Eröffnungsantrag O&F-Trading Einzel- und Gemeinschaftskonto/-depot

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1 Eröffnungsantrag O&F-Trading Einzel- und Gemeinschaftskonto/-depot Ich/Wir möchte(n) für die Abwicklung von Finanztermingeschäften bei der ein Depot (O&F-Trading Depot) sowie ein Kontokorrent-Sonderkonto (O&F-Trading Konto) eröffnen. Die mit * gekennzeichneten Felder sind Pflichtfelder Nutzen Sie die Konten privat?* (Bei fehlender Angabe geht comdirect von privater Nutzung aus. Die Eröffnung eines Firmen- oder Geschäftskontos ist nicht möglich.) Ihre persönlichen Daten Sie sind bereits comdirect Kunde? Dann tragen Sie bitte hier Ihre 10-stellige Kundennummer ein. Diese finden Sie z. B. auf der 1 Seite Ihres Finanzreportes. Anrede* Frau Herr Titel Ggf. Geburtsname Geburtsdatum/-ort* Sind Sie verheiratet?* (Gilt auch für eingetragene Lebenspartnerschaften) Sind Sie mit dem verheiratet?* Staatsangehörigkeit ()* Steuer-Identifikationsnummer Sind Sie in einem weiteren steuerpflichtig?* Ihre Meldeadresse und Kontaktdaten Straße/Hausnummer* (Ihre Meldeadresse laut Ausweis) PLZ/Ort* Telefon privat* Telefon geschäftlich Hiermit stimme ich der Nutzung meiner Telefonnummer(n) durch die zu Zwecken der Mitteilung werblicher Informationen über Dienst- und Serviceleistungen, Produkte und Angebote der zu. Der Nutzung kann jederzeit für die Zukunft widersprochen werden. Hiermit stimme ich der Nutzung meiner -Adresse durch die comdirect bank AG zu Zwecken der Übermittlung werblicher Informationen über Dienstund Serviceleistungen, Produkte, Angebote und des Newsletters der comdirect bank AG zu. Der Nutzung kann jederzeit für die Zukunft widersprochen werden. 1/5

2 Ihre berufliche Situation Ihr Berufsstatus* (Bitte nur ein Feld ankreuzen) Angestellte/r Beamter/Beamtin oder Behördenangestellte/r Selbstständige/r Handwerker/in Hausfrau/-mann Branche* Leitende/r Angestellte/r Leitende/r Beamter/Beamtin oder Behördenangestellte/r Privatier Ohne Beschäftigung Arbeiter/in oder angestellte/r Handwerker/in Selbstständige/r Rentner/in oder Pensionär/in Student/in, Schüler/in, Auszubildende/r, Praktikant/in Ihre persönlichen Daten Sie sind bereits comdirect Kunde? Dann tragen Sie bitte hier Ihre 10-stellige Kundennummer ein. Diese finden Sie z. B. auf der 1 Seite Ihres Finanzreportes. Anrede* Frau Herr Titel Ggf. Geburtsname Geburtsdatum/-ort* Sind Sie verheiratet?* (Gilt auch für eingetragene Lebenspartnerschaften) Staatsangehörigkeit ()* Steuer-Identifikationsnummer Sind Sie in einem weiteren steuerpflichtig?* Ihre Meldeadresse und Kontaktdaten Straße/Hausnummer* (Ihre Meldeadresse laut Ausweis) PLZ/Ort* Telefon privat* Telefon geschäftlich Hiermit stimme ich der Nutzung meiner Telefonnummer(n) durch die zu Zwecken der Mitteilung werblicher Informationen über Dienst- und Serviceleistungen, Produkte und Angebote der zu. Der Nutzung kann jederzeit für die Zukunft widersprochen werden. Hiermit stimme ich der Nutzung meiner -Adresse durch die comdirect bank AG zu Zwecken der Übermittlung werblicher Informationen über Dienstund Serviceleistungen, Produkte, Angebote und des Newsletters der comdirect bank AG zu. Der Nutzung kann jederzeit für die Zukunft widersprochen werden. 2/5

