Fondspicker Global UI

Transkript

1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2012 DEPOTBANK: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: , (Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) Geschäftsführer: 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Kroos Vermögensverwaltung AG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Weseler Straße 561 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Münster Aufsichtsrat: Telefon: (0251) Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Telefax: (0251) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main 4. Anlageausschuss Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Bernd Hashemian, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Christian Rullkötter, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster WKN: A0MRAC / ISIN: DE000A0MRAC3 Stand: 31. Dezember 2012 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,57 97,16 Investmentanteile EUR ,57 97,16 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,57 97,16 Carmignac Portf.-Emerg. Disc. Namens-Anteile A EUR acc o.n. LU ANT EUR 1.087, ,00 5,63 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. IE00B1VC7227 ANT EUR 11, ,00 4,36 DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. LU ANT EUR 162, ,00 18,92 DWS Invest-Em.Mkts Top Div.Pl. Inhaber-Anteile FC o.n. LU ANT EUR 104, ,00 4,72 Fr.Temp.Inv.Fds-T.As.Growth Fd Namens-Ant. I (acc.) Euro o.n. LU ANT EUR 26, ,00 14,09 Gl.Adv.Fds-Emerg.Mkts High V. Actions Nominatives o.n. LU ANT EUR 1.724, ,50 12,82 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 26, ,00 17,97 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 13, ,00 13,35 ComS.ETF-NYSE Arca Gold BUGS Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT USD 43, ,07 5,31 Summe Wertpapiervermögen EUR ,57 97,16 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,82 3,17 Bankguthaben EUR ,82 3,17 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg Guthaben in Fondswährung EUR ,82 % 100, ,82 3,17 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,07-0,33 Verwaltungsvergütung EUR , ,34-0,09 Depotbankvergütung EUR , ,06-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,22-0,19 Veröffentlichungskosten EUR -190,00-190,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,72-0,03 Sonstige Kosten EUR -539,73-539,73 0,00 Fondsvermögen EUR ,32 100,00 Anteilwert EUR 87,80 Ausgabepreis EUR 88,68 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,16 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 3

4 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 4

5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX DE000DE1GFV0 STK Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX DE000DE1GFX6 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ComStage ETF - DAX TR Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT DB Platinum Commodity Euro Inhaber-Anteile I1C o.n. LU ANT 0 60 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 5

6 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU Carmignac Portf.-Emerg. Disc. Namens-Anteile A EUR acc o.n. 1,500 IE00B1VC7227 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. 0,050 LU ComS.ETF-NYSE Arca Gold BUGS Inhaber-Anteile I o.n. 0,650 LU DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. 0,300 LU DWS Invest-Em.Mkts Top Div.Pl. Inhaber-Anteile FC o.n. 0,750 LU Fr.Temp.Inv.Fds-T.As.Growth Fd Namens-Ant. I (acc.) Euro o.n. 0,900 LU Gl.Adv.Fds-Emerg.Mkts High V. Actions Nominatives o.n. 1,500 GB M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,750 GB M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,750 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile LU ComStage ETF - DAX TR Inhaber-Anteile I o.n. 0,120 LU DB Platinum Commodity Euro Inhaber-Anteile I1C o.n. 0,750 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6