inanzdienstleister / Kundenberater / Vertrieb und Sales Support / Legal & Compliance / Interessierte und Neueinsteiger im und & Asset Management / GwG-unterstellte inanzintermediäre inanzdienstleistungs-compliance SAMO-Lehrgang 26 / 27-Teilnehmende -> siehe Spezialofferte Modul «Produkte- und Vertriebs-Compliance» (Okt. / ez. 2016) Modul «GwG-Compliance» (Sept. / Okt. 2016) Eine gemeinsame Ausbildungsinitiative von und Academy und 2016 und-academy AG, Zurich 28.6.16
Modularer Aufbau und Themenschwerpunkte ie beiden Compliance-Ausbildungsmodule (siehe unten) können einzeln besucht werden. Beide Module dauern je 6 resp. 7 Halbtage. ie Prüfung kann für jedes Modul ebenfalls einzeln absolviert werden. Modul «Produkte- und Vertriebs-Compliance» (7 Halbtage, vormittags) Teil 1: Regulatorische Grundlagen / geltendes Recht Teil 2: Ausblick ILEG Teil 3: Internationales Recht und Crossborder Aktivitäten Teil 4: Compliance Management I Kundenbeziehung Teil 5: Compliance Management II Produkte- und Vertriebsdokumentation Teil 6: Tax Compliance Teil 7: Compliance-unktion im Betrieb (inkl. Selbstregulierung) Modul «GwG-Compliance» (6 Halbtage, vormittags) Teil 1: Grundlagen der Geldwäschereibekämpfung Teil 2: Risikobasierte Sorgfaltspflichten / Identifizierung der Vertragspartei Teil 3: Wirtschaftliche Berechtigung Teil 4: Operative Umsetzung / Überwachung Teil 5: Melderechte und -pflichten / Vermögenssperre Teil 6: Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung / inanzsanktionen 2
Inhalte Lerninhalte ie internationale Regulierungswelle hat unlängst auch den Schweizer inanz- und ondsplatz erreicht: keine Tätigkeit mehr ohne regulatorische Grundlagen sowie staatliche Bewilligungen resp. spezifisches Aufsichts- und Prüfregime. as permanent sich ändernde regulatorische Umfeld stellt viele inanzdienstleister und deren Mitarbeiter vor grosse organisatorische Herausforderungen. as bisherige, traditionelle Compliance-Verständnis einer begrenzten Compliance- unktion, die vorrangig die Verantwortung für die Sicherstellung der gesetzgeberischen Vorgaben hat, weicht zunehmend dem Verständnis eines umfassenden, integrierten und systemischen Compliance-Management-Systems. en einzelnen Mitarbeitern kommt ihm Rahmen dieses Compliance-Management-Systems immer grössere Verantwortung zu. Ziel dieses inanzdienstleistungs-compliance-lehrgangs ist es, Mitarbeitern aller Stufen das regulatorische Grundlagenwissen und Verhaltensregeln zu vermitteln sowie praktische Umsetzungsvorschläge zu erläutern und zu diskutieren. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «inanzdienstleistungs-compliance» das eine Modul mit Compliance-ragen (legal und tax) rund um die Produkte und den Vertrieb befasst und damit den Schutz der inanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiteres Modul spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). achwissen, aber immer mehr auch VERHALTENSWISSEN: Ob Kollektivanlagen, einfache inanzinstrumente wie u.a. Beteiligungspapiere, orderungspapiere, etc. oder komplexe inanzinstrumente wie Strukturierte Produkte, erivate oder rückkaufsfähige Lebensversicherungen: Neben dem Produktwissen ist von zunehmender Bedeutung das Wissen und strikte Beachten von zahlreichen Verhaltensregeln u.a. kundensegmentspezifische Angemessenheits- oder Eignungsprüfungen, Informations-, okumentations-, Erkundigungs- sowie Protokollierungs-, Aufklärungs- (und Warn-) pflichten etc. 3
