Man AHL Diversified Markets EU eine offene kollektive Kapitalanlage auf gemeinsame Rechnung (fonds voor gemene rekening) nach niederländischem Recht (nachfolgend die «Gesellschaft»). Der Prospekt des für den öffentlichen Vertrieb in und von der Schweiz aus als ausländischer übriger Fonds für alternative Anlagen mit besonderem Risiko zugelassen wurde zuletzt mit Datum 31. Juli 2012 wie folgt geändert: Einleitend wird festgehalten, dass Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited Dienstleistungen gemäss der Fondsdienstleitungsvereinbarung für den Fonds erbringt. Ferner wird festgehalten, dass Anlagen im Fonds keine Einlagen sind und auch keine Verpflichtungen von Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited oder deren verbundenen Unternehmen schaffen und auch nicht garantiert werden. Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited handelt nicht als Investment Manager, Anlageberater, Rechts- oder Steuerberater oder Depotbank des Fonds. Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited haftet nicht für den Inhalt des Prospekts. Verzeichnis der Namen und Anschriften Introducing Broker: Man Investments AG Huobstrasse 3 8808 Pfäffikon SZ Schweiz Services Manager: Man Investments AG Huobstrasse 3 8808 Pfäffikon SZ Schweiz Service-Stelle für Anteilseigner und Registrar: Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited 89 Nexus Way, Camana Bay PO Box 31106 Grand Cayman KY1-1205 Cayman Islands Schweizer Vertreter: Man Investments AG Huobstrasse 3 8808 Pfäffikon SZ Schweiz Service-Stelle für Anteilseigner und Registrar Die Anteile werden in das Register der Anteilseigner eingetragen, welches von der Service- Stelle für Anteilseigner bzw. dem Registrar geführt wird. Anlage- und Kreditaufnahmebeschränkung
Eine Reihe von Ausnahmebestimmungen zu Repo-Kontrakten und anderen Liquiditätsmanagementtransaktionen entfallen. Interessenkonflikte "Der Services Manager und andere Mitglieder der Man Group haben die Service-Stelle für Anteilseigner bzw. den Registrar und den Bewertungsdienstleister ferner beauftragt, ähnliche Dienstleistungen für eine Reihe weiterer Fonds, Investmentgesellschaften und andere Kunden des Services Manager oder andere Mitglieder der Man Group zu erbringen. Die vom Services Manager oder anderen Mitgliedern der Man Group an die betreffenden Dienstleister für die gegenüber dem Fonds erbrachten Dienstleistungen zu zahlenden Gebühren korrelieren möglicherweise nicht direkt mit den vom Manager und der Depotbank für den Fonds an den Services Manager gezahlten Gebühren. Ausserdem können der Services Manager und andere Mitglieder der Man Group aufgrund ihrer Beauftragung als Services Manager für einen anderen Fonds, eine andere Investmentgesellschaft oder einen anderen Kunden im Zusammenhang mit der Bearbeitung von Forderungen durch diesen anderen Kunden als Forderungsverwalter für diesen anderen Kunden in Bezug auf Forderungen gegen die jeweiligen vom Fonds beauftragten Dienstleister fungieren. Weder dem Services Manager noch anderen Mitgliedern der Man Group ist es untersagt, bei der Bearbeitung von Forderungen auf eine Art und Weise zu handeln, die den Interessen des Fonds entgegensteht oder entgegenstehen könnte. Der Services Manager und andere Mitglieder der Man Group sind auch nicht verpflichtet, den Manager oder die Depotbank für den Fonds über die Massnahmen zu informieren, die sie in ihrer Eigenschaft als Services Manager für einen anderen Fonds, eine andere Investmentgesellschaft oder einen anderen Kunden ergriffen haben." Risikofaktoren Dienstleisterrisiko "Die Gesamthaftung von Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited, ihrer Konzernmitglieder und Vertreter und ihrer verbundenen Unternehmen gegenüber dem Services Manager, Mitgliedern der Man Group und den Fonds, Investmentgesellschaften oder anderen Kunden des Services Manager oder seiner Gruppe, für die Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited oder ihre Vertreter Dienstleistungen erbringen (einschliesslich des Fonds), unterliegt einer Obergrenze. Dementsprechend kann der Fonds ihm entstehende Verluste, die er ohne diese Obergrenze hätte wettmachen können, möglicherweise nicht wieder wettmachen." Für den Fonds tätige Gesellschaften Services Manager Man Investments AG wurde gemäss der Fondsdienstleistungsvereinbarung als Services Manager beauftragt. In dieser Funktion ist Man Investments AG gegenüber dem Fonds für die Überwachung der Service-Stelle für Anteilseigner bzw. des Registrars und des Bewertungsdienstleisters verantwortlich. Die Durchsetzung von Rechten aus der Fondsdienstleistungsvereinbarung durch den Manager oder die Depotbank gegenüber der Service-Stelle für Anteilseigner bzw. dem Registrar und /oder der Bewertungsstelle unterliegt einem in der Fondsdienstleistungsvereinbarung beschriebenen Verfahren.
