31 st Swiss Compliance Officers Meeting / SCOM. June 7, Seminarhotel Spirgarten, Zürich ( ) 19 th SCOM Forum.

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1 31 st Swiss Compliance Officers Meeting / SCOM June 7, 2012 Seminarhotel Spirgarten, Zürich ( ) 19 th SCOM Forum with

2 Table of Contents Exhibition Plan 3 Exhibitors and Contact Persons 4-11 FircoSoft 4 Info4C 5 Kunz Compliance 6 KYC Spider 7 SIX Financial Information 8-9 Trivadis AG 10 World-Check 11 2 / 11

3 Exhibition Plan Exhibitors 1 Info4C 6 FircoSoft 2 KYC Spider 7 Kunz Compliance 3 SIX Financial Information 4 Trivadis AG 5 World-Check 3 / 11

4 Exhibitor Portraits Provided by the Companies and their Contact Persons (in alphabetical order) Fircosoft Stand 6 FircoSoft is the recognized market leader of watch list filtering solutions. Founded in 1990, FircoSoft has a track record of partnering closely with its customers to keep ahead of regulatory changes and eliminate the risk of fines and reputational exposure. Over 450 customers including some of the largest financial institutions rely on FircoSoft to filter transactions and customers against sanctions, PEPs (Politically Exposed Persons) and FEPs (Financially Exposed Persons) lists to ensure compliance with regulations on terrorist financing and sanctions programs, and meet Know Your Customer requirements. With FircoSoft, financial institutions accurately detect listed parties, eliminating the risk of processing illegal transactions. FircoSoft is a global company with offices in New York, São Paulo, London, Paris, Zürich, Chennai, Singapore and Melbourne. Together with its global partner network, FircoSoft delivers ongoing services, support and expertise to 1500 customer sites in over 70 countries. Industry Recognition FircoSoft is the unrivaled market leader for watch list filtering lauded by regulators, analysts and financial institutions around the world. FircoSoft has been ranked the #1 Watch list Filtering Solution since 2003 by Celent and has been qualified by Aite as the Best-of-Breed Filtering Solution in Focused Filtering Expertise Watch list filtering has always been FircoSoft s main focus. For over 15 years, FircoSoft has continued to enhance its filtering solution to address regulatory changes and new business requirements. Today, FircoSoft has the largest team in the world focused on watch list filtering. Solutions Watch List Filtering Solutions Ensure Sanctions Compliance Firco Filtering Suite is a fully-integrated watch list filtering solution that keeps financial institutions ahead of risks and regulation. The Suite combines the following solutions and service: Firco Continuity provides real time watch list screening and blocking, and can be interfaced to any system, operate on all major platforms, for all sanctions lists, and filter any transaction or message type including FEDWIRE, CHIPS and SWIFT. Firco Trust offers batch or real time filtering of existing and new customers, counterparts, or beneficiaries against any sanctions and/or PEPs and FEPs list. Firco List Service provides hands-on testing, validation and updates of your specific selection of official sanctions lists. For more information about the advantages that FircoSoft can offer, please visit Contact Persons Claudia Moro Luc Querton Consultant Managing Director, Continental Europe-MEA Tel: Tel: cmoro@fircosoft.com lquerton@fircosoft.com 4 / 11

5 Info4C Stand 1 Tailor-made information for Governance, Risk & Compliance (GRC) Management. Fulfill regulatory requirements and reduce risks efficiently and rapidly. PEP Desk (politically exposed persons) Cost-efficient automatic screening for large numbers of names, audit-proof documentation. Extensive Analysis Reports Compliance reports for the identification of higher risk current and potential customers; due diligence reports for senior management recruitments and business partners Watchlists and Blacklists Compliance, legal and reputational support with more than 700 lists from more than 60 countries translated from multiple languages Online Due Diligence Check More than one million compliance relevant data on individuals, companies, and countries Country Factsheets Company identification Doing business abroad Compliance country information Country Compliance Risk Matrix and Index Swiss Quality, Security, Discretion Contact Person Dr. Melitta Cabai Chief Executive Officer Tel cabai@info4c.net 5 / 11

