Vermögensausweis per 31.12.2012 Deckblatt Kunde 94321 Kunde 94321 17.04.2013 #S292/R13
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Wichtiges in Kürze Portfolio Bezeichung Geldm. Oblig. Aktien Alternat. Edelm. Übrige Wert in CHF 94321.01 Dr. Peter Wilder 3'802'446 27'610'405 57'450 - - - 31'470'301 26.77% 94321.02 Herr P. Wilder Credit Suisse, London 94321.03 Hr. Peter Wilder Bank Julius Bär & Co. AG, Zürich 94321.04 Mr Peter Wilder Falcon Private Bank Ltd., Zürich 2'147'363 10'128'241 15'554'802 4'784'569 - - 3'274'686 10'982'314 18'308'953 1'835'267-159'892 1'195'730-7'772'061-8'829'228 1'103'363 32'614'974 27.75% 34'561'112 29.40% 18'900'381 16.08% Total 10'420'225 48'720'961 41'693'265 6'619'836 8'829'228 1'263'255 117'546'769 8.86% 41.45% 35.47% 5.63% 7.51% 1.07% 100.00% 17.04.2013 #S292/R69 Seite 1
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Uebersicht in CHF Performance (TWR) Detailperiode vom 31.12.2011 bis 31.12.2012 Performance-Entwicklung Gesamtwert per Periodenanfang Gesamtwert per Periodenende Wertzuwachs / -abnahme Mittelzufluss / -abfluss Nettoveränderung 116'375'785 117'546'769 1'170'984-6'329'294 7'500'278 6.59% 115 110 105 100 3% 2% 1% 0% Performance seit 31.12.2009, p.a. 0.03% 95 90-1% -2% 85-3% 80-4% 75 2010 2011 2012-5% Aufteilung grafisch Aufteilung grafisch FaE 2.6% Übrige 1.1% EUR 23.0% CHF 46.2% Aktien 35.5% Oblig. 41.4% RoW 7.7% Alternat. 5.6% USD 20.5% Geldm. 8.9% Edelm. 7.5% 17.04.2013 #S292/R104 Seite 2
Vermögensausweis per 31.12.2012 Performance (TWR) mit statistischen Kennzahlen und VaR, in Schweizer Franken Kunde 94321 Performance-Geschichte Grafische Indexentwicklung Performance seit 31.12.2009 p.a. Standardabweichung Portfolio Benchmark Differenz 0.1% 9.7% -9.6% 0.0% 3.1% -3.1% 8.2% 10.7% -2.5% Statistische Kennzahlen Sharpe-Ratio (risikofreier Zinssatz 0.25%) -0.027 0.269 Beta Faktor 0.631 Treynor Ratio -0.004 Korrelation 0.833 Tracking Error 5.998% Information-Ratio -0.519 Alpha -2.047% Net Selectivity -2.370% Diversification -1.946% 115 110 105 100 95 90 3% 2% 1% 0% -1% -2% Value at Risk (Beobachtungsperiode: 31.12.2009-31.12.2012) Gesamtwert per 31.12.2012 VaR, Haltedauer 10 Tage, Konfidenzniveau 95% VaR, Haltedauer 10 Tage, Konfidenzniveau 99% VaR, Haltedauer 20 Tage, Konfidenzniveau 95% VaR, Haltedauer 20 Tage, Konfidenzniveau 99% 2.305% 5.008% 3.484% 6.744% 117'546'769 2'708'961 5'887'296 4'095'269 7'927'239 85 80-3% -4% - Die Performance wurde errechnet als time weighted return, auf Basis einer täglichen Bewertung (daily valuation method). - Das Risiko wird angegeben durch die Standardabweichung der Zeitreihe der täglichen Returns. - Der Value at Risk (VaR) errechnet sich aus den tatsächlich beobachteten historischen Renditen des Portfolios 75 2010 2011 2012 Portfolio-Index Benchmark Index Pictet LPP-60 Index -5% 17.04.2013 #S292/R100 Seite 3
Vermögensausweis per 31.12.2012 Performance-Übersicht (TWR) in Schweizer Franken Kunde 94321 Performance Vergleich Portfolio Wert per 30.09.2012 Wert per 31.12.2012 Performance in % 94321.01 Dr. Peter Wilder 31'755'541 31'470'301 0.08% 94321.02 Herr P. Wilder 34'649'330 32'614'974 1.20% 94321.03 Hr. Peter Wilder 35'427'818 34'561'112 3.00% 94321.04 Mr Peter Wilder 16'183'460 18'900'381-8.99% KONSOLIDIERUNG 118'016'148 117'546'769-0.09% Pictet LPP-60 Index 116 118 1.27% 94321.01 94321.02 0.1 % 1.2 % 94321.03 3.0 % 94321.04-9.0 % KONSOLIDIERUNG -0.1 % Pictet LPP-60 Index 1.3 % -9% -8% -7% -6% -5% -4% -3% -2% -1% 0% 1% 2% 3% 17.04.2013 #S292/R78 Seite 4