Inhalte / Teilnehmende Lerninhalte (ortsetzung) er Zertifikatslehrgang «inanzdienstleistungs-compliance» vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes ach- und Verhaltenswissen (praktische allbeispiele), um den aktuellen und künftigen regulatorischen Anforderungen zu genügen und die Regelund Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der inanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen. ie Themenübersicht kann Seite 2 entnommen werden. Gesetzliche und politische Rahmenbedingungen für Aus- und Weiterbildung im inanzbereich (Prod./Vertriebs-Compliance): - Ausbildungspflicht gemäss Art. 8 GwG sowie Organisationspflichten von diversen Bewilligungsträgern unter inanzmarktgesetzen und Selbstregulierung (Codes of Conduct) - Entwurf/Botschaft ILEG und mögliche Implementierung durch BR auf Verordnungsstufe resp. durch Branchenverbände - Grundlagenpapier Asset Management in der Schweiz der SBVg und SAMA, Ziff. 2.8 zum Thema Ausbildung Teilnehmende Angesprochen sind Mitarbeitende auf allen Stufen in Banken und Versicherungen, in Vermögensverwaltungen sowie im und & Asset Management; dies in Legal / Compliance-Abteilungen sowie in produkt- und kundenorientierten unktionen. Im Einzelnen sind damit folgende unktionen angesprochen: Kundenberatung / istribution und Sales Support / Legal und Compliance / Produkt- und Vertriebsverantwortliche im und & Asset Management / GwG-Verantwortliche auf allen Stufen. Im Einzelnen richtet sich das Lehrgangsmodul «Produkt- und Vertriebs-Compliance» im Wesentlichen an inanzdienstleister, Kundenberater, Mitarbeitende in Vertrieb & Sales Support sowie in Legal & Compliance. as Lehrgangsmodul «GwG-Compliance» dagegen ist spezifisch auf GwGunterstellte inanzintermediäre ausgerichtet. 4
Lehrgangsziele / Lehrgangsleitung Lehrgangsziele ie Lehrgangsmodule «Produkte- und Vertriebs-Compliance» sowie «GwG-Compliance» erweitern die traditionelle (zumeist intern angebotene) Produkt- und Verkaufsschulung um rechtliches, regulatorisches und verhaltensspezifisches Wissen. Ziel ist, betriebsintern die Compliance-Risiken und -kosten zu senken, mithin die Arbeitsqualität zu verbessern und insgesamt das Verantwortungsbewusstseins eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen im Betrieb zu steigern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der inanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. er Lehrgang ermöglicht einen intensiven Wissens- und Erfahrungsaustausch zwischen Teilnehmenden und achexperten, aber auch unter den Teilnehmenden selbst. Es besteht ausreichend Gelegenheit, sich im Beisein verschiedener achexperten aus der Praxis mit den geltenden und künftigen regulatorischen Vorschriften sowie den anstehenden Veränderungen im etail auseinanderzusetzen. Ziel ist es, sich profunde Kenntnisse in den relevanten Wissens- und Verhaltensthemen anzueignen. ie Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen ähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der Compliance-Risiken in ihrem inanzinstitut zu unterstützen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. etail-lehrplan). Lehrgangsleitung, achleitung (Klassenbetreuung), ozierende (Experten) Lehrmodul «Produkte- und Vertriebs-Compliance»: Lehrgangsleitung: r. Rainer Landert, und Academy; achleitung und Klassenbetreuung: HSW Legal AG, Zürich; ozierende Experten: BO (r. Hans rey); BRP (Yvonne Lenoir), HSW Legal (Lukas Weinmann, Urs Hofer, Stefan Simon), Kellerhals Carrad (Benjamin Marti), SAMA (r. Thomas Zimmerli). Lehrmodul «GwG-Compliance»: Lehrgangsleitung: r. elix Horlacher, IfP, Zürich; achleitung / Klassenbetreuung und ozenten: Michael Kunz, ürsprecher, LL.M., Anwaltskanzlei Kunz Compliance, Bern 5
