ZERTIFIKATSKURS Compliance Officer (Univ.) Wir zertifizieren Kompetenz.

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1 ZERTIFIKATSKURS Compliance Officer (Univ.) Wir zertifizieren Kompetenz.

2 Das Wichtigste in Kürze Veranstalter Zentrum für Weiterbildung und Wissenstransfer (ZWW) Abschluss Zertifikat Compliance Officer (Univ.) der Universität Augsburg Module Modul I: Modul II: Modul III: Modul IV: Modul V: Modul VI: Compliance-Grundlagen Compliance als Führungsaufgabe (1 Tag) Compliance-Risiken Compliance und IT (1 Tag) Compliance in der Unternehmensentwicklung Praxisfragen der Compliance Seminartage 10 Kurstage, jeweils Freitag und Samstag 1 Prüfungstag, Samstag Kursdauer von 9.00 bis Uhr Termine Einen Überblick über die aktuellen Termine finden Sie im Internet unter Zielgruppe Fach- und Führungskräfte, die bereits im Bereich Compliance tätig sind, in diesem tätig sein werden oder in ihrer Tätigkeit anderweitig mit Compliance-Fragestellungen konfrontiert sind. Der Kurs ist geeignet für Führungskräfte und Mitarbeiter aus Unternehmen aller Branchen. Specials Gemeinsames Abendessen und Dinner Speech Besuch des Museums der Augsburger Puppenkiste Alumni-Netzwerk Experten für Financial Responsibility der e.v. Das Buch zum Zertifikatskurs: Compliance Officer: Das Augsburger Qualifizierungsmodell Zulassungskriterien Abgeschlossenes Universitäts- oder Hochschulstudium und eine mindestens einjährige einschlägige Berufstätigkeit oder eine mehrjährige spezifische Berufserfahrung. Prüfung Kombinierte Abschlussprüfung bestehend aus der Präsentation einer Fallstudie und einer Klausur Teilnahmegebühr Euro 6.250,- (inklusive Seminarunterlagen, Prüfungsgebühr, Pausensnacks und Getränke) Sonderkonditionen auf Anfrage Seminarort ZWW der Den Anfahrtsplan finden Sie unter

3 Zertifikatskurs Compliance Officer (Univ.) Seit den großen Bilanzfälschungsskandalen in den USA ist das Thema Compliance in der Öffentlichkeit ständig präsent. In den letzten Jahren häuften sich auch in Deutschland prominente Fälle von Rechtsverstößen in sensiblen Fragen. Neben den klassischen Feldern der Korruption und der Kartellrechtsverstöße sind in Deutschland Verstöße gegen das Datenschutzrecht besonders medienwirksam. Skeptiker sprechen dem Thema Compliance die eigentliche Aktualität ab und auf den ersten Blick scheint die bloße Einhaltung interner und externer Regelungen tatsächlich wenig neu. In den vergangenen Jahren hat sich allerdings die Unternehmensumwelt durch die Globalisierung von Geschäftsprozessen, eine ubiquitäre Informationsverfügbarkeit, eine sensibilisierte Öffentlichkeit und ein wachsendes Shareholder-Bewusstsein derart verändert, dass Compliance eine größere Relevanz als jemals zuvor besitzt. Dabei sind sämtliche Branchen und Unternehmen unterschiedlichster Größe betroffen. Eine starke und effiziente Compliance-Organisation ist notwendig, um in Zeiten wachsender Bürokratie das Risiko von Gesetzesverstößen zu minimieren. Sind Ausrichtung und Umsetzung richtig gewählt, so sind die Kosten der Compliance überschaubar und ihr Nutzen immens. Das Aufgabenprofil der Führungskräfte ist in diesem Bereich hochkomplex. Neben dem grundlegenden rechtlichen Wissen werden umfassende Führungskompetenzen ebenso verlangt wie die Fähigkeit, Geschäftsvorgänge mit einer praktischen Vernunft zu interpretieren und zu gestalten. Um diese Aufgabe erfolgreich bestreiten zu können, ist eine fundierte Ausbildung notwendig. Unser Kurs Compliance Officer (Univ.) ist der erste universitäre Zertifikatskurs in Deutschland, der gezielt auf die vielschichtige Aufgabe des Compliance Officers vorbereitet. Risk Management IT Strategie Corporate Governance Compliance Personalführung Recht Unternehmenskultur Ethik CSR

