Profil C sehr kleiner Assetbestand im Rahmen eines Asset Deals zu übergeben

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1 Profil C Resultate Institut für Unternehmensanalysen und Bewertungsverfahren GmbH Landwehrstraße München PERSÖNLICH / VERTRAULICH Datum Donnerstag, 20. Juli 2017 Ihr Zeichen, Ihre Nachricht Seite 1 Unser Zeichen, unsere Nachricht AG Telefon Profil C sehr kleiner Assetbestand im Rahmen eines Asset Deals zu übergeben Sehr geehrte(r) Interessent(in), wir freuen uns sehr, Ihnen heute einen kleinen Bestand zur Prüfung anbieten zu können. Wir bieten den Bestand im Auftrag eines unserer Kunden an, der gerade ein Versicherungsmakler- Unternehmen gekauft hat dabei aber einen kleinen Assetbestand mitgekauft hat. Diesen will er selbst nicht weiterführen, weil er sich rein auf das Versicherungsgeschäft konzentrieren will. Diesen Bestand will er weiter veräußern. Die Bestandscourtage beträgt ungefähr EUR dieses Jahr und wird sich nach Auskunft des ursprünglichen Inhabers auf ca EUR ab 2019 reduzieren. Wir bieten Ihnen das Profil deshalb an, weil Sie sich im Bereich Kapitalanlagen bei uns registriert haben und weil die Kunden gewohnt sind, per und Telefon betreut zu werden, eine regionale Nähe (Raum Karlsruhe) nicht unbedingt erforderlich ist. Der Prozess soll aufgrund der geringen Bestandsgröße möglichst schlank gehalten werden. Direkt nachdem Sie uns die beiliegende Verschwiegenheits- und Vermittlungsvereinbarung unterzeichnet zurückgesendet haben (gerne gescannt per ), erhalten Sie von uns die gegengezeichnete Vereinbarung und das Bestandsprofil. Im Profil finden Sie einen Vertragsspiegel sowie die Kontaktdaten des bisherigen Inhabers, den Sie zum Bestand befragen können. Zusätzlich finden Sie gleich den geplanten Wortlaut des Kaufvertrags. Wenn Sie sich nach dem Interview des Maklers zum Erwerb entschließen sollten, lassen Sie uns bitte ein Angebot (inkl. der ggf. vorhandenen Änderungswünsche am Kaufvertrag) zukommen, dass wir an den

2 Profil C jetzigen Inhaber des Bestands weiterleiten. Dieser wird sich dann, im Falle, dass Ihr Angebot passen sollte, mit Ihnen in Verbindung setzen. Sie stimmen mit der Unterzeichnung der Vermittlungsvereinbarung einer erfolgsorientierten Vergütung in Höhe von pauschal 600 EUR zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer zu, sollte es zu einer Vereinbarung zwischen Ihnen und dem abgebenden Makler kommen. Seite 2 Sollten Sie Fragen haben oder im Vertrag Unklarheiten auftreten, zögern Sie bitte nicht, mich anzurufen oder mir ein zu senden. Mit den besten Grüßen aus München Andreas Grimm Geschäftsführer

3 Vermittlungsvertrag und Verschwiegenheitsvereinbarung zwischen dem Interessenten Telefon: handelnd für [X] sich selbst [ ] (folgend Interessent genannt) und dem Vermittler Resultate Institut für Unternehmensanalysen und Bewertungsverfahren GmbH Landwehrstr München (folgend "Auftragnehmer" oder "Resultate" genannt) wird folgende Vereinbarung getroffen: Landwehrstraße München Tel Fax info@resultate-institut.de Seite 3