"Der Manager und die Depotbank haben sich (zulasten der von der Depotbank gehaltenen Vermögenswerte des Fonds) verpflichtet, jeden Services Manager sowie die Mitglieder seiner Unternehmensgruppe, seine Vertreter und verbundenen Unternehmen für sämtliche Verluste, Verbindlichkeiten, Schäden und Kosten im Zusammenhang mit der Beauftragung des Services Manager und der Erbringung seiner Dienstleistungen, der Beauftragung der Dienstleister und der Erfüllung bzw. Nichterfüllung der Pflichten der jeweiligen Dienstleister und/oder etwaiger Falschdarstellung wesentlicher Fakten im Prospekt schadlos zu halten bzw. davon freizustellen, sofern diese nicht auf Betrug, grober Fahrlässigkeit oder vorsätzlicher Unterlassung seitens des Services Manager, der Mitglieder seiner Unternehmensgruppe, seiner Vertreter oder verbundenen Unternehmen beruhen." Die Fondsdienstleistungsvereinbarung enthält ausserdem Bestimmungen, wonach der Manager und die Depotbank sich (zulasten der von der Depotbank gehaltenen Vermögenswerte des Fonds) verpflichtet haben, Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited, die Mitglieder ihrer Unternehmensgruppe, ihre Vertreter und verbundenen Unternehmen für Verluste, Verbindlichkeiten, Schäden und Kosten im Zusammenhang mit der Beauftragung des Dienstleisters oder der Erfüllung bzw. Nichterfüllung seiner Pflichten und/oder etwaiger Falschdarstellung wesentlicher Fakten im Prospekt, sofern diese nicht auf einer Verletzung der Fondsdienstleistungsvereinbarung, Fahrlässigkeit, vorsätzlicher Unterlassung, bösem Glauben oder Betrug seitens, der Mitglieder ihrer Unternehmensgruppe, ihrer Vertreter oder verbundenen Unternehmen beruhen zu entschädigen und von der Haftung dafür freizustellen. Die Gesamthaftung von Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited gegenüber dem Services Manager, Mitgliedern der Man Group und den Fonds, Investmentgesellschaften oder anderen Kunden des Services Manager, für die diese Dienstleistungen erbringt, unterliegt einer Obergrenze. Bewertungsdienstleister Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited wurde gemäss Fondsdienstleistungsvereinbarung vom Manager und der Depotbank zum Bewertungsdienstleister des Fonds bestellt. Er kann einen Teil seiner Aufgaben mit schriftlicher Einwilligung des Managers delegieren. Er übernimmt keine Haftung für Anlageentscheidungen des Fonds. Zur Berechnung des Nettoinventarwertes je Anteil kann der Bewertungsdienstleister unter bestimmten Umständen auf Finanzdaten von Dritten zurückgreifen, wobei er nicht für die Richtigkeit dieser Daten haftet. Service-Stelle für Anteilseigner und Registrar Citco Fund Services (Cayman Islands) Limited wurde gemäss der Fondsdienstleistungsvereinbarung vom Manager und der Depotbank zur Service-Stelle für Anteilseigner und zum Registrar bestellt. Die Service-Stelle für Anteilseigner bzw. der Registrar wird bestimmte allgemeine Dienstleistungen für Anteilseigner erbringen, u.a. die Führung des Anlegerregisters des Fonds und die Bearbeitung bestimmter Unterlagen zur Prävention von Geldwäscherei. Die Service-Stelle für Anteilseigner bzw. der Registrar kann ihre/seine Aufgaben mit schriftlicher Einwilligung des Managers delegieren. Futures Clearing Broker Credit Suisse Securities (Europe) Limited wurde zum Futures Clearing Broker bestellt. Angebot, Bewertung, Zeichnung und Rücknahme