6 KUNZ COMPLIANCE Stand 7 KUNZ COMPLIANCE ist eine Anwaltskanzlei mit Sitz in Bern, welche seit mehr als zehn Jahren auf Rechtsberatung in den Bereichen E-Finance und Compliance im Finanzsektor spezialisiert ist. Für die Ausbildung von Mitarbeitenden von Banken und anderen Finanzintermediären entwickelt und produziert KUNZ COMPLIANCE neu webbasierte Compliance Trainings (WBT) für Intranet oder Extranet. Diese werden auf die spezifischen Bedürfnisse der jeweiligen Institute zugeschnitten (Prozesse, Stellen, Formulare, Weisungen etc.). Aktuell erhältlich sind Trainings zu den Themen Cross-border- und GwG-Compliance. Jedes Thema wird in drei Modulen behandelt: Informationsmodul (Einführung in das Thema, Dauer: 10' 15') Lernmodul (Schulung der institutsspezifischen Regelungen, Dauer: 45' 90') Testmodul (Prüfung des Erlernten Dauer: 10' 30') Mit den WBT werden Mitarbeitende für die Thematik sensibilisiert und zu den Sorgfalts- und Verhaltenspflichten, welche für das jeweilige Institut gelten, eingehend geschult. Der Test dient der Lernkontrolle und kann mit einer Zertifizierung verbunden werden. Die Lernaktivitäten der Mitarbeitenden werden protokolliert, damit deren Durchführung überprüfbar wird. Startseite des Lernmoduls Cross-border Compliance Alle Module sind in Deutsch, Französisch, Italienisch und Englisch verfügbar. Auf Wunsch von Kunden werden WBT auch zu weiteren Themen produziert. Kontaktpersonen Michael Kunz Urs Bigger consulting. & eventra. Inhaber KUNZ COMPLIANCE Vertrieb Effingerstrasse 1, 3001 Bern Claridenstrasse 22, 8002 Zürich T T kunz@compliance.ch urs.bigger@eventra.ch 6 / 11

7 KYC Spider AG Stand 2 KYC Spider liefert perfekt strukturierte, Compliance-relevante Informationen aus öffentlich zugänglichen und kostenpflichtigen Datenbanken über: Personen, Personengruppen, Unternehmen, Organisationen auf Sanktionslisten PEP (direkte und indirekt, aktuelle und historische) Informationen über verbrecherische und/oder reputationsrelevante Ereignisse SHAB-Informationen usw. Mit KYC Spider können die gesetzlichen Anforderungen über den Einsatz von Datenbanken (Sanktions- und PEP-Listen, Watchlists und Blacklists) zeitnah und kostengünstig erfüllt werden. Kundenbeziehungen können entweder durch Einzelabfragen (CHECK) oder durch das Einlesen von Kundendatenbanken (SCAN) überprüft werden. Daneben steht dem Compliance Officer mit INVESTIGATE ein Werkzeug für die Durchführung von zusätzlichen Abklärungen zur Verfügung. Zudem kann der Compliance Officer mit CUSTOMIZE eigene Regeln für Abklärungen in CHECK und SCAN definieren und einstellen. Diese Einstellungen und sämtliche Änderungen sind dokumentier- und nachvollziehbar und somit vollständig revisionsfähig. Mit KYC Spider haben Sie Zugang zu einem umfassenden Repository mit detaillierten Informationen aus: ca. 200 Sanktionslisten (SECO/Bush, OFAC, EU, etc.) ca PEP ca Medienausschnitte mit compliance-relevanten Informationen ca Internet Quellen (Fahndungslisten, Regierungs-Websites, etc.) ca. 450 Medien weltweit Zusätzlich kann auf Wunsch die Dow Jones Watchlist integriert werden. KYC Spider ist sicher, benutzerfreundlich und einfach integrierbar. Kontaktpersonen Dr. Peter Schäuble Friedrich Bettschart Mob Mob Tel Tel schauble@kyc.ch bettschart@kyc.ch 7 / 11

8 SIX Financial Information Stand 3 SIX Financial Information ist eine führende Anbieterin im Bereich der Beschaffung, Veredelung und Verbreitung internationaler Finanzinformationen. Mit Geschäftsstellen in 23 Ländern verknüpft SIX Financial Information die Vorteile einer globalen Präsenz mit lokalem Know-how. Mit PEP-Check bietet SIX Financial Information eine Compliance-Lösung im Rahmen des Geldwäschereigesetzes an. Die Applikation erlaubt Finanzinstituten, potenzielle und bestehende Kunden anhand von öffentlich zugänglichen Listen (PEP- und Finanz-Sanktionslisten) zu prüfen und damit Verstösse gegen die Gesetzgebung zu verhindern. Dabei sind Einzelabfragen im Rahmen von Kontoeröffnungen, ein periodischer Check des gesamten Kundenstamms und auch die Namensüberprüfung bei Transaktionen möglich. Die Vorteile von PEP-Check sind: Überprüfung von Neukunden und Transaktionen sowieregelmässige Überprüfung des gesamten Kundenstammes Optimiertes Listen-Angebot: o offizielle Finanz-Sanktionslisten o PEP-Listen o Risiko-Listen o eigene Listen Minimale false positive -Treffer dank effizienten Filtermöglichkeiten Minimierter Bearbeitungsaufwand durch intelligente Whitelist-Funktion Integrierte Recherchemöglichkeiten Revisionstauglich und gesetzeskonform Sicher und vertrauensvoll: o Kundendaten bleiben im Hause. o SIX Financial Information bürgt für einen sicheren Betrieb. o Compliance-Spezialist Info4 sichert die Qualität der Listen. Einfache Installation und Bedienung Mandantenfähig Vollständig in bestehende Systeme integrierbar Bewährt bei über 50 Kunden im In- und Ausland PEP-Check bietet für jedes Unternehmen die richtige Lösung: Online-Lösung für Einzelabfragen Einzelplatz-Version für Einzel- und Kundenstammprüfungen Mehrplatz-Version für Einzel-, Kundenstamm- und Transaktionsprüfungen 8 / 11