3 Ihre berufliche Situation Ihr Berufsstatus* (Bitte nur ein Feld ankreuzen) Angestellte/r Beamter/Beamtin oder Behördenangestellte/r Selbstständige/r Handwerker/in Hausfrau/-mann Branche* Leitende/r Angestellte/r Leitende/r Beamter/Beamtin oder Behördenangestellte/r Privatier Ohne Beschäftigung Arbeiter/in oder angestellte/r Handwerker/in Selbstständige/r Rentner/in oder Pensionär/in Student/in, Schüler/in, Auszubildende/r, Praktikant/in Anlagestrategie Gem. 63 Abs. 10 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist die verpflichtet, Sie nach Ihren Kenntnissen bzw. Erfahrungen im Wertpapiergeschäft, nach Ihren finanziellen Verhältnissen sowie den von Ihnen verfolgten Anlagezielen zu befragen. Anhand Ihrer Angaben wird die eine Risikoeinschätzung vornehmen, den Kreis der individuell handelbaren O&F-Produkte bestimmen und Sie hiervon informieren. Änderungen der Ihren Angaben zugrunde liegenden Ver hältnisse sind der unverzüglich mitzuteilen, damit ggf. der Kreis der individuell handelbaren O&F-Produkte durch die angepasst (eingeschränkt oder erweitert) werden kann. Bei Gemeinschaftskonten: Bitte beachten Sie, dass das Vermögen der einzelnen Kontoinhaber getrennt anzugeben ist. Persönlichen Angaben Angaben zu Ihrem Einkommen und Ihrem Nettovermögen Wie hoch ist Ihr durchschnittliches Jahresnettoeinkommen (jährliche Einkünfte z. B. Gehalt, Rente, Kapitaleinkünfte aus Vermietung/Verpachtung reduziert um gesetzliche Abzüge z. B. Steuern, Sozialversicherungsbeiträge)? Mein Nettovermögen (Vermögen z. B. Konto, Spar- und Depotguthaben, Edelmetalle, Kapitallebens- und Rentenversicherungen, Kfz, Immobilien, Bausparguthaben abzüglich Verbindlichkeiten z. B. Hypotheken/Grundschulden, Kreditrestbeträge) beträgt : In welcher Höhe können Sie über dieses Nettovermögen frei verfügen? Euro (bitte genaue Angabe) Angaben zu Ihrem Einkommen und Ihrem Nettovermögen Wie hoch ist Ihr durchschnittliches Jahresnettoeinkommen (jährliche Einkünfte z. B. Gehalt, Rente, Kapitaleinkünfte aus Vermietung/Verpachtung reduziert um gesetzliche Abzüge z. B. Steuern, Sozialversicherungsbeiträge)? Mein Nettovermögen (Vermögen z. B. Konto, Spar- und Depotguthaben, Edelmetalle, Kapitallebens- und Rentenversicherungen, Kfz, Immobilien, Bausparguthaben abzüglich Verbindlichkeiten z. B. Hypotheken/Grundschulden, Kreditrestbeträge) beträgt : In welcher Höhe können Sie über dieses Nettovermögen frei verfügen? Euro (bitte genaue Angabe) 3/5

4 Anlageziel Sie haben sich bereits in die Kenntnisstufe F (Optionsscheine, sonstige Termingeschäfte) eingeordnet. Sie bestätigen hiermit, dass Sie eine sehr hohe Ertragserwartung haben und dass Ihre Anlagestrategie dementsprechend äußerst spekulativ ist. Diesem in höchstem Maße spekulativen Kapitaleinsatz stehen unbegrenzte Verlustmöglichkeiten gegenüber, die weit über das als Sicherheitsleistung hinterlegte Kapital hinausgehen können. Anlageerfahrungen/Kenntnisse Die ist bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen gemäß 31 Absatz 5 Wertpapierhandels gesetz verpflichtet, von ihren Kunden Angaben über deren Kenntnisse und Erfahrungen in derartigen Wertpapiergeschäften zu erfragen. Die Erteilung der Angaben ist freiwillig und liegt im eigenen Interesse des Kunden. Treffen diese Angaben nicht mehr zu, sollte ein Hinweis an die Bank erfolgen, damit die Daten aktualisiert werden können. In welcher der folgenden Risikoklassen (Produktarten) haben Sie die für eine ausgewogene Anlageentscheidung notwendigen Kenntnisse und Erfahrungen? (Bitte nur eine Risikoklasse ankreuzen, wobei eine nummerisch höhere Risikoklasse eine niedrigere einschließt) Ihre Fachkenntnisse über die Produkte dieser Risikoklasse sind... Ihre praktischen Erfahrungen in dieser Risikoklasse sind... Anlageerfahrungen in dieser Risikoklasse haben Sie seit... Transaktionen der letzten 3 Jahre (0 bis 10 bzw. 10+) O&F-Risikoklasse 1 Kauf von Kaufoptionen (Calls) und Verkaufsoptionen (Puts); Verkauf gedeckter Calls und gedeckter Puts O&F-Risikoklasse 2 Verkauf ungedeckter Calls und ungedeckter Puts O&F-Risikoklasse 3 Kauf und Verkauf von Futures, Kauf und Verkauf von Optionen auf Futures In welcher der folgenden Risikoklassen (Produktarten) haben Sie die für eine ausgewogene Anlageentscheidung notwendigen Kenntnisse und Erfahrungen? (Bitte nur eine Risikoklasse ankreuzen, wobei eine nummerisch höhere Risikoklasse eine niedrigere einschließt) Ihre Fachkenntnisse über die Produkte dieser Risikoklasse sind... Ihre praktischen Erfahrungen in dieser Risikoklasse sind... Anlageerfahrungen in dieser Risikoklasse haben Sie seit... Transaktionen der letzten 3 Jahre (0 bis 10 bzw. 10+) O&F-Risikoklasse 1 Kauf von Kaufoptionen (Calls) und Verkaufsoptionen (Puts); Verkauf gedeckter Calls und gedeckter Puts O&F-Risikoklasse 2 Verkauf ungedeckter Calls und ungedeckter Puts O&F-Risikoklasse 3 Kauf und Verkauf von Futures, Kauf und Verkauf von Optionen auf Futures Verlust- und Handelsinformation Um Sie über Ihre Verluste aus Finanztermingeschäften informieren zu können, haben wir die Verlustinformation eingeführt. Sie setzt sich aus der Summe der eingetretenen Verluste saldiert mit den realisierten Gewinnen zusammen. Sobald die Verlustinformation die von Ihnen angegebene Höhe erreicht oder überschritten hat, werden wir Sie hierüber in Kenntnis setzen. Die behält sich in diesem Fall das Recht vor, das Eröffnen weiterer Positionen nicht mehr zu ermöglichen. Die Handelsinformation umfasst den maximalen Rahmen Ihres Gesamtengagements. Berücksichtigt werden gezahlte Optionsprämien und die erforderlichen Sicherheitsleistungen aus den von Ihnen eingegangenen Termingeschäften (Ausnahme: gedeckte Positionen). Sobald die Handels information die von Ihnen angegebene Höhe erreicht hat, werden wir Sie hierüber in Kenntnis setzen. Die behält sich in diesem Fall das Recht vor, das Eröffnen weiterer Positionen nicht mehr zu ermöglichen. Bitte beachten Sie, dass das mögliche Verlustrisiko aus Finanztermingeschäften jedoch keineswegs auf die Verlustinformation oder Handelsinformation beschränkt ist. Die Verlustinformation und die Handelsinformation sind abhängig von Ihrem Vermögen und dürfen jeweils maximal 50 % des liquiden Nettovermögens des wirtschaftlich schwächeren Kontoinhabers (bei Gemeinschaftskonten) betragen. Bitte geben Sie die von Ihnen gewünschte Verlustinformation und Handelsinformation genau an: Verlustinformation in Euro Handelsinformation in Euro Die Verlust- und Handelsinformation müssen von der genehmigt und bestätigt werden. Eine Änderung bzw. Anpassung der Verlust- und Handelsinformation ist bei geänderter Vermögenssituation Ihrerseits jederzeit möglich. Sollten sich wesentliche Änderungen meiner/unserer wirtschaftlichen Verhältnisse ergeben, werde(n) ich/wir diese der unverzüglich mitteilen. 4/5