Vermögensausweis per 31.12.2012 Rendite / Risikovergleich vom 31.12.2011 bis 31.12.2012, in Schweizer Franken Kunde 94321 Rendite / Risikovergleich Grafik 1: Portfolio 94321.01-2: Portfolio 94321.02-3: Portfolio 94321.03-4: Portfolio 94321.04 - Rendite Risiko Dr. Peter Wilder, 5.2% 2.4% Herr P. Wilder, 9.4% 3.7% Hr. Peter Wilder, 7.6% 5.3% Mr Peter Wilder, 2.2% 9.7% Rendite 10% 9% 8% 7% 2 3 5: 6.6% 3.6% 6% 5 5% 1 4% 3% 2% 4 1% 0% 0% 1% 2% 3% 4% 5% 6% 7% 8% 9% 10% Risiko - Die Performance wurde errechnet als time weighted return, auf Basis einer täglichen Bewertung (daily valuation method). - Das Risiko wird angegeben durch die Standardabweichung der Zeitreihe der täglichen Returns. 17.04.2013 #S292/R105 Seite 5
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Matrix nach Anlageklassen und Risikowährungen (Werte in CHF) Geldm. Oblig. Aktien Alternat. Edelm. Übrige Wert in CHF Anteil Total 10'420'225 48'720'961 41'693'265 6'619'836 8'829'228 1'263'255 117'546'769 100.00% 8.86% 41.45% 35.47% 5.63% 7.51% 1.07% Schweiz 23'578'905 20'308'992 6'443'540 560'525 83'635 50'975'597 43.37% Schweizer Franken 23'578'905 20'308'992 6'443'540 560'525 83'635 50'975'597 43.37% Europäische Union -8'205'484 18'338'165 7'391'831 2'570'568 55'227 20'150'307 17.14% Euro -8'205'484 18'338'165 7'391'831 2'128'795 55'227 19'708'533 16.77% EWU Währungen gemischt 441'773 441'773 0.38% USA -7'040'459 3'715'043 7'925'146 3'488'742 1'115'120 9'203'591 7.83% US Dollar -7'040'459 3'715'043 7'925'146 3'488'742 1'115'120 9'203'591 7.83% Fernost 221'259 1'078'133 2'958'007 9'273 4'266'672 3.63% Singapur Dollar 211'281 1'078'133 899'239 9'273 2'197'925 1.87% Japanische Yen 9'978 888'196 898'174 0.76% Asiatische Währungen gemischt 1'170'572 1'170'572 1.00% Rest der Welt 1'866'004 5'280'628 16'974'741 8'829'228 32'950'601 28.03% Edelmetalle 8'829'228 8'829'228 7.51% Britische Pfund 463'191 2'579'197 411'032 3'453'420 2.94% Kanadische Dollar 744'635 744'635 0.63% Norwegische Kronen 672'195 340'527 1'012'722 0.86% Dänische Kronen 672'064 672'064 0.57% Indische Rupien 675'844 675'844 0.57% China Renminbi Yuan 510'011 1'099'793 1'609'804 1.37% Türkische Lira 1'528'177 1'528'177 1.30% Gemischte Währungen 1'336'000 6'750'076 8'086'076 6.88% Australische Dollar 220'607 1'024'905 632'341 1'877'852 1.60% Katar Ryal 779'028 779'028 0.66% Osteuropäische Währungen gemischt 2'495'548 2'495'548 2.12% Emerging Markets gemischt 1'186'202 1'186'202 1.01% 17.04.2013 #S292/R27 Seite 6
Vermögensausweis per 31.12.2012 Aufteilung nach Anlagestrukturen Kunde 94321 Aufteilung in Zahlen Aufteilung grafisch Total Totalwert in CHF 117'546'769 Anteil in % 100.0% Liquidität und Geldmarkt 10'420'225 8.9% 45% Kontokorrente 3'177'236 2.7% Callgeld-Anlagen Treuhandanlagen 965'000 0.8% 3'048'656 2.6% 40% Kurzlaufende Obligationen Devisen-Termingeschäfte 2'678'916 2.3% 550'417 0.5% 35% Obligationen 48'720'961 41.4% 30% Schweiz 20'308'992 17.3% Europäische Union USA 18'338'165 15.6% 3'715'043 3.2% 25% Fernost Rest der Welt 1'078'133 0.9% 5'280'628 4.5% 20% Aktien 41'693'265 35.5% Schweiz 6'443'540 5.5% 15% Europäische Union USA 7'391'831 6.3% 7'925'146 6.7% 10% Fernost Rest der Welt 2'958'007 2.5% 16'974'741 14.4% 5% Alternative Anlagen 6'619'836 5.6% Hedge Fonds Alternative Anlagefonds 5'345'094 4.5% 832'969 0.7% 0% Liquidität und Geldmarkt Obligationen Aktien Alternative Anlagen Edelmetalle Andere Anlageformen Private Equity Investments 441'773 0.4% 17.04.2013 #S292/R123 Seite 7
Vermögensausweis per 31.12.2012 Aufteilung nach Anlagestrukturen Kunde 94321 Aufteilung in Zahlen Aufteilung grafisch Edelmetalle 8'829'228 7.5% Gold inkl Münzen Silber inkl Münzen Platin inkl Münzen Palladium Edelmetall-Anlagefonds 4'744'791 4.0% 277'969 0.2% 705'506 0.6% 2'257'024 1.9% 843'937 0.7% Andere Anlageformen 1'263'255 1.1% Strukturierte Produkte mit Rohstoffcharakter Steuerabzüge / -rückforderungen 1'103'363 0.9% 159'892 0.1% 17.04.2013 #S292/R123 Seite 8
