Berenberg Strategy Allocation

Transkript

1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2018 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,38 100,35 1. Zertifikate ,60 6,46 EUR ,60 6,46 2. Investmentanteile ,86 93,34 EUR ,02 77,37 USD ,84 15,97 3. Bankguthaben ,92 0,56 II. Verbindlichkeiten ,55-0,35 III. Fondsvermögen ,83 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,46 99,79 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,60 6,46 Zertifikate EUR ,60 6,46 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK EUR 34, ,60 6,46 Investmentanteile EUR ,86 93,34 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,10 6,77 Berenb.DyMACS Volatility Prem. Inhaber-Anteile I DE000A0YKM65 ANT EUR 112, ,10 6,77 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,76 86,57 is.eb.r.go.g y U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 87, ,60 16,11 ishsiii-eo Cor.Bd ex-fin.u.etf Registered Shares EUR o.n. IE00B4L5ZG21 ANT EUR 116, ,00 2,31 ishsv-s&p500 EUR Hgd U.ETF Acc Reg. Sh. Month. EUR-H. o.n. IE00B3ZW0K18 ANT EUR 61, ,00 11,53 ishsvi- EO Corp Bd Finl U.ETF Registered Shares EUR o.n. IE00B87RLX93 ANT EUR 106, ,00 2,31 ishsvi-jpm DL EM Bd EOH U.ETFD Registered Shares o.n. IE00B9M6RS56 ANT EUR 92, ,00 2,29 MUL-LYXOR JPX-Nikkei 400 (DR) Nam-Ant.D.Hgd USD Acc o.n. LU ANT EUR 125, ,00 3,03 UBS-ETF-U.E.M.UK hd to EO U.E. Inhaber-Anteile A Acc.EUR o.n. LU ANT EUR 19, ,50 3,15 UBS-ETF-UBS-ETF MSCI E.M.U.ETF Inhaber-Anteile (USD) A-dis on LU ANT EUR 90, ,10 5,00 Xtr.(IE) - S&P 500 Regist.Shares 1C EUR Hdg o.n. IE00BM67HW99 ANT EUR 41, ,80 9,70 Xtr.II EUR H.Yield Corp.Bond Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT EUR 17, ,62 3,11 Xtr.II Eurozone Gov.Bond Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 230, ,00 2,31 Xtr.II Gbl Infl.-Linked Bond Inhaber-Anteile 1C EUR Hgd on LU ANT EUR 226, ,30 6,80 Xtrackers Euro Stoxx 50 Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT EUR 35, ,00 2,98 ishs Core MSCI EM IMI U.ETF Registered Shares o.n. IE00BKM4GZ66 ANT USD 28, ,84 15,97 Summe Wertpapiervermögen EUR ,46 99,79 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,92 0,56 Bankguthaben EUR ,92 0,56 Guthaben bei State Street Bank International GmbH (GD) (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,92 % 100, ,92 0,56 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,55-0,35 Zinsverbindlichkeiten EUR -46,01-46,01 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,19-0,06 Verwahrstellenvergütung EUR , ,66-0,03 Portfoliomanagervergütung EUR , ,69-0,27 Fondsvermögen EUR ,83 100,00 1) Anteilsklasse R Anteilwert EUR 105,15 Ausgabepreis EUR 110,41 Rücknahmepreis EUR 105,15 Anzahl Anteile STK Anteilsklasse I Anteilwert EUR 105,96 Ausgabepreis EUR 105,96 Rücknahmepreis EUR 105,96 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishs EO H.Yield Corp Bd U.ETF Registered Shares o.n. IE00B66F4759 ANT Seite 6

7 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) Verwaltungsvergütung bis zu 0,300% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Anteilsklasse R keine 5,000 0,250 Anteilsklasse I ,000 0,100 Ertragsverwendung Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung Ausschüttung mit Zwischenausschüttung Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 99,79 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteilsklasse R Anteilwert EUR 105,15 Ausgabepreis EUR 110,41 Rücknahmepreis EUR 105,15 Anzahl Anteile STK Anteilsklasse I Anteilwert EUR 105,96 Ausgabepreis EUR 105,96 Rücknahmepreis EUR 105,96 Anzahl Anteile STK Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Juli 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9

10 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Verwahrstellenvergütung Anteilklasse R 30. Juni 2010 Anteilklasse R 0,0275% p.a. Anteilklasse I 30. Juni 2010 Anteilklasse I 0,0275% p.a. Erstausgabepreise Asset Management-Vergütung Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse R derzeit 1,00 % Anteilklasse I 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I derzeit 0,50 % Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse R derzeit 5,00 % Anteilklasse R Euro Anteilklasse I derzeit 0,00 % Anteilklasse I Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse R keine Anteilklasse R Ausschüttung Anteilklasse I ,00 Anteilklasse I Ausschüttung Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse R 0,250 % p.a. Anteilklasse R A1C0UD / DE000A1C0UD3 Anteilklasse I 0,100 % p.a. Anteilklasse I A1C0UE / DE000A1C0UE1 Seite 10

11 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank International GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße Frankfurt am Main München Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main München Telefon: 069 / Telefon: 089 / Telefax: 069 / Telefax: 089 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 2.200,9 Mio. (Stand: Dezember 2016) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) 3. Asset-Management-Gesellschaft und Vertrieb Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Neuer Jungfernstieg 20 Michael Reinhard, Bad Vilbel Hamburg Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Postanschrift: Bernd Vorbeck, Elsenfeld Postfach Hamburg Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefon: 040 / Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Telefax: 040 / Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Seite 11