4 Inhalt des Zertifikatskurses Modul I: Compliance-Grundlagen Modul II: Compliance als Führungsaufgabe (1 Tag) Modul III: Compliance-Risiken Rechtliche Grundlagen Compliance-Risikoanalyse Kosten und Nutzen von Compliance Stellen der Compliance und ihre Aufgaben Ethische Grundlagen Motivation für Compliance Persönliche Anforderungen an den Compliance Officer Kartelle Fraud & Corruption Bank- & Kapitalmarkt Investigation Readiness Modul IV: Compliance und IT (1 Tag) Modul V: Compliance in der Unternehmensentwicklung Modul VI: Praxisfragen der Compliance IT und Datenschutz IT-Implementierung Hinweisgebersysteme Forensic Services Arbeitspsychologie Change-Management Kommunikation Arbeitsrechtliche Implementierung Unternehmenskrise Compliance im Konzern M&A-Prozess Grenzüberschreitende Compliance Fallstudie Aufbauend auf den rechtlichen und ethischen Grundlagen wird den Teilnehmern vermittelt, wie die Compliance und ihre Organisation für das Unternehmen eine Chance darstellen kann. Der Fokus liegt dabei immer wieder auf dem fachlichen und persönlichen Aufgabenprofil des Compliance Officers. Die Teilnehmer lernen, wie Compliance-Risiken identifiziert werden und wie unternehmensspezifisch auf sie reagiert werden muss. Dabei wird vom ersten Schritt bis zur langfristigen strategischen Ausrichtung der Compliance ein komplettes Spektrum an Präventions-, Aufdeckungs- und Reaktionsmaßnahmen vorgestellt. Der praktische Bezug, sei es in Fragen der Dokumentation oder IT, ist dabei stets gewährleistet.

5 Die Referenten Der Beirat Kompetenz aus Wissenschaft und Praxis Prof. Dr. Thomas Berndt, Institut für Accounting, Controlling und Auditing, Universität St. Gallen Jens Goldschmidt, Scheidle & Partner, Augsburg Dr. Christian Heinichen, Beiten Burkhardt, München PD Dr. Jürgen Kaschube, Privatdozent an der Fakultät für Psychologie, Ludwig-Maximilians-Universität München Dr. Franz Clemens Leisch, Baker & McKenzie, München Dr. Steffen Nolte, Daimler AG, Stuttgart Dr. Christian Pelz, Noerr LLP, München Daniel Sandmann, Allianz SE, München Prof. Dr. Michael Schmidl, Baker & McKenzie, München Prof. Dr. Thomas Schwartz, Dr. Sascha Süße, Roxin Rechtsanwälte LLP, Hamburg Dr. Markus Vierengel, Siemens AG, München Darüber hinaus wirken verschiedene Praxispartner am Kursprogramm mit. Aktuelle Informationen hierzu erhalten Sie unter Ein wissenschaftlicher Beirat begleitet den Compliance Officer (Univ.) Prof. Dr. Christoph Becker, Juristische Fakultät, Prof. Dr. Ulrich Gassner, Juristische Fakultät, Prof. Dr. Hans-Ulrich Jerschke, Notar, Honorarprofessor der Juristischen Fakultät, Prof. Dr. Peter Schettgen, Direktor des Zentrums für Weiterbildung und Wissenstransfer, RA Dr. Thomas Weckbach, Vizepräsident der Rechtsanwaltskammer München, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Augsburg Der Zertifikatskurs bietet praxisorientierte Fallbeispiele für das daily business eines Compliance Officers gepaart mit der Vermittlung des notwendigen Wissens, strategische Compliance-Konzepte zu erarbeiten. Und alles vorgetragen von hochmotivierten Dozenten, deren Bereitschaft - auch außerhalb der Kurse den Meinungs- und Wissensaustausch zu intensivieren - sehr groß war. Was will man mehr? Das ZWW hat sich mit der Konzipierung dieses Kurses einmal wieder selbst übertroffen. Nach der sehr positiven Erfahrung im Bereich der Rechtsanwaltsfortbildung von meiner Seite eine uneingeschränkte Empfehlung für den Kurs Compliance Officer (Univ.). Ingo Sommer Rechtsanwalt General Counsel, Head of Legal Compliance Officer SBU Construction and Agro Equipment CIS Zeppelin International AG, Steinhausen (Schweiz) Änderungen vorbehalten

