BERIAN-UNIVERSAL-FONDS

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2018 VERWAHRSTELLE:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,37 100,22 1. Anleihen ,62 54,07 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 2,00 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 11,46 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,62 39,41 >= 10 Jahre ,00 1,20 2. Zertifikate ,00 0,32 EUR ,00 0,32 3. Investmentanteile ,15 41,59 EUR ,00 30,32 USD ,15 11,27 4. Derivate ,00-0,27 5. Bankguthaben ,01 4,15 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,59 0,36 II. Verbindlichkeiten ,57-0,22 III. Fondsvermögen ,80 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR ,77 95,97 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,62 54,38 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,62 54,07 2,6250 % Akzo Nobel Sweden Finance AB EO-Medium-Term Notes 2012(22) XS EUR % 107, ,00 1,04 0,2500 % Allianz Finance II B.V. EO-Med.-Term Notes 17(23/23) DE000A19S4U8 EUR % 99, ,00 1,91 0,8750 % Cie de Financement Foncier EO-Med.-T. Obl.Fonc. 2018(28) FR EUR % 98, ,00 1,36 0,2500 % Daimler Intl Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2018(22) DE000A190ND6 EUR % 98, ,00 1,36 1,7500 % Danone S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 17(23/Und.) FR EUR % 94, ,00 0,78 0,6250 % Deutsche Bank AG MTN-HPF v.18(25) DE000DL19T67 EUR % 100, ,00 1,11 0,6250 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN-HPF Reihe v.18(27) DE000A2GSLV6 EUR % 98, ,00 1,35 0,6250 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2016(23) XS EUR % 100, ,00 1,66 0,2500 % DNB Boligkreditt A.S. EO-Mortg. Covered MTN 2016(26) XS EUR % 95, ,00 1,32 2,7500 % Elia System Operator S.A./N.V. EO-FLR Nts 2018(23/Und.) BE EUR % 98, ,00 0,82 1,0000 % Enagás Financiaciones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2015(23) XS EUR % 102, ,00 1,13 1,1250 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Med.-Term Notes 2018(18/26) XS EUR % 93, ,00 0,77 1,3750 % Engie S.A. EO-FLR Notes 2018(23/Und.) FR EUR % 92, ,00 0,77 2,6250 % ENI S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2013(21) XS EUR % 106, ,00 0,88 0,6250 % ENI S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS EUR % 96, ,00 0,79 0,5000 % HYPO NOE LB f. Nied.u.Wien AG EO-Publ.Covered MTN 2018(25) XS EUR % 99, ,00 1,37 1,0000 % Irland EO-Treasury Bonds 2016(26) IE00BV8C9418 EUR % 102, ,00 2,83 2,0000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2015(25) IT EUR % 95, ,75 1,31 1,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2015(25) IT EUR % 92, ,15 8,95 1,2500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2016(26) IT EUR % 88, ,16 1,47 2,0500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2017(27) IT EUR % 92, ,25 1,28 2,2000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2017(27) IT EUR % 94, ,30 1,30 2,0000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2018(28) IT EUR % 92, ,00 6,34 1,3750 % Kering S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(21) FR EUR % 103, ,00 0,28 2,6250 % LANXESS AG EO-Medium-Term Nts 2012(12/22) XS EUR % 108, ,00 0,89 0,5000 % Rlbk Vorarlb. W.-R.reg Gen.mbH EO-Schuldverschr. 2018(25) AT000B EUR % 99, ,00 1,09 1,0000 % Sanofi S.A. EO-Medium-Term Nts 2018(18/26) FR EUR % 100, ,00 0,83 1,6000 % Spanien EO-Bonos 2015(25) ES Z1 EUR % 104, ,01 4,32 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 0,7500 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2016(22) XS EUR % 100, ,00 0,83 1,0000 % Terna Rete Elettrica Nazio.SpA EO-Medium-Term Notes 2018(23) XS EUR % 99, ,00 1,10 2,2500 % Total S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 15(21/Und.) XS EUR % 100, ,00 0,83 2,6250 % Total S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 15(25/Und.) XS EUR % 97, ,00 0,80 3,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2015(30/Und.) XS EUR % 86, ,00 1,20 Zertifikate EUR ,00 0,32 ETFS Oil Securities Ltd. DT.ZT06/Und. Brent 1mth DE000A0KRKM5 STK EUR 23, ,00 0,32 Investmentanteile