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Til Richter
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1 Statusinformationsblatt Joachim Schmid Im Neubruch Straubenhardt Tel Fax Mobil Betriebswirt VWA Senior Financial Consultant CU Selbständiger Kaufmann Registriert bei der IHK Nordschwarzwald mit der Erlaubnis nach 34d Abs. 1 GewO Reg.-Nr. D-08GJ-HBHA1-78 (Versicherungsmakler) Registriert bei der IHK Nordschwarzwald mit der Erlaubnis nach 34f Abs. 1 Satz 1 GewO Reg.-Nr. D-F-138-ZJQK-03 (Finanzanlagenvermittler) Personalausweis Nr Steuer-Nr /23048 Private Kontaktdaten Joachim Schmid Im Neubruch Straubenhardt Tel.-Nr

com Betriebswirt VWA Senior Financial Consultant CU Selbständiger Kaufmann Registriert bei der IHK Nordschwarzwald mit der Erlaubnis nach 34d Abs. 1 GewO Reg.-Nr.

2 Finanzanlagen (Gegenstand der Beratung) Folgende Finanzanlagen werden von mir vermittelt: 1. - Rentenfonds - Aktienfonds - Mischfonds - Dachfonds Es handelt sich dabei um sog. Offene Fonds, die börsentäglich handelbar sind. Dabei gibt es Unterschiede bei Kauf- und Verkaufskursen. Der Anleger muss beim Erwerb der Fonds einen sog. Ausgabeaufschlag bezahlen, der zwischen 1 bis zu 6% vom Börsenkurs des Fondsanteils betragen kann. Ein kurzfristiger Handel der Anteile ist deshalb nur eingeschränkt sinnvoll. Zur Diversifikation eines Fondsportfolios habe ich einen Vorschlag erarbeitet, der eine sinnvolle Aufteilung von Branchen, Regionen, Anlageklassen, Unternehmensgrößen und Fondsgrößen gewährleisten kann. Je nach Anlagesumme kann der Anleger sich selbst ein Portfolio zusammenstellen. Meine Dienstleistung umfasst lediglich die Vermittlung der Fondsanteile. Eine Beratung zum Kauf- und Verkaufszeitpunkt, oder zu Einzelwerten oder eine konkrete Empfehlung von einzelnen Fonds findet nicht statt. Die Fondsanteile werden entweder bei der FIL Fondsbank GmbH Postanschrift Postfach Frankfurt am Main Besucheranschrift Kastanienhöhe Kronberg im Taunus Kontakt Telefon: (0 69) Telefax: (0 69) info@ffb.de E-Postbrief: info@ffb.epost.de oder bei der Fondsdepot Bank GmbH Windmühlenweg Hof Telefon: +49 (0) Telefax: +49 (0) info@fondsdepotbank.de eingelagert. Eine Übersicht der Preise für die Depotführung sowie Transaktionskosten ist auf der jeweiligen Website einzusehen.

Ausgabeaufschlag bezahlen, der zwischen 1 bis zu 6% vom Börsenkurs des Fondsanteils betragen kann. Ein kurzfristiger Handel der Anteile ist deshalb nur eingeschränkt sinnvoll.