Vermögensausweis per 31.12.2012 Aufteilung nach Risikowährungen (Werte in Schweizer Franken) Kunde 94321 Aufteilung in Zahlen Aufteilung grafisch Total 117'546'769 100.00% Schweiz Schweizer Franken Europäische Union Euro EWU Währungen gemischt USA US Dollar 50'975'597 43.37% 50'975'597 43.37% 20'150'307 17.14% 19'708'533 16.77% 441'773 0.38% 9'203'591 7.83% 9'203'591 7.83% FaE 3.6% Fernost 4'266'672 3.63% RoW 28.0% CHF 43.4% Singapur Dollar 2'197'925 1.87% Asiatische Währungen gemischt 1'170'572 1.00% Japanische Yen 898'174 0.76% Rest der Welt 32'950'601 28.03% Britische Pfund 3'453'420 2.94% Norwegische Kronen 1'012'722 0.86% Dänische Kronen Osteuropäische Währungen gemischt 672'064 0.57% 2'495'548 2.12% USD 7.8% Kanadische Dollar 744'635 0.63% Australische Dollar Indische Rupien 1'877'852 1.60% 675'844 0.57% EUR 17.1% China Renminbi Yuan 1'609'804 1.37% Türkische Lira 1'528'177 1.30% Gemischte Währungen 8'086'076 6.88% Katar Ryal 779'028 0.66% Edelmetalle 8'829'228 7.51% Emerging Markets gemischt 1'186'202 1.01% 17.04.2013 #S292/R21 Seite 9
Vermögensausweis per 31.12.2012 Verfallstruktur der festverzinslichen Werte Kunde 94321 Aufteilung in Zahlen Aufteilung grafisch Total 46'614'859 100.00% Liquidität 3'177'236 6.82% Callgeld-Anlagen (oder innert 2 Tagen fällig) 965'000 2.07% März 2013 238'321 0.51% 2013 5'489'251 11.78% 2014 4'675'845 10.03% 2015 10'649'108 22.84% 2016 8'603'135 18.46% 2017 2'800'616 6.01% 2018 10'016'348 21.49% 11 Mio 10 Mio 9 Mio 8 Mio 7 Mio 6 Mio 5 Mio 4 Mio 3 Mio 2 Mio 1 Mio 0 Mio Liquidität Callgeld-AnMärz 2013 2013 2014 2015 2016 2017 2018 lagen (oder innert 2 Tagen fällig) 17.04.2013 #S292/R21 Seite 10
Vermögensausweis per 31.12.2012 Aufteilung der Aktien nach Branchen (Werte in Schweizer Franken) Kunde 94321 Aufteilung in Zahlen Aufteilung grafisch Total 41'693'265 100.00% Erdöl und Erdgas Erdöl und Erdgas Grundstoffe Rohstoffe Industrieunternehmen Industriegüter und Dienstleistungen Verbrauchsgüter Nahrungsmittel und Getränke Konsumgüter & Haushaltswaren Gesundheitswesen Gesundheit Verbraucherservice Einzelhandel Telekommunikation Telekommunikation Versorger Energieversorgung Finanz-Dienstleistungen Banken Versicherungen Technologie Technologie Andere Gem. Branchen (Anlagefonds) 1'412'318 3.39% 1'412'318 3.39% 2'219'574 5.32% 2'219'574 5.32% 3'049'262 7.31% 3'049'262 7.31% 6'177'614 14.82% 4'287'280 10.28% 1'890'334 4.53% 4'343'530 10.42% 4'343'530 10.42% 439'093 1.05% 439'093 1.05% 718'103 1.72% 718'103 1.72% 2'004'800 4.81% 2'004'800 4.81% 1'411'868 3.39% 779'028 1.87% 632'840 1.52% 4'074'146 9.77% 4'074'146 9.77% 15'842'957 38.00% 15'842'957 38.00% Gem. Branchen (Anlagefonds) Technologie Versicherungen Banken Energieversorgung Telekommunikation Einzelhandel Gesundheit Konsumgüter & Haushaltswaren Nahrungsmittel und Getränke Industriegüter und Dienstleistungen Rohstoffe Erdöl und Erdgas 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 17.04.2013 #S292/R21 Seite 11
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Dur. Verfall Rendite Marktwert inkl Zinsen in CHF Anteil Liquidität und Geldmarkt 0.3 12.06% 10'420'225 8.86% 428'305.43 CHF Kontokorrent CHF (kons.) 100.00 0.0 428'305 0.36% 1'200'049.12 EUR Kontokorrent EUR (kons.) 1.2068 0.0 1'448'219 1.23% 642'807.82 USD Kontokorrent USD (kons.) 0.9154 0.0 588'394 0.50% 942'551 JPY Kontokorrent JPY 1.0586 0.0 9'978 0.01% 281'946 SGD Kontokorrent SGD 0.7494 0.0 211'281 0.18% -18'640 AUD Kontokorrent AUD 0.9503 0.0-17'714-0.02% 212'975 CNY Kontokorrent CNY 14.6919 0.0 31'290 0.03% 311'305.27 GBP Kontokorrent GBP (kons.) 1.4879 0.0 463'191 0.39% 86'888.89 NOK Kontokorrent NOK 16.4476 0.0 14'291 0.01% Kontokorrente 0.0 3'177'236 2.70% 965'000 CHF 48-h Callgeld CHF 100.00 0.0 965'000 0.82% Callgeld-Anlagen 0.0 965'000 0.82% 250'000 AUD 3 7/8% Treuhand-Anlage AUD 01.12.-31.03.2013 0.9503 0.2 3.88% 238'321 0.20% 4'000'000 NOK 4 1/8% Treuhand-Anlage NOK 15.05.-15.05.2013 16.4476 0.4 4.13% 657'904 0.56% 1'000'000 CHF 12 1/2% Treuhand-Anlage CHF 31.12.-30.06.2013 100.00 0.4 12.50% 1'000'000 0.85% 1'250'000 USD 3 1/8% Treuhand-Anlage USD 09.10.-09.10.2013 0.9154 0.7 3.13% 1'152'431 0.98% Treuhandanlagen 0.5 6.47% 3'048'656 2.59% 5'000'000 CNY 3 % China Green 10-12.04.2013 CONV 78.25 64.52 0.1 201.45% 478'721 0.41% 2'300'000 USD 5 1/4% Deutsche Telekom Fin 03-22.07.2013 96.50 102.20 0.5 1.31% 2'200'195 1.87% Kurzlaufende Obligationen 0.5 37.07% 2'678'916 2.28% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 12