4 Präambel Resultate hat für einen abgabewilligen Makler (im Folgenden kurz Verkäufer genannt), der aus einer Unternehmensübernahme heraus einen Kapitalanlagebestand (im Folgenden Vertragsobjekt ) an einen Käufer übergeben möchte, unter der Projektnummer ein Kurzprofil (im Folgenden kurz Profil genannt) erstellt, das dem Interessenten durch Resultate als unverbindliches Kaufangebot in der Anlage überreicht wird. Das Vorliegen einer entsprechenden Bevollmächtigung durch den Verkäufer zum Vermittlung des Vertragsobjekts wird durch Resultate versichert. Mit der Unterzeichnung und Entgegennahme dieser Vereinbarungen zeigt sich der Interessent mit den im Folgenden niedergeschriebenen Vermittlungs- und Honorarbedingungen einverstanden und verpflichtet sich auf Einhaltung der Datenschutz- und Verschwiegenheitsregelungen. Diese Vereinbarung gründet kein Vertragsverhältnis zwischen dem Interessenten und dem Verkäufer und verpflichtet den Interessenten in keiner Weise zur Aufnahme von Kaufverhandlungen mit dem Verkäufer oder gar zum Erwerb des Vertragsobjekts. Ebenso ist der Verkäufer des Vertragsobjekts aus dieser Vereinbarung heraus nicht verpflichtet, mit dem Interessenten in Verkaufsverhandlungen einzutreten. 1 Vertragsgegenstand 1. Gegenstand des Vertrags ist die Vermittlung des Vertragsobjekts an den Interessenten. 2. Die Vermittlung gilt als vollzogen, wenn ein Kaufvertrag über das Vertragsobjekt oder Teilen davon oder ein Vertrag über die entgeltliche oder unentgeltliche Übertragung von Kundenbeständen zwischen dem Verkäufer und dem Interessenten von den Vertragsparteien unterzeichnet wurde. Eine Geschäftsveräußerung im Ganzen ist nicht geplant. 3. Die Vermittlung gilt ebenfalls als vollzogen, wenn ein Dritter durch den Interessenten mittel- oder unmittelbar über die Möglichkeit des Erwerbs des Vertragsobjekts durch aktives Tun oder durch Unterlassen in Kenntnis gesetzt wird und dadurch ein Vertrag analog 1 Abs. 2 zwischen dem Verkäufer und einem Dritten ermöglicht wird und zustande kommt. 4. Bestandteil dieser Vereinbarung sind die Allgemeinen Beratungsbedingungen ( AGB ) der Auftragnehmerin. Die AGB sind in ihrer jeweils gültigen Form unter abrufbar. 2 Gültigkeit, Kündigung und Dauer 1. Dieser Vertrag ist beschränkt auf die Vermittlung dieses einen Vertragsobjekts. 2. Das Recht auf außerordentliche - auch fristlose - Kündigung aus wichtigem Grund bleibt unberührt. Landwehrstraße München Tel Fax info@resultate-institut.de Seite 4

5 3. Der Vertrag endet ohne, dass es einer Kündigung bedarf, wenn der Verkäufer das Verkaufsangebot zurückzieht, die Vermittlung des Vertragsobjekts vollzogen ist oder die Möglichkeit zum Erwerb des Vertragsobjekts aus anderem Grund nicht mehr besteht. Eine besondere Benachrichtigung des Interessenten ist dafür nicht erforderlich. 3 Vergütung 1. Resultate hat Anspruch auf ein Vermittlungshonorar in Höhe von 600 EUR. 2. Das Vermittlungshonorar wird in dem Moment fällig, in dem die Vermittlung vollzogen ist, spätestens jedoch mit Unterzeichnung des Kaufvertrags oder einer die Übernahme des Vertragsobjekts durch den Interessenten oder einen Dritten regelnden Vereinbarung. 3. Sämtliche Honorare und Spesen sind auf folgendes Konto von Resultate zu überweisen: Bank: Commerzbank AG IBAN: DE BIC: COBADEFFXXX 4 Rechte und Pflichten des Auftragnehmers 1. Der Auftragnehmer schuldet die Übergabe des Profils an den Interessenten zur Prüfung. 2. Bekundet der Interessent nach Prüfung des Profils weiterhin sein Interesse zum Erwerb des Vertragsobjekts, a. ist Resultate berechtigt und durch den Verkäufer beauftragt, die Bonität des Interessenten zu überprüfen, nach eigenem Ermessen Auskunfteien (Schufa, AVAD, Bürgel, Creditreform, etc.) abzufragen und Vermögensnachweise vom Interessenten zu fordern. Ebenfalls ist Resultate berechtigt, vom Interessenten den Nachweis der erforderlichen Gewerbeerlaubnis zu verlangen. b. Nach Prüfung der Bonität wird Resultate beim Verkäufer unter Benennung der Bonitätseinschätzung einen Letter of Intent (im Folgenden LoI genannt) anfordern, der dem Interessenten die Möglichkeit gibt, verbindlich die Aufnahme von Verkaufsverhandlungen oder Übernahmeverhandlungen zu vereinbaren. c. Die für die Bonitätsprüfung genutzten oder zur Verfügung gestellten Unterlagen werden von Resultate vertraulich behandelt und Dritten nicht zugänglich gemacht. Dem Verkäufer werden die Unterlagen nur auf Verlangen und erst nach Unterzeichnung des LoI s zugänglich gemacht. Landwehrstraße München Tel Fax info@resultate-institut.de Seite 5

