KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE & BERATUNGSGESELLSCHAFT: VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 30.06.2017 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 11.858.733,03 100,62 1. Investmentanteile 9.637.244,18 81,77 EUR 6.945.180,00 58,93 USD 2.692.064,18 22,84 2. Derivate -22.200,00-0,19 3. Bankguthaben 2.229.314,86 18,91 4. Sonstige Vermögensgegenstände 14.373,99 0,12 II. Verbindlichkeiten -72.489,80-0,62 III. Fondsvermögen 11.786.243,23 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 9.637.244,18 81,77 Investmentanteile EUR 9.637.244,18 81,77 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 9.637.244,18 81,77 BGF - World Gold Fund Act.Nom.Clas.A 2 EUR Hed. o.n. LU0326422689 ANT 60.000 25.000 0 EUR 4,840 290.400,00 2,46 db x-tr.msci Emer.Mkts.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292107645 ANT 10.000 11.250 21.250 EUR 36,550 365.500,00 3,10 DWS India Inhaber-Anteile (Cap.) o.n. LU0068770873 ANT 100 100 0 EUR 2.146,250 214.625,00 1,82 Fidecum-avant-garde Stock Fd Inhaber-Anteile A o.n. LU0187937411 ANT 10.000 10.000 0 EUR 124,360 1.243.600,00 10,55 ish.eo ST.Sel.Div.30 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635281 ANT 27.000 27.000 0 EUR 20,290 547.830,00 4,65 ish.st.eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R36 ANT 4.500 4.500 0 EUR 77,020 346.590,00 2,94 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933931 ANT 6.000 0 0 EUR 107,340 644.040,00 5,46 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933956 ANT 21.000 21.000 0 EUR 34,820 731.220,00 6,20 ishsv-s&p500 EUR Hgd U.ETF Acc Reg. Sh. Month. EUR-H. o.n. IE00B3ZW0K18 ANT 23.000 23.000 0 EUR 55,120 1.267.760,00 10,76 LOYS - LOYS Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU0861001427 ANT 22.500 0 0 EUR 29,910 672.975,00 5,71 Warburg Value Fund Inhaber-Anteile A o.n. LU0208289198 ANT 2.000 1.000 2.000 EUR 310,320 620.640,00 5,27 ishs-msci North America U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B14X4M10 ANT 36.000 0 8.000 USD 45,680 1.442.020,34 12,23 ishs-msci World UCITS ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B0M62Q58 ANT 35.000 0 15.000 USD 40,730 1.250.043,84 10,61 Summe Wertpapiervermögen EUR 9.637.244,18 81,77 Derivate EUR -22.200,00-0,19 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR -22.200,00-0,19 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR -22.200,00-0,19 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) 09.17 EUREX 185 EUR Anzahl 4-61.600,00-0,52 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR 09.17 EUREX 185 EUR Anzahl -40 39.400,00 0,33 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 2.229.314,86 18,91 Bankguthaben EUR 2.229.314,86 18,91 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 2.207.114,86 % 100,000 2.207.114,86 18,73 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Guthaben in Fondswährung EUR 22.200,00 % 100,000 22.200,00 0,19 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 14.373,99 0,12 Sonstige Forderungen EUR 14.373,99 14.373,99 0,12 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -72.489,80-0,62 Zinsverbindlichkeiten EUR -507,16-507,16 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -38.791,24-38.791,24-0,33 Verwahrstellenvergütung EUR -3.419,37-3.419,37-0,03 Beratungsvergütung EUR -25.909,53-25.909,53-0,22 Veröffentlichungskosten EUR -420,00-420,00 0,00 Prüfungskosten EUR -3.442,50-3.442,50-0,03 Fondsvermögen EUR 11.786.243,23 100,00 1) Anteilwert EUR 8,41 Ausgabepreis EUR 8,83 Anteile im Umlauf STK 1.400.671 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.06.2017 USD (USD) 1,1404000 = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ABAKUS-World Dividend Fund Inhaber-Anteile o.n. LU0245042477 ANT 0 20.000 ishs VII-Core S&P 500 U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B5BMR087 ANT 0 9.350 Lyx.STOXX Eur.600 Aut.Pa.U.ETF Actions au Porteur o.n. FR0010344630 ANT 5.000 5.000 Lyx.STOXX Eur.600 Banks U.ETF Actions au Porteur o.n. FR0010345371 ANT 16.000 16.000 Lyx.Thail.(SET50 NET TR)U.ETF Actions au Port.C-EUR o.n. FR0011067529 ANT 0 1.530 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 13.000,42 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 23.502,69 Seite 6
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 81,77 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) -0,19 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 8,41 Ausgabepreis EUR 8,83 Anteile im Umlauf STK 1.400.671 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG FIAG Findelsberger AG Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Mühldorfer Straße 14 a 60486 Frankfurt am Main 60311 Frankfurt am Main 84503 Altötting Postanschrift: Postanschrift: Telefon: 08671 / 9246610 Postfach 17 05 48 Postfach 10 10 40 Telefax: 08671 / 9246680 60079 Frankfurt am Main 60010 Frankfurt am Main www.fiag.de Telefon: 069 / 71043-0 Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 71043-700 Telefax: 069 / 21 61-1340 5. Anlageausschuss www.universal-investment.com www.hauck-aufhaeuser.de Gottfried Findelsberger, FIAG Findelsberger AG, Altötting Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 161.968.555,32 (Stand: 31. Dezember 2016) Oliver Fischer, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, München Eigenmittel: EUR 54.421.000, (Stand: September 2016) 3. Beratungsgesellschaft Zdenek Holly, Geschäftsführer: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, München Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Seidlstraße 21 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 80335 München Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 089 / 2393 2530 Telefax: 089 / 2393 2849 Aufsichtsrat: www.hauck-aufhaeuser.de Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: 984842 / DE0009848424 Seite 8