Kennzeichnung Die Tranche-C-Anteile sind mit folgendem ISIN Code gekennzeichnet: NL0010200549. Mindestzeichnungsbetrag, Zeichnungsanträge und Abrechnung Die Zeichnung von Anteilen erfolgt bei der Service-Stelle für Anteilseigner bzw. dem Registrar. Der anfängliche Mindestzeichnungsbetrag für Tranche-C-Anteile beläuft sich auf 100'000 Euro. Ein Anteileigner von Tranche-C-Anteilen kann seinen Bestand an Tranche-C- Anteilen nur in Stückelungen von mindestens 10'000 Euro erhöhen. Berechnung des Nettoinventarwertes Der Nettoinventarwert der jeweiligen Anteilstranche entspricht dem Wert aller Vermögenswerte der Anteilstranche, abzüglich der jeweiligen Fondsverpflichtungen. Die Vermögenswerte einer Anteilstranche umfassen den Wert des Teils des Fonds, welcher der jeweiligen Anteilstranche zuzuordnen ist. Die Fondsverpflichtungen der Tranche umfassen ohne Einschränkung Gebühren (einschliesslich etwaiger Beratungsgebühren und Performancegebühren), einen proportionalen Anteil an den bis zum Bewertungstag aufgelaufenen allgemeinen Kosten und Kommissionen. Die Bewertung von Devisenterminkontrakten beruht auf dem Preis am Bewertungstag, zu dem ein neuer Terminkontrakt von derselben Grösse und Fälligkeit abgeschlossen werden könnte. Rücknahme von Anteilen Der Mindestrücknahmeanteil beläuft sich auf 5'000 Euro. Umtausch in Tranche-C-Anteile Anteilseigner können durch schriftlichen Antrag bei der Service-Stelle für Anteilseigner bzw. dem Registrar Tranche-A-Anteile und/oder Tranche-B-Anteile in Tranche-C-Anteile umtauschen. Dieser Umtausch erfolgt durch (i) Rücknahme der umzutauschenden Tranche-A- Anteile und/oder Tranche-B-Anteile und (ii) anschliessende Ausgabe neuer Tranche-C- Anteile an den betreffenden Anteilseigner gegen den Erlös aus der Rückgabe der Tranche-A- Anteile und/oder Tranche-B-Anteile. Sofern beim Umtausch Tranche-A-Anteile zurückgenommen werden, ist im Rückgabeerlös die im Abschnitt Gebühren bei vorzeitiger Rücknahme von Tranche-A-Anteilen beschriebene gestaffelte Rückgabegebühr abzuziehen. Im Übrigen ist zu beachten, dass der für Tranche- B-Anteile zahlbare Aufpreis im Zusammenhang mit dem Umtausch nicht erstattet wird. Ein Umtausch kann nicht durchgeführt werden, wenn der Bestand des Anteilseigners an Tranche-C-Anteilen infolge dieses Umtauschs unter dem Mindestzeichnungsbetrag für Tranche-C- Anteile liegen würde. In diesem Falle würde der Anteilseigner seine Tranche-A-Anteile bzw. Tranche-B-Anteile behalten. Autorisierte E-Mail-Adressen