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Dur. Verfall Rendite Marktwert inkl Zinsen in CHF 11'625'600 CHF Devisentermin CHF 10.02.2013 / USD 100.00 100.00 11'625'600 9.89% 9'560'000 CHF Devisentermin CHF 10.02.2013 / EUR 100.00 100.00 9'560'000 8.13% -8'000'000 EUR Devisentermin EUR 10.02.2013 / CHF 1.195 1.2067-9'653'704-8.21% -12'000'000 USD Devisentermin USD 10.02.2013 / CHF 0.9688 0.9151-10'981'479-9.34% Devisen-Termingeschäfte 550'417 0.47% Anteil 17.04.2013 #S292/R122 Seite 13
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Dur. Verfall Rendite Marktwert inkl Zinsen in CHF Anteil Obligationen 3.3 0.44% 48'720'961 41.45% 1'000 Ansprüche SAST Ob Dyn Hed CHF 1'242.50 1'266.00 1'266'000 1.08% 2'300'000 CHF 2 1/8% Hypo Bank Frankfurt 05-19.08.2014 96.85 101.75 1.6 1.04% 2'358'035 2.01% 3'800'000 CHF 2 7/8% Bayern Landesbank 06-17.07.2015 98.05 106.80 2.5 0.19% 4'107'866 3.49% 1'000'000 CHF 1 1/8% Pfandbriefbank 10-03.12.2015 S532 102.60 102.77 2.9 0.18% 1'028'544 0.88% 2'000'000 CHF 1 1/2% Baloise 09-17.11.2016 CONV 106.25 103.20 3.8 0.66% 2'067'583 1.76% 1'850'000 CHF 2 3/4% St. Galler KB 04-20.12.2016 100.80 110.40 3.8 0.12% 2'043'813 1.74% 3'000'000 CHF 3 % Eidgenossenschaft 03-08.01.2018 104.15 114.75 4.6 0.06% 3'530'500 3.00% 2'000'000 CHF 1 1/2% ABB 12-23.11.2018 104.25 104.50 5.6 0.72% 2'093'083 1.78% 1'500'000 CHF 3 7/8% Province of Quebec 09-11.12.2018 111.30 120.70 5.4 0.35% 1'813'568 1.54% Schweiz 3.7 0.39% 20'308'992 17.28% 35'000 Pimco Emerging Markets Bon EUR 30.54 36.83 1'555'626 1.32% 27'500 Aberdeen Dynamic Bond A Euro hedged EUR 77.47 71.31 2'366'565 2.01% 1'000 Carmignac Securite FCP 3 De EUR 1'522.64 1'626.41 1'962'752 1.67% 14'000 SWC Bond Invest Medium EU EUR 104.02 102.16 1'726'014 1.47% 1'750'000 EUR 0 % Nordea on BRIC Market 06-27.02.2014 96.60 109.75 1.3-7.67% 2'317'810 1.97% 15'000 EUR DB Coupon Cert Deutsche Ba 10-27.05.2015 100.40 97.39 1'762'954 1.50% 2'300'000 EUR 3 1/4% Eurohypo 05-26.10.2015 97.48 107.42 2.7 0.59% 2'997'860 2.55% 1'500'000 EUR 6 1/4% Vodafone Group 09-15.01.2016 110.46 116.28 2.7 0.81% 2'213'401 1.88% 1'000'000 EUR 5 1/2% Pemex 09-09.01.2017 102.75 113.56 3.5 1.96% 1'435'184 1.22% Europäische Union 2.5-1.27% 18'338'165 15.60% 2'500'000 USD 3 3/4% EIB 08-15.04.2015 96.44 107.24 2.2 0.57% 2'514'838 2.14% 1'250'000 USD 4 5/8% Union Bank of India 10-11.02.2016 99.58 103.11 2.8 3.56% 1'200'204 1.02% USA 2.4 1.53% 3'715'043 3.16% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 14
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Dur. Verfall Rendite Marktwert inkl Zinsen in CHF 1'400'000 SGD 4.05% Citigroup 06-29.06.2016 102.30 102.76 3.2 3.21% 1'078'133 0.92% Fernost 3.2 3.21% 1'078'133 0.92% Anteil 1'000'000 AUD 4 7/8% Coca Cola Amatil 12-01.02.2017 103.43 103.40 3.5 3.95% 1'024'905 0.87% 100'000 Pimco Global High Yield Bd C CHF 12.42 13.36 1'336'000 1.14% 1'500'000 GBP 5 % SSE PLC 09-01.10.2018 100.14 114.32 5.0 2.31% 2'579'197 2.19% 2'000'000 NOK 2 7/8% Kommunalbanken A/S 12-16.05.2017 100.54 101.72 4.0 2.46% 340'527 0.29% Rest der Welt 4.5 2.75% 5'280'628 4.49% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 15
