Aufbau einer Compliance-Organisation

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm: Der zertifizierte Compliance Officer Aufbau einer Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System Schritt für Schritt zur : Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen Struktur der : Welche Modelle gibt es? Analysephase: Vom Compliance-Check zu Compliance-Standards Umsetzungsphase: in die Unternehmensstruktur einbinden Compliance-Schulung: Nachhaltige Verankerung der Standards im Unternehmen im Mittelstand: Welche Bausteine sind notwendig? Exklusive Praxisberichte: Entwicklung und Einführung eines Compliance-Programms bei der SCHOTT AG Aufbau des Compliance-Managements bei der Energieversorgungs- und Verkehrsgesellschaft mbh Aachen Mit den Compliance-Experten: Dr. Christoph E. Hauschka PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Eva Krause PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Tillmann Peters E.V.A. Energieversorgungsund Verkehrsgesellschaft mbh Christoph Dahl SCHOTT AG Begeisterte Teilnehmerstimmen: Interessant waren vor allem die Praxisbeispiele, die die Theorie gut unterstützt haben! P. Schneider, OSKAR SCHUNCK GmbH & Co. KG Zentrale München Eine optimale Kombination von Theorie und Praxis wurde erreicht! S. Stelzer, Leitung interne Revision, Meggle AG Sehr spannende Veranstaltung! Die Referenten waren sehr bemüht Zufriedenheit zu schaffen und keine Fragen offen zu lassen! Dr. S. Pieper, Compliance Officer, Océ Printing Systems GmbH & Co. KG Bitte wählen Sie Ihren Termin: 12. und 13. Oktober 2015 in München 09. und 10. November 2015 in Frankfurt/M. 07. und 08. Dezember 2015 in Köln Medienpartner: Veranstalter: Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 1. Seminartag Aufbau und Aufgaben einer Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.30 Uhr 9.15 Herzlich willkommen Eröffnung und Begrüßung durch die Seminarleiterin Überblick über Inhalt und Aufbau des Intensiv-Seminars Abstimmung der Seminarziele mit Ihren Erwartungen 9.30 Verschärfte Haftungsrisiken für die Unternehmensführung: Prävention durch eine professionelle Haftungsrisiken für Unternehmen und Organe Funktionen und Elemente von Compliance Rechtsgrundlagen und Rechtspflicht der Corporate Governance Kodex Rechtsstellung des Compliance Officer Compliance im Konzern Dr. Christoph E. Hauschka Director Tax & Legal, PricewaterhouseCoopers AG, München Tee- und Kaffeepause Führung und Verantwortung einer professionellen Compliance Organisation Wie können Straf- und Haftungsrisiken für Führungskräfte minimiert werden? Keine oder grenzenlose Verantwortung? Strategische und operative Verantwortung Umgang mit Compliance Fehlverhalten Ziele und Erwartungen an eine Ihre Seminarleiterin: Eva Krause, Manager und Prokurist, PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Aufdeckung von Verstößen Stakeholder und deren Erwartungen Zielbild einer Externe Einflussfaktoren Herleitung der Compliance-Aufgaben (Compliance-Initiativen) Aufgaben einer : Wer ist für was zuständig? Strukturelement der Kompetenzen des Compliance Teams Zentrale und dezentrale Aufgaben des Compliance Officers Policy Management Struktur der : Welche Modelle gibt es? Typisierung der Organisationsformen Vergleich verschiedener Modellformen Matrixorganisation, zentrale und dezentrale Organsisation Tee- und Kaffeepause Entwicklung und Einführung eines prozessorientierten Compliance- Programms bei der SCHOTT AG Aufbau eines prozessorientierten Compliance-Programms Compliance-Risiken in den Unternehmensprozessen aufdecken und definieren Compliance-Richtlinien und -Maßnahmen einführen Umsetzung der Compliance-Richtlinien Erfolgsfaktoren, Stolpersteine und Lessons Learned Gewährleistung der Nachhaltigkeit und Akzeptanz Christoph Dahl Legal Counsel, SCHOTT AG, Mainz Tagesabschluss Zusammenfassung der Ergebnisse des ersten Seminartages Möglichkeit für Fragen und Diskussion Business Lunch Get-together