6 Interview Das Interview wurde geführt mit: Stephan Maruschke Fachbereichsleiter Recht / Head of the Legal Department Chief Compliance Officer Bereich Recht & Zoll / Legal & Customs Division DACHSER GmbH & Co. KG Hauptniederlassung / Head Office Kempten ZWW: Warum ist die Thematik Compliance momentan in aller Munde? Maruschke: Die kleine Glut mit Namen Compliance hat sich in den letzten Jahren zu einem richtigen Feuer entwickelt. Fakt ist, dass das behördliche und insbesondere auch das öffentliche Interesse an Sachverhalten, die heutzutage unter diesen Begriff fallen, enorm zugenommen hat. Auch Beratungsunternehmen und Fortbildungsinstitute erweitern ihr Tätigkeitsfeld und bewerben offensiv ihr angepasstes Leistungsportfolio. Wenn nicht aus eigener Motivation heraus, dann zumindest aufgrund dieses erhöhten Drucks bzw. einer gestiegenen Erwartungshaltung setzen sich Unternehmen derzeit intensiv mit dieser Thematik auseinander. ZWW: Was verstehen Sie unter dem Begriff Compliance? Maruschke: Corporate Compliance umfasst zwei Aspekte: zum einen die Einhaltung von Gesetzen und Normen, zum anderen aber auch die Befolgung unternehmensinterner Verhaltensrichtlinien. Allerdings muss jedes Unternehmen für sich selbst entscheiden, auf welche inhaltlichen Themen die Corporate Compliance begrenzt wird. Das Ziel jeder Compliance Organisation sollte es sein, die eigenen Mitarbeiter zu befähigen, im richtigen Moment eigenverantwortlich die richtige Entscheidung im Sinne des Unternehmens zu treffen. ZWW: Wie stellt sich das ZWW der Herausforderung, diesem Spektrum gerecht zu werden? Maruschke: Gerade die vielfältigen Alternativen in der Auslegung des heutigen Compliance-Begriffs macht die Konzeptionierung eines Lehrgangs für Fortbildungsanbieter sehr schwer. Neben der Frage der inhaltlichen Schwerpunkte spielt jedoch für den potentiellen Teilnehmer gerade auch das Beiwerk (Zeit, Kosten etc.) eine entscheidende Rolle. Das ZWW hat meines Erachtens die genannten Kriterien zu einem optimalen Paket für den Zertifizierungslehrgang geschnürt. ZWW: Wo sehen Sie die Zukunft der Thematik Compliance? Maruschke: Compliance wird sich vom Modebegriff zu einem dauerhaft und selbstverständlich in den Unternehmensalltag integrierten Aufgabenbereich mit hoher interner Relevanz entwickeln. Es wird gegebenenfalls zu einer höheren Spezialisierung der Compliance Officer auf einzelne Themenbereiche kommen, was gleichzeitig Auswirkungen auf die Attraktivität des Berufsbilds haben dürfte. ZWW: Welche Rolle wird Compliance für internationale Unternehmen spielen? Maruschke: Die Tatsache, dass sich Compliance an keine Grenzen hält, erfordert einen entsprechend grenzenlosen Umgang mit der Thematik. Das Compliance Management System eines internationalen Unternehmens muss einen integrativen Ansatz verfolgen, um die eigenen Werte und Verhaltensmaßstäbe innerhalb der ganzen Unternehmensorganisation mittels einheitlicher Standards verankern zu können. Nicht zu vergessen: auch die nationalen Gesetzgeber und die zuständigen Behörden verfolgen immer mehr einen Handlungs- bzw. Verfolgungsansatz, der nicht an den eigenen Grenzen halt macht. ZWW: Vielen Dank für das Gespräch!

