Monega Rohstoffe. zum 30. September 2015

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1 Halbjahresbericht zum 30. September 2015

2 Inhalt Halbjahresbericht des zum 30. September 2015 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Firmenspiegel 7 1

3 Halbjahresbericht zum 30. September 2015 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,90 100,10 1. Aktien ,04 34,60 Rohstoffe ,13 18,74 Öl & Gas ,45 5,23 Finanzwerte ,00 4,24 Technologie ,90 2,91 Industriewerte ,65 1,92 Versorgungsunternehmen ,91 1,56 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,48 0,07 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,38 9,77 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,00 55,66 Zielfondsanteile ,00 55,66 Indexfonds ,00 55,66 II. Verbindlichkeiten ,49-0,10 Sonstige Verbindlichkeiten ,49-0,10 III. Fondsvermögen ,41 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2

4 Halbjahresbericht zum 30. September 2015 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,04 34,60 Aktien Euro ,00 9,85 CAPITAL STAGE DE STK EUR 8, ,00 4,24 K+S NAM. DE000KSAG888 STK EUR 30, ,00 5,06 VALLOUREC FR STK EUR 8, ,00 0,55 US-Dollar ,91 1,56 HALLIBURTON US STK USD 34, ,91 1,56 Kanadische Dollar ,28 2,24 BARRICK GOLD CA STK CAD 8, ,28 2,24 Englische Pfund ,81 10,13 ANGLO AMER. GB00B1XZS820 STK GBP 5, ,11 1,87 BHP BILLITON GB STK GBP 9, ,73 1,36 FERREXPO GB00B1XH2C03 STK GBP 0, ,20 0,81 GLENCORE JE00B4T3BW64 STK GBP 0, ,26 3,21 LONMIN GB STK GBP 0, ,17 0,18 PREMIER OIL GB00B43G0577 STK GBP 0, ,34 0,92 ROYAL DUTCH SHELL 'A' GB00B03MLX29 STK GBP 15, ,00 1,78 Norwegische Kronen ,14 7,91 DNO INT. 'A' NO STK NOK 8, ,11 2,53 KVAERNER NO STK NOK 3, ,65 1,37 NORSK HYDRO NO STK NOK 28, ,38 4,00 Schwedische Kronen ,90 2,91 TELEFON ERICSSON 'B' SE STK SEK 81, ,90 2,91 Investmentanteile ,00 55,66 Gesellschaftsfremde Investmentanteile Euro ,00 45,99 ETFS-LONG.DAT.A.C. (DT.ZERT.) DE000A1CXBV8 ANT EUR 12, ,00 17,51 ISH.STOXX EUR.600 BAS.RES. DE000A0F5UK5 ANT EUR 26, ,00 13,24 ISH.STOXX EUR.600 OIL&GAS DE000A0H08M3 ANT EUR 25, ,00 8,57 ISHARES DIV.COMM.SWAP DE000A0H0728 ANT EUR 19, ,00 6,66 US-Dollar ,00 9,67 COMST.-NYSE ARCA GOLD BUGS 'I' LU ANT USD 10, ,00 9,67 Summe Wertpapiervermögen ,04 90,26 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,38 9,77 Bankguthaben ,38 9,77 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG EUR ,38 % 100, ,38 9,77 Sonstige Vermögensgegenstände ,48 0,07 DIVIDENDENANSPRÜCHE EUR , ,47 0,07 FORDERUNGEN AUS SCHWEBENDEN GESCHÄFTEN EUR 0,01 0,01 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,49-0,10 KOSTENABGRENZUNGEN EUR , ,49-0,10 Fondsvermögen EUR ,41 100,00 *) 3

5 Halbjahresbericht zum 30. September 2015 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Anteilwert EUR 31,98 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Kanadische Dollar Englische Pfund Norwegische Kronen Schwedische Kronen US-Dollar (CAD) (GBP) (NOK) (SEK) (USD) 1,50656 = 1 (EUR) 0,74143 = 1 (EUR) 9,48667 = 1 (EUR) 9,39188 = 1 (EUR) 1,12273 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. 4

6 Halbjahresbericht zum 30. September 2015 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro ALSTOM... FR STK DT.LUFTHANS A... VINK.NAM. DE STK OMV... AT STK TOTAL FR STK US-Dollar FREEP.- MCMORAN US35671D8570 STK Kanadische Dollar OCEANAGOLD CA STK Englische Pfund RIO TINTO GB STK Norwegische Kronen MARINE HARVEST... NO STK SUBSEA 7 LU STK Zertifikate US-Dollar ETFS C.S. DJUBS WTI IZ 06-UND GB00B15KXV33 STK Investmentanteile Gesellschaftsfremde Investmentanteile Euro DB X-TR.SH.- DAX DAILY ETF... '1C' LU ANT PIONEER FD.- COMM.ALPHA 'I'... LU ANT PIONEER S.F. - EUR COMM. 'I' LU ANT

7 Halbjahresbericht zum 30. September 2015 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 31,98 Umlaufende Anteile STK ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 90,26 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Verwaltungsvergütung in % p.a. 1) ComSt.-NYSE Arca Gold BUGS 'I' 0,65000 % db x-tr.sh.-dax DAILY ETF '1C' 0,40000 % ETFS-Long.Dat.A.C. (Dt.Zert.) 0,55000 % ishares Div.Comm.Swap 0,45000 % ish.stoxx Eur.600 Bas.Res. 0,45000 % ish.stoxx Eur.600 Oil&Gas 0,45000 % Pioneer Fd.-Comm.Alpha 'I' 0,50000 % Pioneer S.F. - EUR Comm. 'I' 0,40000 % 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27 KARBV): 100,0 % - Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28 KARBV): 0,0 % - Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27 KARBV): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verwahrstellen-eigene Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,0 % - Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28 KARBV): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 09:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: 6

8 Firmenspiegel Firmenspiegel Kapitalverwaltungsgesellschaft Monega Kapitalanlagegesellschaft mbh Stolkgasse 25-45, Köln, Telefon (02 21) Telefax (02 21) Internet: gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 5,2 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 5,2 Mio. (Stand ) gegründet: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Königsallee 21/23, Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: EURO ,95 modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: EURO ,30 (Stand ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Gesellschafter DEVK Rückversicherungs- und Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Köln Sparda-Beteiligungs GmbH, Frankfurt Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln Aufsichtsrat Bernd Zens, Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen Prof. Dr. Jochen Axer Wirtschaftsprüfer, Steuerberater Detlef Bierbaum Bankier Friedrich W. Gieseler Vorsitzender des Vorstandes der DEVK Versicherungen Martin Laubisch Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank Berlin eg Ralf Müller Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank München eg Hans-Joachim Nagel Generalbevollmächtigter Bankenvertrieb, DEVK Versicherungen Manfred Stevermann Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank West eg Prof. Dr. Joachim Wuermeling Vorsitzender des Vorstandes des Verbandes der Sparda-Banken e.v. Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str , Frankfurt am Main Sonstige Angaben WKN: A0YJUM ISIN: DE000A0YJUM2 Geschäftsführung Bernhard Fünger Christian Finke 7

9 Fondsverwaltung: m onega Kapitalanlagegesellschaft mbh Stolkgasse Köln