6 3. Resultate hat mit dem Verkäufer Verschwiegenheit vereinbart. Deshalb wird sowohl die Offenlegung der Identität des Verkäufers als auch die namentliche Benennung des Vertragsobjekts erst nach Vorlage eines Gebots und nach Zustimmung des Verkäufers erfolgen. 5 Pflichten des Interessenten 1. Der Interessent ist zu Stillschweigen verpflichtet. Er wird das Profil selbst und die darin enthaltenen Informationen Dritten nicht zugänglich machen. 2. Sollte der Interessent über die Identität des Verkäufers Kenntnis erlangen oder das Vertragsobjekt identifizieren, wird er darüber Dritte nicht in Kenntnis setzen und diese Information Dritten nicht zugänglich machen. 3. Der Interessent wird Dritten gegenüber keine spekulativen Aussagen hinsichtlich möglicher Verkaufsabsichten des Verkäufers oder des Vertragsobjekts äußern. Ebenso wird er sich Dritten gegenüber nicht zum Stand und Inhalt möglicher Verhandlungen mit dem Verkäufer äußern es sei denn, zwischen dem Verkäufer und Interessenten sind im Einzelfall andere Vereinbarungen getroffen. 4. Der Interessent ist verpflichtet, Informationen, die er im Rahmen der Prüfung des Profils und eventuell stattfindender Verhandlung mit dem Verkäufer über den Verkäufer und über das angebotene Vertragsobjekt gewinnt, nicht für eigene Zwecke zu verwenden oder es im Wettbewerb mit dem Verkäufer zu verwenden. 5. Die Verpflichtung zur Verschwiegenheit gemäß des 5 Abs. 1 3 gilt über die Vertragslaufzeit hinaus unbefristet fort. 6. Der Interessent stellt sicher, dass die auf seiner Seite beteiligte Mitarbeiter ebenfalls über die Regelungen des 5 Abs. 1 5 aufgeklärt und zur Einhaltung verpflichtet sind. 6 Datenschutz und Schweigepflicht 1. Resultate ist berechtigt, alle Informationen, die ihr der Interessent zugänglich macht, während der Laufzeit dieser Vereinbarung zu speichern oder niederzuschreiben. Dazu zählen auch persönliche Mitschriebe und Einschätzungen. Eine Weitergabe der überlassenen Daten an Dritte ist ausgeschlossen. 2. Soweit nicht gesetzliche Bestimmungen andere Regelungen vorsehen, ist Resultate verpflichtet die in 6 Abs. 1 genannten Informationen spätestens sechs Monate nach Ablauf dieser Vereinbarung zu vernichten. 3. Beide Seiten sind verpflichtet, Dritten gegenüber über das Bestehen dieser Vereinbarung und deren Inhalte keine Auskünfte zu erteilen und diese Informationen Dritten nicht zugänglich zu machen. Landwehrstraße München Tel Fax info@resultate-institut.de Seite 6

7 7 Aufwandsersatz 1. Der Interessent erstattet dem Auftragnehmer im Zusammenhang mit seiner Tätigkeit anfallenden erforderlichen Aufwendungen gemäß der zum jeweiligen Zeitpunkt gültigen Spesenregelung des Auftragnehmers, soweit nicht von Verkäuferseite bereits die Spesenerstattung zugesichert ist. 2. Die Spesenregelung des Auftragnehmers ist in ihrer jeweils gültigen Form unter abrufbar. 8 Mitwirkungspflicht 1. Der Interessent ist zur Mitwirkung verpflichtet. 2. Insbesondere wird er auf Anforderung zeitnah Unterlagen wie Bilanzen, polizeiliches Führungszeugnis oder eine Schufa-Auskunft anfordern und beibringen und wahrheitsgemäße Angaben zu seinen Vermögensverhältnissen machen, soweit diese im Rahmen der Bonitätsprüfung relevant sind. 3. Soweit der Resultate bei der Unterzeichnung einer Vereinbarung über den Erwerb des Vertragsobjekts zwischen dem Verkäufer und dem Interessenten nicht anwesend ist und nicht nachweislich in anderer Form Kenntnis von der Vertragsschließung hat, ist der Interessent verpflichtet, Resultate den Abschluss binnen 3 Werktagen schriftlich anzuzeigen und zeitgleich eine Kopie oder bei mündlichen Vereinbarungen eine Niederschrift der Vereinbarung zu übermitteln. 9 Sonstige Ansprüche Mit der Zahlung der in diesem Vertrag vereinbarten Vergütung sind alle Ansprüche des Auftragnehmers gegen den Interessenten aus diesem Vertrag erfüllt. 10 Schlussbestimmungen 1. Änderungen und Ergänzungen dieses Vertrages bedürfen zu ihrer Wirksamkeit der Schriftform. 2. Mündliche Nebenabreden bestehen nicht. 3. Sind oder werden einzelne Bestimmungen dieses Vertrages unwirksam, so wird dadurch die Gültigkeit der übrigen Bestimmungen nicht berührt. Die Vertragspartner werden in diesem Fall die ungültige Bestimmung durch eine andere ersetzen, die dem wirtschaftlichen Zweck der weggefallenen Regelung in zulässiger Weise am nächsten kommt. Landwehrstraße München Tel Fax info@resultate-institut.de Seite 7

8 München, den 20. Juli 2017 Ort, Datum Resultate Institut für Unternehmensanalysen und Bewertungsverfahren GmbH Unterschrift(en) Anlage: Bestandsprofil (wird nach Unterzeichnung dieser Vereinbarung ausgehändigt) Landwehrstraße München Tel Fax Seite 8