aten / Kosten aten Modul «Produkte- und Vertriebs-Compliance» (Okt. / ez. 2016) -> 31.10. / 7.11. / 14.11. / 21.11. / 28.11. / 5.12. / 12.12.16 (7 Halbtage, vormittags / 90-Min.-Prüfung: 16.1.17; 10h30-12h) Modul «GwG-Compliance» (Sept. / Okt. 2016): 5.9. / 12.9. / 19.9. / 26.9. / 3.10. / 10.10.16 (6 Halbtage, vormittags; 90-Min.-Prüfung: 16.1.17; 8h30-10h) Ort Pädagogische Hochschule Zürich, Lagerstrasse 2, 8001 Zürich (im Komplex Europaallee, direkt beim Hauptbahnhof Zürich). Kosten (Lehrgang und Prüfung) Lehrgangsgebühren: Module einzeln (à je 6 resp. 7 Halbtage): CH 2 750 resp. CH 2 950 beide Module: CH 5 250 Prüfungsgebühren: Module einzeln: CH 750 beide Module: CH 1 250 Anmeldungen Anmeldeschluss für das Modul «Produkte- und Vertriebs-Compliance»: 30.9.16 Anmeldeschluss für das Modul «GwG-Compliance»: 22.8.16 Qualitäts-Zertifikat Absolventen dieses Lehrgangs (beide Module oder Module einzeln) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); zur Prüfung ist zugelassen, wer den Lehrgang besucht hat (max. zwei Absenzen pro Modul gestattet). SAMO-Absolventen erhalten ihr iplom mit «Compliance-Zusatz» («Erweitertes SAMO-iplom», falls beide Prüfungen bestanden -> SAMO-Prüfung inkl. Produkte- / Vertriebs-Compliance-Prüfung) Auskünfte: r. Rainer Landert, und Academy AG, Sihlstrasse 99, 8001 Zürich 044 211 00 13 6
Anmeldung Persönliche Angaben: Lehrmodul Modul «GwG» «Produkte- und Vertriebs-Compliance» Anmeldeschluss: 30.9.16 Name / Vorname: irma / Arbeitgeber: Geschäftsadresse: Lehrmodul «GwG-Compliance» Anmeldeschluss: 22.8.16 Mitglied*: SAMA, LAV, KGAST, VSV, VAS Einsenden an: Email: und-academy AG Sihlstrasse 99 8001 Zürich info@fund-academy.com Geschäftsnummer: E-Mail: oder per ax an: 044 211 01 03 atum / Unterschrift: *) Rabattstufe 2 7
Compliance-Ausbildungsinitiative von und Academy und IfP Eine Gemeinschaftsinitiative von: und IfP Institut für inanzplanung: 1995 gegründet, zählt das IfP zu den führenden Anbietern im Bereich der Höheren Berufsbildung für inanzfachleute in der Schweiz. Unsere Stärken sind berufliche Weiterbildungen von Beraterinnern und Beratern mit kundenorientierten Aufgaben auf allen Stufen. und Academy AG (gegr. 2001) ist heute eine international anerkannte und & Asset Management Business School mit Aktivitäten in Zürich, Genf und Luxemburg. Ausbildungsinhalte sind im Wesentlichen das moderne Börsenund Anlagegeschäft und dabei insbesondere das Gebiet der kollektiven Kapitalanlagen und des und & Asset Management. Zwei Standbeine hat die heutige und-academy: und Academy College und und Academy Business. Während ersteres auf verschiedenen Lernstufen Praxis- und achlehrgänge sowie modulare achkurse und ondslehrpfade anbietet, stehen beim zweiten betriebsinterne Seminare sowie Lehrmittel, Aus- und Weiterbildungskonzepte, Prüfungs- und Zertifizierungsanlagen im Mittelpunkt. 8
Language / trainings: Aus- und Weiterbildungslehrgänge und Academy Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva inanzdienstleistungs-compliance (SAMO-Vertiefungslehrgänge) Produkte-, Vertriebs- und GwG-Compliance und Academy, Zurich *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 9