EUR ,15 41,59 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 14,89 LAM Renten Global Inhaber-Anteile DE000A2DHUJ2 ANT EUR 95, ,00 6,55 LAM-EURO-CORPORATE HYBRIDE Inhaber-Anteile DE000A1110K2 ANT EUR 99, ,00 6,55 LAM-EURO-SMALL CAPS-UNIVERSAL Inhaber-Anteile DE000A1CU8A9 ANT EUR 185, ,00 1,79 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,15 26,70 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 97, ,00 6,68 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 31, ,00 8,75 ishs Core S&P 500 UC.ETF USDD Registered Shares USD (Dist)oN IE ANT USD 27, ,59 2,99 ishsiii-core MSCI Jp.IMI U.ETF Registered Shs USD (Acc) o.n. IE00B4L5YX21 ANT USD 40, ,41 1,47 ishsv-gold Producers.UCITS ETF Registered Shares USD (Acc) on IE00B6R52036 ANT USD 8, ,23 1,18 UBS ETF - MSCI USA UCITS ETF Inhaber-Anteile (USD) A-dis on LU ANT USD 263, ,18 2,56 Xtr.(IE)-S&P 500 Equal Weight Registered Shares 1C USD o.n. IE00BLNMYC90 ANT USD 50, ,74 3,06 Summe Wertpapiervermögen EUR ,77 95,97 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Derivate EUR ,00-0,27 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Zins-Derivate EUR ,00-0,27 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte EUR ,00-0,27 FUTURE EURO-BUND EUREX 185 EUR ,00-0,02 FUTURE LONG TERM EURO BTP EUREX 185 EUR ,00-0,24 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,01 4,15 Bankguthaben EUR ,01 4,15 Guthaben bei Deutsche Apotheker- und Ärztebank Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,30 % 100, ,30 3,76 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,00 % 100, ,71 0,12 Guthaben bei Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,27 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,59 0,36 Zinsansprüche EUR , ,59 0,36 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,57-0,22 Zinsverbindlichkeiten EUR -517,94-517,94 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,36-0,08 Verwahrstellenvergütung EUR , ,62-0,01 Prüfungskosten EUR , ,25-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Portfoliomanagervergütung EUR , ,40-0,12 Fondsvermögen EUR ,80 100,00 1) Anteilwert EUR 132,72 Ausgabepreis EUR 140,68 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Eurex Deutschland Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,7500 % A.P.Møller-Mærsk A/S EO-Medium-Term Nts 2018(18/26) XS EUR ,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2018 (2028) DE EUR ,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2018 (2028) DE EUR Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishs MSCI AC F.East.xJap.U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B0M63730 ANT Xtrackers MSCI Japan Inhaber-Anteile 4C EUR Hgd on LU ANT Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, S+P 500) EUR 5.463,09 Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): 8,5-10Y.ITA.GOV.BD.SYN.AN, EURO-BUND) EUR 6.624,31 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 725,70 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) EUR 11,42 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,97 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,27 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 132,72 Ausgabepreis EUR 140,68 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Dezember 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Deutsche Apotheker- und Ärztebank e.g. Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Richard-Oskar-Mattern Str Frankfurt am Main Düsseldorf Postanschrift: Telefon: 0211 / Postfach Telefax: 0211 / Frankfurt am Main Telefon: 069 / Rechtsform: Eingetragene Genossenschaft Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: Mio. (Stand: ) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) 3. Asset-Management-Gesellschaft Lampe Asset Management GmbH Hausanschrift: Jägerhofstraße 10 Geschäftsführer: Düsseldorf Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon: / Michael Reinhard, Bad Vilbel Telefax: / Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A0Q2SG / ISIN: DE000A0Q2SG1 Seite 11