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Diff. % Marktwert inkl Zinsen in CHF Anteil Aktien 41'693'265 35.47% 46'000 Novartis N CHF 61.26 57.45-6.22% 2'642'700 2.25% 30'000 Nestle N CHF 37.60 59.60 58.52% 1'788'000 1.52% 7'500 Roche GS CHF 133.13 184.00 38.21% 1'380'000 1.17% 2'600 Zurich Insurance Group CHF 335.00 243.40-27.34% 632'840 0.54% Schweiz 6'443'540 5.48% 30'000 Heineken EUR 25.80 50.47 95.62% 1'827'216 1.55% 9'000 LVMH Moet Hennessy L Vuitt EUR 63.68 138.80 117.97% 1'507'535 1.28% 15'000 Siemens N EUR 73.23 82.20 12.25% 1'487'984 1.27% 30'000 Total EUR 40.06 39.01-2.63% 1'412'318 1.20% 19'000 EFG Cert Dividend Futures 09-19.12.2014 EUR 51.65 50.45-2.32% 1'156'778 0.98% Europäische Union 7'391'831 6.29% 7'500 CS Nasdaq 100 ETF USD 96.65 142.26 47.19% 976'642 0.83% 1'500 Google A USD 390.00 707.38 81.38% 971'250 0.83% 5'000 IBM USD 112.67 191.55 70.01% 876'676 0.75% 30'000 Lyxor ETF Brazil B USD 36.65 27.81-24.11% 763'677 0.65% 1'500 Apple USD 334.00 532.17 59.33% 730'687 0.62% 5'500 SPDR S&P 500 ETF Trust USD 112.83 142.41 26.22% 716'952 0.61% 20'000 Oracle USD 21.47 33.32 55.20% 609'989 0.52% 25'000 Intel USD 23.52 20.62-12.32% 471'863 0.40% 10'000 Abercrombie & Fitch USD 33.43 47.97 43.49% 439'093 0.37% 23'000 Cisco Systems USD 25.36 19.65-22.53% 413'680 0.35% 5'000 Philip Morris International USD 63.78 83.64 31.14% 382'799 0.33% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 16
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Diff. % Marktwert inkl Zinsen in CHF 5'000 Johnson & Johnson USD 68.22 70.10 2.76% 320'830 0.27% 9'375 Tyco International USD 85.53 29.25-65.80% 251'006 0.21% USA 7'925'146 6.74% Anteil 7'500 JB Asia Stock Fund B USD 80.54 170.51 111.70% 1'170'572 1.00% 150'000 Venture Corporation SGD 6.85 8.00 16.79% 899'239 0.77% 100'000 Ishares MSCI Japan Index Fu JPY 730.80 839.00 14.81% 888'196 0.76% Fernost 2'958'007 2.52% 10'000 Pictet Funds Water P USD 212.42 219.02 3.11% 2'004'800 1.71% 3'500 Pictet Eastern Europe P EUR 160.77 365.63 127.42% 1'544'348 1.31% 25'000 Ishares MSCI Turkey Index Fd USD 56.81 66.78 17.55% 1'528'177 1.30% 15'000 1741 Eq Active World Moment CHF 97.46 96.39-1.10% 1'445'850 1.23% 5'000 Pictet Emerging Markets Idx I USD 255.22 259.18 1.55% 1'186'202 1.01% 50'000 Templeton China Fund A Acc USD 8.83 24.03 172.14% 1'099'793 0.94% 100'000 Aberdeen Gl World Equity Fun USD 10.11 10.72 5.98% 980'816 0.83% 40'000 Lyxor ETF Eastern Europe EUR 17.24 19.71 14.31% 951'200 0.81% 2'000 Falcon Gold Equity Fd Klass A USD 282.04 460.26 63.19% 842'598 0.72% 125'000 Masraf al Rayan QAR 26.95 24.79-8.01% 779'028 0.66% 75'000 Mkt Vector Gl Altnat Energy USD 17.83 11.04-38.09% 757'910 0.64% 150'000 Uranium Participation CAD 5.24 5.40 3.05% 744'635 0.63% 5'400 Pictet Global Sector Telecom USD 114.08 145.28 27.35% 718'103 0.61% 5'000 HSBC Global Indian Eq AC Ca EUR 55.36 112.01 102.34% 675'844 0.57% 7'500 Carlsberg B DKK 524.50 554.00 5.62% 672'064 0.57% 30'000 Newcrest Mining AUD 25.65 22.18-13.53% 632'341 0.54% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 17
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Diff. % Marktwert inkl Zinsen in CHF 85'000 Invensys GBP 4.05 3.25-19.77% 411'032 0.35% Rest der Welt 16'974'741 14.44% Anteil 17.04.2013 #S292/R122 Seite 18
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Diff. % Marktwert inkl Zinsen in CHF Anteil Alternative Anlagen 6'619'836 5.63% 250'000 GAM Star Global USD Acc USD 10.91 11.61 6.40% 2'655'774 2.26% 350 MAN Global Hedge Fund CHF 1'461.41 1'601.50 9.59% 560'525 0.48% 7'500 Carnegie III WW LS EUR 132.74 235.20 77.19% 2'128'795 1.81% Hedge Fonds 5'345'094 4.55% 25'000 New Alternatives Fund USD 35.71 36.40 1.94% 832'969 0.71% Alternative Anlagefonds 832'969 0.71% 5'000 European Mezzanine I EUR 139.68 73.21-47.59% 441'773 0.38% Private Equity Investments 441'773 0.38% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 19