3 Risikoprofile der vorgenannten, offenen Fonds Da sowohl die als konservativ geltenden Rentenfonds ein Schuldnerrisiko bergen als auch die Aktienfonds ein unternehmerisches Risiko, kann es im ungünstigsten Fall zu einem Totalverlust der Anlage kommen. Renten- und auch Aktienfonds halten zwischen 50 und 100 einzelne Anleihen oder Unternehmensaktien im Portfolio. Ein Totalverlust der Anlage in einen Renten oder Aktienfonds kann deshalb nur dann eintreten, wenn sämtliche Werte gleichzeitig insolvent werden. Nichtsdestotrotz weise ich auf dieses theoretische Risiko hin. Im Zuge der Überschuldungssituation vieler Staaten ist es auch denkbar, dass Staatsanleihen ausfallen können. Ausfälle einzelner im Fonds gehaltenen Werte führen unter Umständen zu Kursrückgängen des Fonds. Ich empfehle auf jeden Fall einen langfristigen Anlagehorizont bei obigen Fondsanlagen. Die langfristige Orientierung definiere ich ab einem Zeitraum von zehn Jahren. Insbesondere bei Renten- oder Geldmarktfonds kann es zu einer Situation kommen, dass die Wertsteigerungen der Anlage unterhalb der Inflationsrate liegen. In diesem Fall kommt es also zu einer negativen Nettorendite, also einer kaufkraftmäßigen Entwertung des Vermögens. Des Weiteren vermittle ich im Bereich der geschlossenen Fonds (KG-Fonds) ausschließlich folgende Produkte: US Öl- und Gasfonds sowie Namensschuldverschreibungen der Energy Capital Invest Verwaltungsgesellschaft mbh Hillerstraße Stuttgart Tel. +49 (0) Fax +49 (0) Web: info@energy-capital-invest.de Geschäftsführer: Matthias Moosmann Private Equity Dachfonds der RWB PrivateCapital Emissionshaus AG Keltenring Oberhaching Telefon: Telefax: info@rwb-ag.de Internet: Vorstand: Horst Güdel, Norman Lemke

Ein Totalverlust der Anlage in einen Renten oder Aktienfonds kann deshalb nur dann eintreten, wenn sämtliche Werte gleichzeitig insolvent werden.

4 Immobilienfonds der IMMOVATION Immobilien Handels AG Druseltalstraße Kassel Amtsgericht Kassel, HRB 6062 Finanzamt Kassel, St.-Nr Umsatzsteuer-Identifikationsnummer: DE Makler-/Bauträger-Lizenz nach 34c GewO der Stadt Kassel Aufsichtsbehörde: Ordnungsamt Kassel Tel.: Fax: Internet: Vorstand: Dipl.-Kfm. Lars Bergmann Lilia Nacke Die Plausibilität der jeweiligen Fondskonzepte dieser drei Anbieter wurde von mir eingehend geprüft. Zur Prüfung liegt mir das jeweilige Emissionsprospekt der von mir vermittelten Anlage vor, das auch jeweils dem Interessenten und Anleger übergeben wird. Darüber hinaus stehen die Prospekte als Download auf den Websites der Anbieter zur Verfügung. Zusätzlich liegen mir zur Plausibilitätsprüfung vor: - Bericht über die Beurteilung der Emissionsprospekte der US Öl- und Gasfonds XVII GmbH & Co. KG sowie der US Öl und Gas Namensschuldverschreibungen 1-7 Erstellt durch HAHNE Revisions- und Treuhandgesellschaft mbh Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Wierlings Busch 74, Dülmen Auch wenn es in diesem Rahmen nicht erforderlich ist, möchte ich die wichtigsten Kriterien für die Auswahl der vorgenannten Beteiligungen nachfolgend zusammenfassen: Generell werden von mir nur Fondsbeteiligungen vermittelt, bei denen ich den Einsatz des eingeworbenen Eigenkapitals prüfen und nachvollziehen kann. Dies erfolgt im Einzelfall folgendermaßen:

: 0561-81 61 94-0 Fax: 0561-81 61 94-9 E-Mail: info@immovation-ag.de Internet: www.immovation-ag.de Vorstand: Dipl.-Kfm.