9 Kontaktperson Bei Fragen wenden Sie sich bitte an das Verkaufsteam der SIX Financial Information. Wir helfen Ihnen gerne weiter. SIX Financial Information Hardturmstrasse 201 P.O. Box 8021 Zürich T / 11

10 Trivadis AG Stand 4 IT-Umsetzung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen Trivadis & sein Competence Center Financial Services Trivadis AG ist ein führender Anbieter von IT-Lösungen und -Services. Mit ihren 600 Mitarbeitenden an 11 Standorten in der Schweiz, Deutschland und Österreich ist sie seit 18 Jahren erfolgreich am Markt positioniert. Als unabhängiger IT-Finanzdienstleister verfügt Trivadis AG einerseits über umfassendes und exzellentes IT-Wissen, andererseits über das auf Compliance-Themen spezialisierte Competence Center Financial Services, welches dank seinen Mitarbeitenden mit Bankfach- & Compliance-Wissen zwischen den Fachbereichen und IT-Abteilungen vermitteln kann. Trivadis & Banken Trivadis arbeitet branchenübergreifend für über 700 Kunden in rund Projekten (inkl. Mitarbeit in Kundenprojekten). Rund ein Viertel ihrer Einsätze leistete sie 2011 u.a. bei Credit Suisse, Deutsche Bank, UBS, Zürcher Kantonalbank, Raiffeisen, Lombard Odier und Julius Bär. Compliance-Projekte: Traditionelle vs. Trivadis Methode Unterstützung bei Umsetzung: Steuerabkommen & FATCA Neben den Anpassungen bzw. dem Aufbau von Dateninformations- und Reportingsystemen wird bei den Steuerabkommen die Aufbereitung der historischen Daten eine Herausforderung darstellen. Dies gilt insbesondere für Banken, welche in den vergangenen Jahren ein Kernbankensystem eingeführt und nur einen Teil der historischen Daten transferiert haben. Wir freuen uns darauf, diese Compliance-Anforderungen mit Ihnen zu diskutieren. Kontaktperson: Daniel Schiller Manager Financial Services (CH) Trivadis AG CC Financial Services Tel daniel.schiller@trivadis.com 10 / 11

11 World-Check Stand 5 World-Check is part of the Thomson Reuters Governance, Risk and Compliance division and the Accelus suite of products. World-Check offers services effective at revealing risk that can be difficult to find. Our risk and remediation programme is used by more than 5,400 organisations in over 150 countries to meet their compliance obligations and protect the value of their reputation. Our services include Anti Money Laundering (AML), Know Your Customer (KYC), Politically Exposed Person (PEP) screening, transaction monitoring and Enhanced Due Diligence (EDD). World-Check services extend into areas such as fraud prevention, government intelligence and enforcement, identity authentication and background screening. The Accelus suite of solutions is designed to address governance, risk and compliance challenges faced by the board room, and by legal, compliance, audit, and risk management professionals. Besides World-Check, the Accelus suite includes leading solutions provided by the heritage businesses of Complinet, Oden, Paisley, West s Capitol Watch, Westlaw Compliance Advisor, Westlaw Business and EDGARfilings. Thomson Reuters Accelus helps organisations of all sizes, across all sectors, to manage their risk exposure and accelerate their business at every step. For more information, visit: accelus.thomsonreuters.com THOMSON REUTERS (PROFESSIONAL) UK LIMITED 2ND FLOOR ALDGATE HOUSE 33 ALDGATE HIGH STREET LONDON UNITED KINGDOM EC3N 1DL Telephone: contact@world-check.com 11 / 11