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Diff. % Marktwert inkl Zinsen in CHF Anteil Edelmetalle 8'829'228 7.51% 75 Gold Kilobarren 999.9 fein physisch Tresor ZK EUR 43'666.67 40'609.05-7.00% 3'675'525 3.13% 500 Gold 1 Unze USD 1'601.10 1'657.50 3.52% 758'596 0.65% 200 Goldmünzen Maple Leaf USD 1'765.00 1'697.00-3.85% 310'670 0.26% Gold inkl Münzen 4'744'791 4.04% 10'000 Silber 1 Unze 999.0 fein USD 28.33 30.37 7.18% 277'969 0.24% Silber inkl Münzen 277'969 0.24% 500 Platin 1 Unze USD 1'105.50 1'541.50 39.44% 705'506 0.60% Platin inkl Münzen 705'506 0.60% 3'500 Palladium 1 Unze USD 625.50 704.50 12.63% 2'257'024 1.92% Palladium 2'257'024 1.92% 1'150 ZKB Gold ETF CHF 498.68 474.06-4.94% 545'169 0.46% 200 ZKB Gold ETF A USD USD 1'596.98 1'631.99 2.19% 298'768 0.25% Edelmetall-Anlagefonds 843'937 0.72% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 20
Vermögensausweis per 31.12.2012 Kunde 94321 Depotbewertung in Schweizer Franken Nominal Anzahl Titel preis Marktpreis Diff. % Marktwert inkl Zinsen in CHF Anteil Andere Anlageformen 1'263'255 1.07% 6'000 GS S&P GSCI Brent Crude Oil 09 ohne festen Endverfall USD 137.90 200.90 45.69% 1'103'363 0.94% Strukturierte Produkte mit Rohstoffcharakter 1'103'363 0.94% 12'375 SGD Quellensteuer Singapur 0.7494 0.00% 9'273 0.01% 24'083.61 EUR Quellensteuer Frankreich 1.2068 0.00% 29'064 0.02% 867.46 EUR Solidaritätszuschlag DE 1.2068 0.00% 1'047 0.00% 12'844.65 USD Quellensteuer USA 0.9154 0.00% 11'757 0.01% 5'040 EUR Quellensteuer Luxembourg 1.2068 0.00% 6'082 0.01% 15'772.07 EUR Abgeltungssteuer DE 1.2068 0.00% 19'034 0.02% 83'634.69 CHF Verrechnungssteuer Schweiz 100.00 0.00% 83'635 0.07% Steuerabzüge / -rückforderungen 159'892 0.14% Total 117'546'769 100.00% 17.04.2013 #S292/R122 Seite 21
Vermögensausweis per 31.12.2012 Devisenkurse und Marktentwicklung gegen Schweizer Franken Kunde 94321 Einheit Stand per 31.12.11 Stand per 31.12.12 Veränderung Währungsveränderung Gesamtveränderung Währungsentwicklung EUR Euro 1 EUR 1.2139 1.2068-0.58% -0.58% GBP Britische Pfund 1 GBP 1.4532 1.4879 2.39% 2.39% USD US Dollar 1 USD 0.9351 0.9154-2.11% -2.11% CAD Kanadische Dollar 1 CAD 0.9183 0.9193 0.10% 0.10% SGD Singapur Dollar 1 SGD 0.7212 0.7494 3.91% 3.91% NOK Norwegische Kronen 100 NOK 15.6687 16.4476 4.97% 4.97% DKK Dänische Kronen 100 DKK 16.3326 16.1748-0.97% -0.97% CNY China Renminbi Yuan 100 CNY 14.8570 14.6919-1.11% -1.11% AUD Australische Dollar 1 AUD 0.9587 0.9503-0.87% -0.87% QAR Katar Ryal 1 QAR 0.2568 0.2514-2.10% -2.10% JPY Japanische Yen 100 JPY 1.2154 1.0586-12.90% -12.90% Marktentwicklung Liquidität und Geldmarkt Schweizer Franken 277.88 277.96 0.03% 0.00% 0.03% Euro 461.60 462.84 0.27% -0.58% -0.32% US Dollar 615.29 616.33 0.17% -2.11% -1.95% Obligationen Schweizer Franken 273.06 283.61 3.86% 0.00% 3.86% Euro 214.71 238.57 11.11% -0.58% 10.46% Britische Pfund 518.83 572.16 10.28% 2.39% 12.91% US Dollar 412.66 454.85 10.22% -2.11% 7.90% Japanische Yen 214.67 220.05 2.51% -12.90% -10.71% Aktien Schweiz 310.80 356.95 14.85% 0.00% 14.85% Deutschland 275.72 275.72 0.00% -0.58% -0.58% Frankreich 318.02 318.02 0.00% -0.58% -0.58% Grossbritannien 5'572.28 5'897.81 5.84% 2.39% 8.37% USA 528.29 590.93 11.86% -2.11% 9.49% Japan 48.63 57.69 18.63% -12.90% 3.33% Diverse weltweit 344.34 388.38 12.79% -2.11% 10.41% 17.04.2013 #S292/R20 Seite 22
Kapitalbewegungsauszug 01.01.2012 bis 31.12.2012 Kunde 94321 Ein-/Auszahlungen und Ein-/Auslieferungen, mit Details für die letzte Reporting-Periode Belegs- Datum Buchungstext Betrag/Menge Position Depotbank Depot SOLL HABEN Januar 2012 01.01.12 Ausbuchung Steuern -88'576.25 Verrechnungssteuer Schweiz Ausbuchung VST/QST 01.01.12 Ausbuchung Steuern -41'925.00 Abgeltungssteuer DE Ausbuchung VST/QST 01.01.12 Ausbuchung Steuern -24'516.00 Quellensteuer Frankreich Ausbuchung VST/QST 01.01.12 Ausbuchung Steuern -5'355.00 Quellensteuer Luxembourg Ausbuchung VST/QST 01.01.12 Ausbuchung Steuern -3'179.03 Quellensteuer USA Ausbuchung VST/QST 01.01.12 Ausbuchung Steuern -352.75 Quellensteuer