Berenberg-Deutschland Dividenden PLUS-Universal

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1 HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2012 DEPOTBANK:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank, Vertrieb und Kontaktstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: (040) Telefax: 069 / Telefax: (040) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: , (Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) Geschäftsführer: 3. Anlageberatungsgesellschaft Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Neuer Jungfernstieg 20 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Hamburg Aufsichtsrat: Telefon: 040 / Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Telefax: 040 / Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf 4. Anlageausschuss Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Benjamin Teclia Christian Bettinger Dirk Springer WKN / ISIN: A1C7DF / DE000A1C7DF9 Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Stand: 30. Juni 2012 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,43 90,18 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,43 90,18 Aktien EUR ,43 90,18 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 52, ,89 3,84 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 79, ,00 4,59 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 54, ,00 4,26 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 56, ,00 4,62 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 51, ,00 4,31 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 35, ,80 4,35 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 42, ,90 4,73 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 13, ,00 4,49 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,00 4,52 E.ON AG Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 17, ,00 4,69 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 122, ,00 4,27 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 78, ,00 4,34 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 23, ,00 4,28 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 111, ,00 5,81 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 32, ,50 4,58 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 66, ,70 3,37 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 124, ,00 4,34 British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 32, ,75 4,66 Diageo PLC Reg. Shares LS -, GB STK GBP 16, ,65 5,94 Vodafone Group PLC Registered Shares DL-, GB00B16GWD56 STK GBP 1, ,24 4,18 Summe Wertpapiervermögen EUR ,43 90,18 Derivate EUR ,00 0,82 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,82 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00 0,82 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,00 0,82 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,23 28,14 Bankguthaben EUR ,23 28,14 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg Guthaben in Fondswährung EUR ,75 % 100, ,75 28,13 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen SEK 2.298,81 % 100, ,48 0,01 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,71 0,61 Zinsansprüche EUR 18,42 18,42 0,00 Dividendenansprüche EUR 5.194, ,24 0,15 Quellensteueransprüche EUR , ,05 0,46 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,65-18,44 EUR Kredite EUR ,00 % 100, ,00-0,82 Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP ,67 % 100, ,06-14,09 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,71 % 100, ,59-3,53 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,48-1,30 Zinsverbindlichkeiten EUR -89,69-89,69 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,41-0,07 Depotbankvergütung EUR , ,07-0,09 Beratungsvergütung EUR , ,03-1,02 Prüfungskosten EUR , ,43-0,10 Sonstige Kosten EUR -243,85-243,85-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,01 Fondsvermögen EUR ,24 100,00 Anteilwert EUR 46,56 Ausgabepreis EUR 49,12 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 90,18 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,82 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 8, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien H & M Hennes & Mauritz AB Namn-Aktier B SK 0,125 SE STK Tesco PLC Registered Shares LS -,05 GB STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Deutsche Börse AG z.umt.einger.namens-aktien DE000A1KRND6 STK Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere RWE AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A1MBE51 STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 701 Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR EUR 137 GBP/EUR EUR 752 SEK/EUR EUR 253 Seite 6

7 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge insgesamt 1. Dividenden inländischer Aussteller EUR ,44 1,36 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) EUR ,34 0,25 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren EUR 0,00 0,00 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) EUR 0,00 0,00 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland EUR 241,34 0,01 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) EUR 0,00 0,00 7. Erträge aus Investmentanteilen EUR 0,00 0,00 8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften EUR 0,00 0,00 9. Abzüge ausländischer Quellensteuer EUR -917,65-0, Sonstige Erträge EUR 0,00 0,00 je Anteil Summe der Erträge EUR ,47 1,61 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen EUR -101,69 0,00 2. Verwaltungsvergütung EUR ,37-0,57 - Verwaltungsvergütung EUR ,77 - Beratungsvergütung EUR ,60 - Asset Management Gebühr EUR 0,00 3. Depotbankvergütung EUR ,05-0,08 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten EUR ,50-0,07 5. Sonstige Aufwendungen EUR ,01 0,23 - Depotgebühren EUR 0,00 - Ausgleich ordentlicher Aufwand EUR ,39 - Sonstige Kosten EUR -294,38 Summe der Aufwendungen EUR ,60-0,49 III. Ordentlicher Nettoertrag EUR ,87 1,12 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne EUR ,93 4,47 2. Realisierte Verluste EUR ,22-5,99 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften EUR ,29-1,52 V. Ergebnis des Berichtszeitraumes EUR ,42-0,40 Seite 7

8 Entwicklung des Sondervermögens 2012 I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Berichtszeitraumes EUR ,30 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr EUR ,28 2. Zwischenausschüttungen EUR 0,00 3. Mittelzufluss(netto) EUR ,53 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen EUR ,51 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen EUR ,04 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich EUR ,51 5. Ordentlicher Nettoertrag EUR ,87 6. Realisierte Gewinne EUR ,93 7. Realisierte Verluste EUR ,22 8. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste EUR ,66 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Berichtszeitraumes EUR ,24 Berechnung der Ausschüttung insgesamt je Anteil 1. Vortrag aus Vorjahr EUR 4.679,68 0,06 2. Ergebnis des Berichtszeitraumes EUR ,42-0,40 3. Zuführung aus dem Sondervermögen *) EUR ,43 3,64 I. Zur Ausschüttung verfügbar EUR ,69 3,30 II. Gesamtausschüttung EUR ,00 1,12 1. Zwischenausschüttung EUR ,00 1,12 a) Barausschüttung EUR ,66 b) Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag EUR ,34 *) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten. Frankfurt am Main, den 2. Juli 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8