5 Energy Capital Invest Im Jahr 2011 war ich auf Einladung der ECI (so weit ich informiert bin, bezahlte der Initiator des Fonds Kay Rieck die Kosten der Reise) gemeinsam mit ca. zehn anderen Finanzanlagenvermittlern in West Texas, wo wir zuerst die Firmenzentrale in Galveston besuchten und am folgenden Tag zu den Bohrstellen im Gebiet West Texas reisten. Wir besichtigten den aktiven Bohrbetrieb und konnten uns mit den dort arbeitenden Personen unterhalten. Da ich im Auto des Landman unterwegs war, habe ich darüber hinaus auch einen zusätzlichen Eindruck über die professionelle Arbeit vor Ort erhalten. Im September 2012 war ich in Alaska und hatte die Gelegenheit neben dem Besuch des Alaska-Büros der Furie Petroleum LLC (US-Partnerunternehmen der Energy Capital Invest) auch die Bohrinsel Spartan 151 zu besuchen. Die Reisen hatten jeweils geschäftlichen Charakter. Es handelte sich dabei nicht um ein Luxus-Incentive o.ä. RWB PrivateCapital Emissionshaus AG Die RWB AG bietet mehrmals jährlich Informationsveranstaltungen in der Region Stuttgart an. Von mir werden regelmäßig die sog. Transparenztage besucht. Dort werden nach Abgabe einer Verschwiegenheitserklärung die Jahresabschlüsse und Geschäftsberichte der Zielfonds offengelegt. Außerdem wird ein gesonderter Einblick in einzelne Transaktionen gewährt. Darüber hinaus bietet die RWB quartalsmäßig Telefonkonferenzen zu den jeweiligen Fondsentwicklungen an. Die Erkenntnisse aus diesen Veröffentlichungen arbeite ich in kundenbezogenen Investmentübersichten ein. IMMOVATION Immobilien Handels AG Die Immovation investiert in Immobilien, die nach strengen wirtschaftlichen Vorgaben ausgewählt werden. Es handelt sich dabei überwiegend um vermietete Wohnimmobilien. Das bekannteste Projekt ist das ehemalige Gebäude der Salamander-Schuhfabrik in Kornwestheim. Bei mehreren Besuchen in Kornwestheim konnte ich mir ein Bild über den außergewöhnlichen Entwicklungsprozess machen. Die anderen Immobilien können auf der Website eingesehen werden. Die Immovation finanziert die Immobilienkäufe mit einer relativ geringen Fremdkapitalquote von 40 50% sowie dem mit dem Fonds eingeworbenen Eigenkapital. Über dem Plan liegende Überschüsse werden meist als Sondertilgung eingebracht. Bei allen drei Beteiligungsformen handelt es sich nach meiner Einschätzung um wirtschaftlich geführte Unternehmen, die mit dem von den Anlegern zur Verfügung gestellten Kapital verantwortlich umgehen. Auch mein Eindruck vom Umgang mit Investoren und Vermittlern ist tadellos. Das Anlegerkapital wird nach meiner persönlichen Einschätzung zielführend in die im Prospekt beschriebenen Projekte und Unternehmungen investiert. Die jeweiligen verantwortlichen, handelnden Personen sind mit eigenem Geld maßgeblich in diesen Projekten investiert was zu einer gleichen Interessenslage führt. Sowohl die Anlageklasse Öl- und Gasförderung als auch die Anlageklassen Private Equity und Immobilien halte ich für solide, zukunftsorientiert und substanziell.

Wir besichtigten den aktiven Bohrbetrieb und konnten uns mit den dort arbeitenden Personen unterhalten.

6 Fazit Sie können von mir eine verantwortungsvolle Beratung und eine seriöse und sorgfältige Finanzanlagenvermittlung erwarten. Ich arbeite nur mit Anbietern zusammen, die einen guten Leumund aufweisen und wo ich die handelnden maßgeblichen Personen auch persönlich kenne. Ein partnerschaftlicher, geschäftsmäßiger Umgang wird bei allen vorgenannten Anbietern praktiziert. Die Veranstaltungen, die zur Vorstellung neuer Fonds oder zur Überbringung von Unternehmensnachrichten dienen, finden in normaler Atmosphäre statt. Straubenhardt, aktualisiert am

kenne. Ein partnerschaftlicher, geschäftsmäßiger Umgang wird bei allen vorgenannten Anbietern praktiziert.

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