Grossbritannien Ausbuchung VST/QST 08.01.12 Ausbuchung Steuern -31'500.00 Verrechnungssteuer Schweiz 210'714.74 88'576.25 50'892.76 29'759.97 6'500.43 2'972.71 512.62 31'500.00 März 2012 15.03.12 Zahlungseingang 107'250.00 Kontokorrent CHF Bonus 15.03.12 Kreditkartenabrechnun -19'275.25 Kontokorrent CHF Visa 20.03.12 Zahlungsausgang -25'000.00 Kontokorrent CHF Miete Bootsplatz 44'275.25 19'275.25 25'000.00 107'250.00 107'250.00 April 2012 10.04.12 Automatenbezug -5'000.00 Kontokorrent CHF Flughafen Zürich 11.04.12 Automatenbezug -1'000.00 Kontokorrent CHF Paradeplatz Zürich 2'755'300.00 5'000.00 1'000.00 17.04.2013 #S292/R9 Seite 23
Kapitalbewegungsauszug 01.01.2012 bis 31.12.2012 Kunde 94321 Ein-/Auszahlungen und Ein-/Auslieferungen, mit Details für die letzte Reporting-Periode Belegs- Datum Buchungstext Betrag/Menge Position Depotbank 15.04.12 Zahlungsausgang -31'750.00 Kontokorrent CHF Ferien Barbados 27.04.12 Zahlungsausgang -3'000'000.00 Kontokorrent USD La Martina Polo, Argentina, participation Depot SOLL 31'750.00 2'717'550.00 HABEN Mai 2012 21.05.12 Checkbelastung -52'500.00 Kontokorrent USD Sotheby's Jewellery 22.05.12 Zahlungsausgang -250'000.00 Kontokorrent USD Groom Service La Martina 25.05.12 Ausbuchung Steuern -33'750.00 Abgeltungssteuer DE 325'254.44 49'381.50 235'337.50 40'535.44 Juni 2012 07.06.12 Zahlungsausgang -750'000.00 Kontokorrent USD Auction La Asuncion (Polo Horses) 11.06.12 Zahlungsausgang -2'250'000.00 Kontokorrent CHF Transfer 94321.04 11.06.12 Zahlungseingang 2'250'000.00 Kontokorrent CHF Transfer 94321.03 2'967'037.50 717'037.50 2'250'000.00 2'250'000.00 2'250'000.00 Juli 2012 15.07.12 Zahlungsausgang -47'812.50 Kontokorrent CHF Hypozinsen 25.07.12 Zahlungsausgang -2'000'000.00 Kontokorrent CHF Contribution Polo Team go4it 29.07.12 Zahlungseingang 60'000.00 Kontokorrent USD Prize Money USPA America Cup, Santa Barbara 2'047'812.50 47'812.50 2'000'000.00 58'245.00 58'245.00 17.04.2013 #S292/R9 Seite 24
Kapitalbewegungsauszug 01.01.2012 bis 31.12.2012 Kunde 94321 Ein-/Auszahlungen und Ein-/Auslieferungen, mit Details für die letzte Reporting-Periode Belegs- Datum Buchungstext Betrag/Menge Position Depotbank Depot SOLL HABEN August 2012 09.08.12 Automatenbezug -4'500.00 Kontokorrent CHF Flughafen Zürich 4'500.00 4'500.00 September 2012 02.09.12 Kreditkartenabrechnun -11'725.75 Kontokorrent USD Amexco 11'169.95 11'169.95 Oktober 2012 13.10.12 Zahlungsausgang -2'000'000.00 Kontokorrent EUR Transfer 94321.04 13.10.12 Zahlungsausgang -1'500'000.00 Kontokorrent EUR Transfer 94321.04 13.10.12 Zahlungseingang 2'000'000.00 Kontokorrent EUR Transfer 94321.02 13.10.12 Zahlungseingang 1'500'000.00 Kontokorrent EUR Transfer 94321.03 15.10.12 Zahlungsausgang -250'000.00 Kontokorrent CHF Privat 26.10.12 Ausbuchung Steuern -18'687.50 Abgeltungssteuer DE 4'503'575.66 2'417'700.00 1'813'275.00 250'000.00 22'600.66 4'230'975.00 2'417'700.00 1'813'275.00 November 2012 17.11.12 Ausbuchung Steuern -10'500.00 Verrechnungssteuer Schweiz 23.11.12 Ausbuchung Steuern -8'750.00 Verrechnungssteuer Schweiz 19'250.00 10'500.00 8'750.00 17.04.2013 #S292/R9 Seite 25
Kapitalbewegungsauszug 01.01.2012 bis 31.12.2012 Kunde 94321 Ein-/Auszahlungen und Ein-/Auslieferungen, mit Details für die letzte Reporting-Periode Belegs- Datum Buchungstext Betrag/Menge Position Depotbank Depot SOLL HABEN Dezember 2012 03.12.12 Ausbuchung Steuern -3'937.50 Verrechnungssteuer Schweiz 15.12.12 Barauszahlung -15'000.00 Kontokorrent CHF Besuch in Zürich 31.12.12 Zahlungsausgang -74'218.75 Kontokorrent USD to cover interest Loan Rhein II 86'873.63 3'937.50 15'000.00 67'936.13 Total 12'975'763.67 6'646'470.00 Mittelzufluss / -abfluss -6'329'293.67 17.04.2013 #S292/R9 Seite 26
