Firmenportrait der. FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH

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1 Firmenportrait der FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH

2 Firmenname: FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH vormals: FORSA Portfoliomanagement GmbH Vermögensberatung & -verwaltung vormals: FOCUS Portfoliomanagement GmbH Vermögenberatung & -verwaltung Sitz der Gesellschaft: Kreuzberger Ring Wiesbaden Kontakt: Tel.: Fax: Internet: Gründung: 1994 Geschäftsführer: Burkhard Sturm Hans-Jürgen Fröhlich Stammkapital: Euro ,- Beschäftigte Mitarbeiter: 16 Tätigkeitsfelder: Vermittlung von Wertpapieren, Derivaten, Refinanzierungsdarlehen, Tagesgeldaufnahmen, Termingelder und Portfoliomanagement - 2 -

3 I. FORSA Best-Execution Wertpapierservice 1. Ziel Vermittlung von Best-Konditionen bei Wertpapierkäufen und -verkäufen für Geeignete Gegenparteien. 2. Ablauf Es werden verschiedene Handelsabteilungen von Banken nach Kauf- bzw. Verkaufskursen befragt. Der FORSA-Bankenliste gehören viele namhafte Institute mit leistungsfähigen Handelsabteilungen an. 3. Kursvorteil Die erzielten Kursunterschiede sind um so größer, je illiquider die Wertpapiergattung ist. Bei Verkäufen können fast immer größere Kursunterschiede als bei Käufen festgestellt werden. 4. Best-Execution-Auswertung Nach Geschäftsabschluss erhält der Kunde die in der Anlage beigefügte Best-Execution- Auswertung auf Wunsch und falls der angefragte Titel hinreichend liquide ist - mit Angabe aller befragten Banken und deren Kursen (Nachweis auch für die marktgerechten Bedingungen gemäß MaRisk). 5. Geschäftsabwicklung Die Geschäfte werden direkt zwischen dem Kunden und dem Kontrahenteninstitut abgewickelt. Die Zahlung und Lieferung wird bei Wertpapiergeschäften als Zug-um-Zug-Geschäft (Kassenverein, Clearstream oder Euroclear-Against) abgewickelt. Lediglich Namenspapiere müssen als Frei-Geschäft gehandelt werden. Dies erfordert ein Kontrahentenlimit. 6. Kosten Die Abrechnung erfolgt courtagefrei zu genannten Nettokursen

4 Kontakte zu über 60 Handelshäusern weltweit - 4 -

5 II. Emission von auf individuelle Anlegerbedürfnisse zugeschnittenen Anleihen Mit der immer weiter fortschreitenden Produktvielfalt auf den internationalen Kapitalmärkten wachsen die Möglichkeiten, mit speziell konstruierten Produkten die individuellen Bedürfnisse der Kunden abzubilden. Durch die enge Kooperation mit den am Kapitalmarkt handelnden Partnern werden permanent speziell auf die Bedürfnisse der Kunden zugeschnittene Anleihen emittiert. Bei den begebenen Anleihen handelt es sich sowohl um gedeckte als auch um ungedeckte Wertpapiere. Beide Arten können auf Wunsch mit individuellen Strukturen ausgestattet werden. Bei der Emission findet das Best-Execution-Verfahren ebenfalls besondere Anwendung, da die jeweiligen Preisunterschiede oft sehr groß sind. Die unterschiedlichen Konditionen kommen hierbei aufgrund folgenden Einflüsse zustande: der Divergierende Emissions-Targets der Emittenten Unterschiedliche Margen-Vorstellungen der Handelsintitute Verschiedenes Pricing der Option (bei kündbaren Anleihen) - 5 -

6 III. Vermittlung von Geldmarktprodukten und Refinanzierungsdarlehen Ein weiteres Tätigkeitsfeld der FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH ist die Vermittlung von Banken- und Kundengeld für Genossenschaftsbanken und Sparkassen. Kurzfristiges Bankengeld: Kontakte zu vielen marktbedeutenden kreditgewährenden Instituten Langfristiges Bankengeld : Kontakte zu vielen Handelsinstituten und Hypothekenbanken Langfristiges Kundengeld: Intensive Kontakte zu Versicherungen und anderen institutionellen Daueranlegern Kurzfristiges Kundengeld: Vielfältige Kontakte zu institutionellen Kurzfristanlegern wie Krankenkassen, Stadtwerken u.a. Vermittlung von Euro-Krediten und Fremdwährungsfinanzierungen Vermittlung von Sonderkonstruktionen wie Vorvalutierungen, Ratentilgungen u.ä