7 Anmeldung Zertifikatskurs Compliance Officer (Univ.) Ihre Antwort leicht gemacht: Telefax oder diesen Abschnitt per Post schicken Persönliche Daten Name Adresse Telefon (privat) Geburtsdatum Hochschulabschluss Berufsqualifizierende Abschlüsse Angaben zum Arbeitgeber Name des Unternehmens / der Organisation Abteilung Postadresse Telefon (gesch.) Art der Geschäftstätigkeit Größe des Unternehmens (Anzahl Beschäftigte) Titel Fax Fax Angaben zur aktuellen Berufstätigkeit Position im Unternehmen Verantwortungsbereich Anzahl der unterstellten Unterstellten Mitarbeiter Rechnungsstellung erfolgt Privat über Arbeitgeber Wie sind Sie auf unser Kursangebot aufmerksam geworden? Ort, Datum, Unterschrift Die Anmeldung ist verbindlich. Die endgültige Zulassung erfolgt erst nach Eingang der Teilnahmegebühr in Höhe von Euro. Die Rücktritt- und Stornierungsbedingungen finden Sie im Internet unter Hinweis nach 17 Abs. 1 Nr. 1 BayDSG: Hiermit willige ich ein, dass meine obengenannten Daten erhoben, gespeichert und genutzt werden, um das von mir gewählte Weiterbildungsangebot des ZWW zu betreuen und mich über Weiterbildungsangebote des ZWW zu informieren. Die Daten werden selbstverständlich nicht an Dritte weitergegeben.

8 Theorie und Praxis das Zentrum für Weiterbildung und Wissenstransfer (ZWW) ist seit 1974 der zentrale Schnittpunkt von Forschung und Wirtschaft an der Universität Augsburg. Als beste universitäre Weiterbildungseinrichtung Deutschlands, ausgezeichnet vom Stifterverband für die Deutsche Wissenschaft, bietet das ZWW qualifizierte Fortbildungen, um den immer größer werdenden Herausforderungen der Berufswelt begegnen zu können. Der langjährige und nachhaltige Erfolg des ZWW beruht auf seinem professionellen Seminar- und Zertifizierungskonzept, das berufliche Praxis und wissenschaftliche Fachkompetenz miteinander verknüpft. Gerne beantworten wir Ihre Fragen zum Zertifikatskurs. Marc Hund, Rechtsanwalt Bereichsleiter Juristische Weiterbildung Telefon: Telefax: Dr. Walburga Schettgen-Sarcher Bereichsleiterin Corporate Finance und Rating Telefon: Telefax: Zentrum für Weiterbildung und Wissenstransfer (ZWW) Universitätsstraße Augsburg Telefon: Telefax: Ein besonderer Gewinn des Kurses besteht in seiner branchenübergreifenden Ausrichtung sowohl was die Inhalte und die Referenten betrifft als aber auch seiner Teilnehmer. Dadurch ergeben sich unmittelbar Einsichten in andere Arbeitsweisen und zwänge wie auch ein neues Problembewusstsein, die ich für die eigene Arbeit als besonderen Gewinn verbuchen konnte. Mich hat der Kurs auch deshalb so angesprochen, da in einem überschaubaren Zeitraum ein breites und praxisrelevantes Themenspektrum abgedeckt wird und dies eingebunden in eine perfekte Organisation. Daher vielen Dank dem Team des ZWW für diesen Kurs. Harald Hahn Rechtsanwalt Leiter Recht u. Compliance & Sorgfaltspflichtbeauftragter PrismaLife AG Ruggell (Liechtenstein)