Transaktionsjournal Kunde 94321 Käufe/Verkäufe und Anlagen/Rückzahlungen während der Reporting-Periode Valuta/ dat. Depot Buchungstext Betrag/Menge Position Marktpreis Devisenkurs Betrag Zinsen Spesen Totalbetrag Change Kontobewegung 08.01.12 05.01.12 20'000 Aberdeen Gl World Equity Fund 9.4538 189'076.09 0.9522 USD 3'781.52 192'857.61-192'857.61 Kontokorrent USD 12.02.12 10.02.12 2'500 Pictet Funds Water P 209.3000 523'250.00 0.9173 USD 3'034.86 526'284.86-526'284.86 Kontokorrent USD 13.02.12 10.02.12 25'000 Mkt Vector Gl Altnat Energy 12.6800 317'000.00 0.9172 USD 3'265.10 320'265.10-320'265.10 Kontokorrent USD 13.02.12 10.02.12 17'500 Lyxor ETF Brazil B 35.1700 615'475.00 0.9173 USD 3'569.75 619'044.75-619'044.75 Kontokorrent USD 13.02.12 10.02.12 300 Gold 1 Unze 1'711.5000 513'450.00 0.9172 USD 2'978.02 516'428.02-516'428.02 Kontokorrent USD 13.02.12 10.02.12 Verkauf 30'000 BGF World Gold Fund A2 59.5600 1'786'800.00 0.9173 USD 7'683.24 1'779'116.76 1'779'116.76 Kontokorrent USD 01.03.12 28.02.12 200 Goldmünzen Maple Leaf 1'765.0000 353'000.00 0.8977 USD 6'354.00 359'354.00-359'354.00 Kontokorrent USD 01.03.12 28.02.12 Verkauf 500 Platin 1 Unze 1'719.0000 859'500.00 0.8977 USD 13'322.25 846'177.75 846'177.75 Kontokorrent USD 05.04.12 01.04.12 5'000 ProShares UltraShort Financial 40.5047 202'523.38 0.9039 USD 3'989.71 206'513.09-206'513.09 Kontokorrent USD 15.05.12 15.05.12 Rückzahlung 500'000 3 1/8% Treuhand-Anlage EUR 15.05.-15.05.2012 1.2010 500'000.00 EUR 15'625.00 515'625.00 515'625.00 Kontokorrent EUR 15.05.12 15.05.12 Anlage 4'000'000 4 1/4% Treuhand-Anlage NOK 15.05.-15.11.2012 15.7302 4'000'000.00 NOK 4'000'000.00-4'000'000.00 Kontokorrent NOK 18.05.12 15.05.12 Verkauf 2'250'000 9 1/2% Oi SA 09-23.04.2019 121.1000 2'724'750.00 0.9401 USD 14'843.75 35'421.75 2'704'172.00 2'704'172.00 Kontokorrent USD 17.04.2013 #S292/R73 Seite 27
Transaktionsjournal Kunde 94321 Käufe/Verkäufe und Anlagen/Rückzahlungen während der Reporting-Periode Valuta/ dat. Depot Buchungstext Betrag/Menge Position Marktpreis Devisenkurs Betrag Zinsen Spesen Totalbetrag Change Kontobewegung 31.05.12 31.05.12 Rückzahlung 1'250'000 1/8% Treuhand-Anlage CHF 31.05.-31.05.2012 100.0000 1'250'000.00 CHF 1'562.50 1'251'562.50 1'251'562.50 Kontokorrent CHF 01.06.12 01.06.12 Anlage 1'000'000 3 1/4% Treuhand-Anlage AUD 01.06.-01.12.2012 0.9375 1'000'000.00 AUD 1'000'000.00-1'000'000.00 Kontokorrent AUD 05.06.12 01.06.12 150'000 Uranium Participation 5.2400 786'000.00 0.9331 CAD 12'969.00 798'969.00 0.9331-745'515.54 Kontokorrent CHF 08.06.12 05.06.12 Verkauf 2'000'000 2 3/4% St. Galler KB 04-20.12.2016 111.0000 2'220'000.00 100.0000 CHF 25'666.67 13'320.00 2'232'346.67 2'232'346.67 Kontokorrent CHF 15.06.12 12.06.12 3'500 Palladium 1 Unze 625.5000 2'189'250.00 0.9630 USD 29'554.88 2'218'804.88 0.9630-2'136'709.10 Kontokorrent CHF 18.06.12 15.06.12 25'000 Pimco Global High Yield Bd CHF 12.1600 304'000.00 100.0000 CHF 4'256.00 308'256.00-308'256.00 Kontokorrent CHF 30.06.12 30.06.12 Anlage 1'000'000 0.275% Treuhand-Anlage CHF 30.06.-31.12.2012 100.0000 1'000'000.00 CHF 1'000'000.00-1'000'000.00 Kontokorrent CHF 30.06.12 30.06.12 Rückzahlung 1'250'000 0.15% Treuhand-Anlage CHF 31.12.-30.06.2012 100.0000 1'250'000.00 CHF 947.92 1'250'947.92 1'250'947.92 Kontokorrent CHF 30.06.12 30.06.12 Rückzahlung 1'250'000 0.925% Treuhand-Anlage CHF 30.06.-30.06.2012 100.0000 1'250'000.00 CHF 11'562.50 1'261'562.50 1'261'562.50 Kontokorrent CHF 04.07.12 30.06.12 500'000 4 7/8% Coca Cola Amatil 12-01.02.2017 103.2578 516'288.90 0.9702 AUD 10'256.15 8'260.63 534'805.68 0.9702-518'873.82 Kontokorrent CHF 04.07.12 30.06.12 2'000'000 2 7/8% Kommunalbanken A/S 12-16.05.2017 100.5400 2'010'800.00 15.9224 NOK 7'698.09 32'172.80 2'050'670.89 15.9224-326'516.43 Kontokorrent CHF 16.07.12 11.04.12 Verkauf 20'000 Vanguard US Inv Grade Index Fd 149.9218 2'998'436.00 0.9157 USD 38'979.67 2'959'456.33 2'959'456.33 Kontokorrent USD 17.04.2013 #S292/R73 Seite 28