3 2. Seminartag Unternehmensweite Integration der Ihre Seminarleiterin: Eva Krause 9.00 Es geht weiter Kurze Begrüßung durch die Seminarleiterin Rückblick auf den ersten Seminartag Kurze Einführung in die Themen des zweiten Seminartages 9.15 Struktur, Aufgaben und Ziele einer beispielhaften Compliance Organisation für den Mittelstand Scoping im Mittelstand: Welches sind die zwingenden Elemente? Verwendung von Ressourcen in einer Matrixorganisation Compliance als Hilfe für das Kerngeschäft EXKURS: Compliance am Beispiel eines ausgewählten kaufmännischen Bereichs Tee- und Kaffeepause Schritte zum Aufbau einer Elemente einer Compliance-Strategie Compliance Risiko Management Reifegradbestimmung Überführung in den Regelbetrieb Aufbau, Struktur und Funktionsweise der bei der Energieversorgungs- und Verkehrsgesellschaft mbh Aachen Öffentliche Unternehmen Compliance in einem besonderen Umfeld Akzeptanz schaffen Erfolgsfaktoren und Stolpersteine beim Aufbau des Compliance- Managements Gremien einbinden: Betriebsrat, Aufsichtsrat, Gesellschafterversammlung Struktur und Funktionsweise des Compliance Managements bei der E.V.A. GmbH Schwerpunkte richtig setzen Dr. Tillmann Peters, Rechtsanwalt, Energieversorgungs- und Verkehrsgesellschaft mbh Aachen, Aachen Tee- und Kaffeepause Compliance Kommunikation und Training Erfolgreiche Kommunikation risikoreicher Themen Kommunikation intern und extern synchronisieren Trainingsstrategien und -modelle Einbindung von Compliance-Themen in andere Trainings Gruppenindividuelle Trainingsinhalte Transfersicherung Praxisbeispiele: So trainieren andere Best Practice Tools IT- Unterstützung für Compliance Monitoring und Reporting Tools Auswahlprozess von Compliance IT-Tools Zusammenfassung der Seminarergebnisse und Gelegenheit für abschließende Fragen Ende des Intensiv-Seminars Get-together Business Lunch Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und den Teilnehmern. AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Stefanie Klose Tel.: / stefanie.klose@managementcircle.de

4 Zur Zertifizierung Der zertifizierte Compliance Officer Seminarbausteine im Überblick Im Rahmen der Ausbildung Der zertifizierte Compliance Officer absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen. Ihre Compliance-Kompetenz wird Ihnen von führenden Experten auf dem Gebiet Compliance Management vermittelt. Nach Teilnahme an dem Pflichtseminar und den drei Wahlseminaren erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte Compliance Officer. 1 Pflichtseminar Aufbau einer + 3 Wahlseminare (Wählen Sie 3 von 6 Seminaren aus!) Compliance Reporting Korruptionsbekämpfung Compliance im Kartellrecht Compliance-Schulungen Compliance durch Wertemanagement Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen = Der zertifizierte Compliance Officer Weitere Informationen unter: Ihr Preisvorteil: Ihr Vorzugspreis bei Komplettbuchung zum zertifizierten Compliance Officer (ein Pflicht- und drei Wahlseminare) beträgt 4.880, zzgl. gesetzl. MwSt. Sie sparen somit 1.000,! Fragen zum Zertifizierungsprogramm? Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf / kundenservice@managementcircle.de Aufbau einer Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System Die wichtigsten Bausteine einer Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen Unternehmensweite Einbindung der Compliance-Reporting So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer benötigt welche Informationen? Berichtslinien definieren und unternehmensweit einbinden Schnittstellen zwischen Compliance-Management, Interner Revision und Risikomanagement Korruptionsbekämpfung Instrumente und Methoden zur Prävention und Aufdeckung Korruptionsfälle im Überblick: Wann fängt Korruption an? Risikoscreening: Gefährdungsanalysen durchführen Forensische Datenanalysen und Interviewtechniken Compliance im Kartellrecht So vermeiden Sie Kartellrechtsverstöße Neueste Entwicklungen in der Fusionskontrolle Marktbeherrschende Stellung: Neuerungen in der Missbrauchskontrolle Bußgeldrisiken und zivilrechtliche Folgen Compliance-Schulungen Von der strategischen Planung bis zur Durchführung Compliance-Schulungen zielgruppengerecht aufbauen Präsenz- und Online-Trainings effizient durchführen Schulungserfolg der Mitarbeiter messen und dokumentieren Compliance durch Wertemanagement Verhaltensstandards definieren und implementieren Aufbau eines Wertemanagements: Welche Bausteine gehören dazu? Analysephase: Vom Verhaltens-Check zu Verhaltensstandards Wertemanagement in die integrieren Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen So sichern Sie sich fachlich und persönlich ab Überblick über die größten Haftungsrisiken im Compliance-Umfeld Haftung gegenüber Arbeitgeber und Dritten vermeiden Überwachungs- und Risikokontrollaufgaben sicher delegieren

