % p.a. HSBC S&P 500 (Dt.Zert.) 0,09000 % p.a. HSBC Trinkaus Global Hedge Fd. 2) 1,45000 % p.a. ish. EURO STOXX 0,19000 % p.a. ishares STOXX Europe 600 0,19000 % p.a. ishares STOXX Eur.50 0,50000 % p.a. ishares-eo Corp.Bd.Lar.Cap. 0,20000 % p.a. isharesiii-eo C.B.ex-F.1-5yr 0,20000 % p.a. isharesiii-msci EM 0,68000 % p.a. isharesii-msci Eur. 0,35000 % p.a. isharesii-stoxx Europe 50 0,35000 % p.a. ishares-msci AC Far E.ex-Japan 0,74000 % p.a. ishares-msci Japan 0,59000 % p.a. ishs-eo Corp.Bd.Lar.Cap 0,20000 % p.a. Neub.Berm.Sh.D.Em.Ma.D.F. 'I' 0,20000 % p.a. PICT.-SH.TERM MM USD P DY 0,10000 % p.a. Robeco CGF-BP US S.O.Eq. 'G' 0,12000 % p.a. SPDR S&P 500 0,09000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. 2) Bestände an Sondervermögen der Kapitalverwaltungsgesellschaft werden bei der Berechnung der Verwaltungsvergütung des berichtenden Sondervermögens nicht berücksichtigt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. HSBC Trinkaus Strategie Dynamik Halbjahresbericht zum