BERENBERG-1590-AKTIEN MITTELSTAND

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,02 100,32 1. Aktien ,99 93,33 Bundesrep. Deutschland ,78 83,93 Luxemburg ,00 6,74 Schweiz ,21 2,66 2. Bankguthaben ,65 6,81 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,38 0,18 II. Verbindlichkeiten ,28-0,32 III. Fondsvermögen ,74 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,99 93,33 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,49 91,15 Aktien EUR ,49 91,15 VAT Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 119, ,21 2,66 Aumann AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A2DAM03 STK EUR 59, ,00 1,77 B.R.A.I.N. Biotechnology AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 18, ,00 1,61 Basler AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 129, ,00 0,09 Carl Zeiss Meditec AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 45, ,28 2,55 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 38, ,00 3,63 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 52, ,00 2,88 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 104, ,00 3,61 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 3,46 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 47, ,00 2,36 Grand City Properties S.A. Actions au Porteur EO-,10 LU STK EUR 17, ,00 3,00 GRENKE AG Namens-Aktien o.n. DE000A161N30 STK EUR 194, ,00 3,58 HYPOPORT AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 113, ,00 1,52 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 32, ,00 3,28 MorphoSys AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 62, ,00 2,05 Nemetschek SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 65, ,00 3,66 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. DE000A1H8BV3 STK EUR 45, ,00 3,51 paragon AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 66, ,00 0,47 PATRIZIA Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000PAT1AG3 STK EUR 16, ,00 3,37 RATIONAL AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 466, ,00 3,18 Rocket Internet SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A12UKK6 STK EUR 18, ,00 1,87 Sartorius AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 84, ,00 3,35 Sixt Leasing SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0DPRE6 STK EUR 18, ,00 2,89 Stabilus S.A. Actions au Porteur EO -,01 LU STK EUR 67, ,00 3,75 Ströer SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 52, ,00 3,64 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK EUR 62, ,00 2,46 United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 48, ,00 2,92 va-q-tec AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 20, ,00 2,64 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Vapiano SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0WMNK9 STK EUR 22, ,00 1,77 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 56, ,00 3,04 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 55, ,00 3,68 XING AG Namens-Aktien o.n. DE000XNG8888 STK EUR 233, ,00 3,59 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. DE000ZAL1111 STK EUR 40, ,00 3,31 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,50 2,17 Aktien EUR ,50 2,17 Nanogate AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JKHC9 STK EUR 51, ,50 2,17 Summe Wertpapiervermögen EUR ,99 93,33 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,65 6,81 Bankguthaben EUR ,65 6,81 Guthaben bei State Street Bank International GmbH (GD) (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,02 % 100, ,02 6,72 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,09 % 100, ,63 0,09 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,38 0,18 Dividendenansprüche EUR , ,00 0,18 Quellensteueransprüche EUR 4.809, ,38 0,01 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,28-0,32 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,03 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,29-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR , ,44-0,02 Asset Management Gebühr EUR , ,52-0,24 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,00-0,01 Fondsvermögen EUR ,74 100,00 1) Anteiklasse I Anteilwert EUR 127,00 Ausgabepreis EUR 127,00 Rücknahmepreis EUR 127,00 Anzahl Anteile STK Anteilklasse R Anteilwert EUR 125,35 Ausgabepreis EUR 132,24 Rücknahmepreis EUR 125,35 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien AURELIUS Equity Opp.SE&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JK2A8 STK Nanogate AG junge Inhaber-Aktien o.n. DE000A2DAPR0 STK Seite 7

8 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,50%, derzeit (Angabe in %) Verwaltungsvergütung bis zu 0,400% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Anteiklasse I ,000 0,225 Anteilklasse R keine 5,500 0,275 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 93,33 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteiklasse I Anteilwert EUR 127,00 Ausgabepreis EUR 127,00 Rücknahmepreis EUR 127,00 Anzahl Anteile STK Anteilklasse R Anteilwert EUR 125,35 Ausgabepreis EUR 132,24 Rücknahmepreis EUR 125,35 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9

10 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Asset Management-Vergütung Anteilklasse I 4. Dezember 2015 Anteilklasse I 0,75% p.a. Anteilklasse R 4. Dezember 2015 Anteilklasse R 1,50% p.a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse I 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I keine Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse R keine Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse I 0,00% Anteilklasse I EUR Anteilklasse R 5,50% Anteilklasse R EUR Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse I ,00 EUR Anteilklasse I Thesaurierung Anteilklasse R keine Anteilklasse R Thesaurierung Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse I 0,275% Anteilklasse I A14XN4 / DE000A14XN42 Anteilklasse R 0,275% Anteilklasse R A14XN5 / DE000A14XN59 Verwahrstellenvergütung* Anteilklasse I 0,0275% Anteilklasse R 0,0275% *mind p.a. zu Lasten des gesamten Fonds. In den ersten 6 Monaten nach Auflegung des Fonds kommt eine um 50 % reduzierte Minimumgebühr zur Anwendung. Seite 10

11 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank International GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße Frankfurt am Main München Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main München Telefon: 069 / Telefon: 089 / Telefax: 069 / Telefax: 089 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 2.154,4 Mio. (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) 3. Asset-Management-Gesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Neuer Jungfernstieg 20 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hamburg Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Postanschrift: Postfach Aufsichtsrat: Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Telefon: 040 / Daniel Fischer, Bad Vilbel Telefax: 040 / Daniel F. Just, Pöcking Seite 11