5 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Die Flut an gesetzlichen Regelungen und Richtlinien reißt nicht ab. Die Experten sprechen von einem regelrechten Compliance-Teufelskreis, der Kopfzerbrechen bereitet und viel Geld verschlingt! Sie sind gefordert, die Umsetzung und Einhaltung der gesetzlichen und ethischen Vorschriften sicherzustellen. Hierfür müssen Sie eine wirksame Compliance- Organisation aufbauen und Compliance-Standards unternehmensweit implementieren. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Schritt für Schritt erhalten Sie Ihren Leitfaden für den professionellen Aufbau einer. Erfahren Sie, wie Sie vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System gelangen und dieses unternehmensweit organisatorisch einbinden. Was Sie in diesem Seminar lernen Sie lernen die wichtigsten Bausteine einer professionellen kennen Sie informieren sich über das Anforderungsprofil eines Compliance Officer Sie erfahren, wie Sie compliance-relevante Prozesse identifizieren und analysieren Sie lernen, Compliance-Standards zu definieren und zu implementieren Sie informieren sich, wie Sie die Compliance- Organisation unternehmensweit organisatorisch einbinden Ihr Expertenteam Christoph Dahl, Rechtsanwalt, ist Legal Counsel im Compliance Office der SCHOTT AG in Mainz. Dort ist er zuständig für die Erarbeitung von Compliance-Richtlinien und die damit verbundene nachhaltige Umsetzung und Weiterentwicklung des bei SCHOTT bestehenden konzernweiten Compliance-Systems. Zuvor war er im Bereich IP, Datenschutz und Compliance bei einer internationalen Wirtschaftskanzlei in Frankfurt/M. tätig. Dr. Christoph E. Hauschka ist Director Tax & Legal bei der PricewaterhouseCoopers AG in München. Zuvor war er nach einer mehrjährigen Anwaltstätigkeit insgesamt 17 Jahre als General Counsel und Chefsyndikus in deutschen und US-Unternehmen tätig. Christoph E. Hauschka ist Herausgeber der Beck schen Handbücher Corporate Compliance und Formularbuch Compliance, Mitherausgeber und Schriftleiter der Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ) und Mitglied des Vorstands des Deutschen Instituts für Compliance DICO. Eva Krause ist Managerin im Bereich Compliance mit Schwerpunkt HR bei der PricewaterhouseCoopers AG in Hamburg. Zu Ihren Aufgaben zählen u.a. die Durchführung von HR-Reviews sowie Aufbau und Analyse von Richtlinien bis hin zur Implementierung des IDW PS 980, einem Standard zur Prüfung von Compliance-Management-Systemen. Dr. Tillmann Peters ist Syndicus und Compliance-Beauftragter der Energieversorgungs- und Verkehrsgesellschaft mbh Aachen (E.V.A.). Er verantwortet federführend die Umsetzung eines Compliance-Managements für den Gesamtkonzern, zu dem u.a. verschiedene Unternehmen des Energieversorgungssektors, eine Nahverkehrsgesellschaft und ein IT-Dienstleister gehören. Daneben beschäftigt er sich mit gesellschaftsrechtlichen, energierechtlichen und gemeindewirtschaftsrechtlichen Fragestellungen. Zuvor war er viele Jahre in Wirtschaftskanzleien anwaltlich tätig. Sie hören, wie Sie Compliance-Standards in Arbeitsverträge und Lieferantenverträge integrieren Sie lernen, wie Sie die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften mittels IT in Echtzeit überwachen Sie erhalten einen kompakten Überblick über verschärfte zivil- und strafrechtliche Haftungsrisiken Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Alina Czamara Konferenz Managerin Tel.: / alina.czamara@managementcircle.de Medienpartner: Die Fachzeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) unterstützt Unternehmen dabei, sich durch wirkungsvolles Compliance-Management nachhaltig vor dolosen und wirtschaftskriminellen Handlungen zu schützen. Umfassend wird der gesamte Compliance- Management-Prozess abgebildet: In den Rubriken Prevention Detection Management werden Ihnen Methoden, Systeme, Maßnahmen, Instrumente und Technologien zum Umgang mit Fraud und Non-Compliance vorgestellt. In der Rubrik Legal werden übergreifende rechtliche Fragestellungen zu Risk, Fraud und Compliance erörtert. Lesen Sie die ZRFC doch einmal unverbindlich zur Probe mit zwei Gratis-Ausgaben:

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wen Sie bei diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Compliance Officer und Compliance- Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Risikomanagement, Interne Revision, Controlling, Finanz- und Rechnungswesen, Finanzen, Personal, Qualitätsmanagement und Organisation. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder des Vorstandes, des Aufsichtsrats und der Geschäftsleitung, Syndici sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer. Aufbau einer Ich/Wir nehme(n) teil am: 12. und 13. Oktober 2015 in München und 10. November 2015 in Frankfurt/M und 08. Dezember 2015 in Köln ws 1 Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 12. und 13. Oktober 2015 in München Sheraton München Westpark, Garmischer Straße 2, München Tel.: 089/ , Fax: 089/ muenchen.reservation@starwoodhotels.com 9. und 10. November 2015 in Frankfurt/M. The Westin Grand Frankfurt, Konrad-Adenauer-Straße 7, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ frankfurt.reservation@starwoodhotels.com 7. und 8. Dezember 2015 in Köln Dorint Hotel am Heumarkt Köln, Pipinstraße 1, Köln Tel.: 0221/ , Fax: 0221/ reservierung.koeln-messe@dorint.com Für unsere Teilnehmer steht im jeweiligen Seminarhotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! 2 Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: 10 % Unterschrift Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 M/UR+ZDS