7 +++ Merkblatt zur Geschäftsabwicklung +++ Erwirbt oder veräußert ein Kunde durch Vermittlung der FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH ein Wertpapier, geschieht dies folgendermaßen: FORSA nennt dem Kunden die Handelsbank und den Ansprechpartner, mit der bzw. mit dem das Geschäft abgewickelt wird. Kontrahent des Kunden ist nicht FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH, sondern die Handelsbank. In den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) ist explizit geregelt, dass Geschäfte, die Zug um Zug (Zahlung gegen Lieferung) abgewickelt werden, keine Kontrahentenlimite erfordern. Daher empfehlen wir, in Übereinstimmung mit all unseren Kooperationsbanken, Wertpapiergeschäfte, wenn es möglich ist, Zug um Zug abzuwickeln. Diese Geschäfte werden in Abhängigkeit der Lagerstelle über den Kassenverein oder über Clearstream/Euroclear abgewickelt. Wenn beide Geschäftspartner ihren Teil des Geschäftes unter Nennung der Geschäftsangaben eingestellt haben, wird das Geschäft verbucht. Nur wenn alle Details übereinstimmen, d.h. Ihr Geschäftspartner zu Ihren Gunsten das richtige Wertpapier bzw. den korrekten ausmachenden Betrag eingestellt hat und Ihre Depotbank ebenfalls ihren Part korrekt vorgenommen hat, kommt das Geschäft zustande. Käufe und Verkäufe von Namenspapieren werden hingegen stets frei abgewickelt, da beispielsweise die entsprechende Urkunde umgeschrieben werden muss

8 Ihre Kontrahenten Banken mit denen Kooperationsverträge bestehen Bank Fax-Nr. der Abwicklungsabteilung Kassenvereinskonto Euroclear Clearstream Konto 1. Bankhaus Neelmeyer AG Am Markt Clearstream Bremen 2. Bayerische Landesbank Brienner Straße / Clearstream München 3. Bethmann Bank AG Promenadeplatz Clearstream München 4. DekaBank Mainzer Landstraße / Euroclear Frankfurt am Main 5. Deutsche Apotheker und Ärztebank Richard-Oskar-Mattern-Straße Clearstream Düsseldorf Landesbank Baden-Württemberg 0711/ Clearstream Am Hauptbahnhof Stuttgart - 8 -

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13 Allgemeine Geschäftsbedingungen der FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH Stand: Januar 2016

14 MiFID Informationen zur FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH Stand: Dezember

15 Informationen über das Wer tpapierdienstleistungsinstitut Gemäß den Vorgaben aus 31 Abs. 3 Satz 3 Nr. 1, 2, 3 Wertpapierhandelsgesetz erteilen wir hiermit folgende Informationen über uns und unsere Wertpapier - dienstleistungen. I. Informationen über d as Wertpapierdienstlei s tungsinstitut FORSA Geld - und Kapitalmarkt GmbH Kreuzberger Ring Wiesbaden Telefon: Telefax: forsa@forsa - gmbh.de Erlaubnis als Finanzdienstleister Wir besitzen eine Erlaubnis gemäß 32 Abs. 1 Satz 1 und Abs. 2 KWG für die folgenden Wertpapierdienstleistungen: Abschlussvermittlung Anlageberatung Anlagevermittlung Finanzportfolioverwaltung Leasing Factoring Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsich t Graurheindorfer Straße 108 in Bonn und Marie Curie Straße in Frankfurt/ Main Einlagensicherungseinrichtung Unser Institut ist gemäß Einlagensicherungs - und Anlegerentschädigun g sgesetz Mitglied der folgenden Einlagensicherungseinri chtung: EdW Entschädigungseinrichtung der Wertpapier handels unternehmen Behrenstraße Berlin - Mitte - 2 -