"Ungeachtet gegenteiliger Bestimmungen in diesem Prospekt erklärt der Antragsteller mit der Angabe einer E-Mail-Adresse (nachstehend die autorisierte E-Mail-Adresse ) sein Einverständnis, dass der Manager sowie jedes Unternehmen, das zum massgeblichen Zeitpunkt ein Mitglied der Man Group ist, und/oder jeder andere Dienstleister und deren verbundene Unternehmen (insbesondere die Service-Stelle für Anteilseigner bzw. der Registrar) und/oder der Kontenführer des Antragstellers (die Datenempfänger ) ihn per E-Mail (einem nicht sicheren Kommunikationsmittel) an die autorisierte E-Mail-Adresse anschreiben darf, um: (a) weitere Unterlagen oder Informationen des Antragstellers im Zusammenhang mit den Anlageprodukten, in die der Antragsteller investiert hat, anzufordern und (b) dem Antragsteller die Trading-Advisory-Berichte, Performanceberichte, Ausführungsanzeigen sowie ergänzende oder allgemeine Informationen zu diesen Anlagen zu übermitteln. Der Antragsteller muss bestätigen, dass sämtliche elektronische Korrespondenz zwischen dem Antragsteller, dem Manager, der Man Group und/oder einem anderen Datenempfänger den massgeblichen Allgemeinen Geschäftsbedingungen (eine Kopie dieser Geschäftsbedingungen ist auf Anfrage erhältlich) unterliegt." Besteuerung Um die FACTA (Foreign Accout Tax Compliance Act)-Quellensteuer zu vermeiden, muss der Fonds bis 30. Juni 2013 eine Vereinbarung mit dem US Internal Revenue Service treffen und sich verpflichten, direkte und indirekte US-Depotinhaber zu identifizieren. Gebühren und Kosten Beratungs- und Performancegebühr Beratungsgebühr für Tranche-C-Anteile in Höhe von 2,00% jährlich, deren Betrag mit 1/52 von 2,00% des am jeweiligen Bewertungstag ermittelten, den Tranche-C-Anteilen zuzuordnenden Nettoinventarwerts berechnet wird. Die Performancegebühr fällt auch für die Tranche-C-Anteile an. An den Services Manager zu zahlende Gebühren und Kosten Die Gebühren, die der Fonds ehemals der Dienstleistungskoordinationsstelle bezahlte sind dem Services Manager zu bezahlen. Der Services Manager ist allein verantwortlich für die Zahlung der Gebühren an die Service- Stelle für Anteilseigner bzw. den Registrar sowie an den Bewertungsdienstleister. Der Fonds haftet nicht für diese Gebühren. Informationen für Anleger in der Schweiz Die Adresse des Schweizer Vertreters, Man Investments AG, ist neu Huobstrasse 3, 8808 Pfäffikon SZ. Gebühren für den Fonds: a) Administration
Der Fonds bezahlt dem Services Manager eine jährliche Gebühr von 0,23% des Nettoinventarwerts. Der Service Manager zahlt einen Teil dieser Gebühr an den Bewertungsdienstleister und an die Service-Stelle für Anteilseigner bzw. den Registrar. b) Vermögensverwaltung Beratungsgebühr für Tranche-C-Anteile in Höhe von 2,00% jährlich, deren Betrag mit 1/52 von 2,00% des am jeweiligen Bewertungstag ermittelten, den Tranche-C-Anteilen zuzuordnenden Nettoinventarwerts berechnet wird. 8008 Pfäffikon, 23. August 2012 Vertreter in der Schweiz: Man Investments AG, Huobstrasse 3, 8808 Pfäffikon SZ Zahlstelle in der Schweiz: Schwyzer Kantonalbank, Filiale Pfäffikon, 8808 Pfäffikon SZ