16 Kommunikationsmittel Sie können mit uns fernmündlich oder schriftlich (Brief, Fax, oder Bloomberg) kommunizieren. Kundenaufträge können fernmündlich, per Fax, oder Bloomberg übermittelt werden. Mitteilungen über getätigte Geschäfte Sie erhalten über jedes ausgeführte Geschäft von uns eine Geschäftsbestätigung. II. Umgang mit Interessenkonflikten Wir haben Vorkehrungen getroffen, damit sich mögliche Interessenkonflikte zwischen unserer Gesellschaft, unseren Mitarbeitern und unseren Kunden oder zwischen Kunden untereinander nicht auf die Kundeninteressen auswirken. Näheres dazu regeln die Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement, die ebenfalls Bestandteil der Firmenbroschüre sind. III. Informationen über Dienstleistungen Wir betreiben alle Dienstleistungen, für die wir über eine Zulassung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleitungsaufsicht verfügen, also Abschlussvermittlung, Anlagevermittlung und Finanzportfolioverwaltung. Im Bereich der Finanzinstrumente des 1 abs. 11 KWG werden ausschließlich Finanzdienstleistungen erbracht, wenn der Kunde eine Geeignete Gegenpartei i. S. des 31a WpHG ist. Vermittlungsgeschäfte mit Geeigneten Gegenparteien erfolgen unter den Erleichterungen des 31 b WpHG. Die Kunden werden bei jedem Geschäftsabschluss über die Einstufung informiert. Eignungsprüfung nach 31 (4) WpHG Nach 31 (9) WpHG geht die FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH davon aus, dass jeder Kunde über die entsprechenden Kenntnisse und Erfahrungen verfügt um die mit den gehandelten Finanzinstrumenten einhergehenden Risiken zu verstehen und dass die hieraus möglichen Risiken entsprechend seinen Anlagezielen finanziell tragbar sind. Die FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH wird daher keine Beurteilung der Angemessenheit und Geeignetheit der vermittelten Geschäfte vornehmen. Die FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH informiert ihre Kunden mit der MIFID- Eingruppierung und in ihren Geschäftsbestätigungen über diesen Zusammenhang

17 Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement Aus dem 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 des WpHG ergibt sich die Pflicht, Vorkehrungen zu treffen, damit sich Interessenkonflikte zwischen der Gesellschaft, ihrer Geschäftsleitung, ihren Mitarbeitern und ihren Kunden oder zwischen den Kunden untereinander nicht auf die Kundeninteressen auswirken. Die FORSA Geld- und Kapitalmarkt GmbH hat sich hierzu interne Verhaltensregeln auferlegt und entsprechende Vorkehrungen getroffen, damit sich Interessenkonflikte nicht auf die Kundeninteressen auszuwirken. A. Möglichkeit von Interessenkonflikten I. Definition Unter Interessenkonflikten versteht man die divergierenden Interessen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen. II. Beteiligte Intreressenkonflikte können bestehen zwischen unseren Kunden und unserer Gesellschaft unseren Mitarbeitern anderen Kunden III. Wertpapierdienstleistungen Abschlussvermittlung: Anschaffung oder Veräußerung von Finanzinstrumenten in fremdem Namen Anlagevermittlung: Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten oder deren Nachweis Finanzportfolioverwaltung/Vermögensverwaltung: Verwaltung einzelner oder mehrerer in Finanzinstrumenten angelegter Vermögen für andere mit Entscheidungsspielraum - 4 -

18 A. Verpflichtung zur Vermeidung von Interessenkonflikten Entsprechend den gesetzlichen Grundlagen ist unsere Gesellschaft verpflichtet, die unter Ziffer I. genannten Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen ehrlich, redlich und professionell im Interesse unserer Kunden zu erbringen und Interessenkonflikte, soweit möglich, zu vermeiden. Unabhängig davon haben wir eine Compliance-Organisation eingerichtet, die insbesondere folgende Maßnahmen umfasst: Verpflichtung zur Offenlegung aller Geschäfte in Finanzinstrumenten bei Mitarbeitern, bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte auftreten können, laufende Kontrolle aller Geschäfte der in unserem Haus tätigen relevanten Personen, Ausführung von Aufträgen entsprechend unseren Ausführungsgrundsätzen bzw. der Weisung des Kunden, Regelungen über die Annahme von Geschenken und sonstigen Vorteilen insbesondere für die in der Vermittlung tätigen Mitarbeiter Schulung unserer Mitarbeiter. B. Sonstiges Auf Wunsch des Kunden werden wir weitere Einzelheiten zu diesen möglichen Interessenkonflikten zur Verfügung stellen - 5 -