5 Produktbezogene Geschäftsbedingungen O&F-Trading Konto 1. Kontoführung des O&F-Trading Kontos Die Eröffnung eines O&F-Trading Kontos ist nur möglich, wenn ein Depot bei der vorhanden ist bzw. gleichzeitig eröffnet wird. Das comdirect bank AG O&F-Trading Konto dient ausschließlich der Sicherheitenhinterlegung und Zahlungsabwicklung von Finanztermin geschäften. Das O&F-Trading Konto wird in laufender Rechnung geführt (Kontokorrent). 2. Einzahlungen und Verfügungen Einzahlungen sind in Form von Überweisungs- und Scheckgutschriften sowie durch Bareinzahlungen bei anderen Banken möglich. Überweisungen und sonstige Verfügungen sind nur in Höhe des nach Sicherheitenberechnung frei verfügbaren Betrages zugunsten anderer von dem Kunden bei der geführten Konten derselben Kundennummer möglich. Die wird auf das O&F-Trading Konto gezogene Lastschriften und Schecks nicht einlösen. 3. Zinsen Die Zinsen werden quartalsweise berechnet und am Ende des Quartals gutgeschrieben bzw. belastet. Die ist berechtigt, den Zinssatz nach billigem Ermessen ( 315 BGB) zu ändern. Der Kunde kann den aktuellen Zinssatz den entsprechenden Produktinformationen im Internet unter entnehmen oder jederzeit telefonisch bei der erfragen. 4. Verbot von Abtretungen und/oder Verpfändungen Die Abtretung und/oder Verpfändung von Ansprüchen des Kunden gegen die aus der Geschäftsbeziehung ist ausgeschlossen. Im Übrigen findet die Regelung zum Abtretungsverbot nach Nr. 4 der Produktbezogenen Geschäftsbedingungen zum Trading entsprechende Anwendung. 5. Rechnungsabschluss Die erteilt jeweils am Ende eines Quartals einen Rechnungsabschluss unter Verrechnung von Zinsen und Entgelten. Die kann auf einen sich aus der Verrechnung ergebenden Sollsaldo Zinsen berechnen. Einwilligungen und Vertragsbedingungen Bitte unbedingt ausfüllen und unterschreiben! Vereinbarung über die Nutzung des PostBox-Services und weiterer elektronischer Medien: Ich bin/wir sind damit einverstanden, dass die die zur Erfüllung ihrer ggf. auch termingebundenen Informations- und Rechnungslegungspflichten mir/uns gegenüber erforderlichen Bankmitteilungen sowie sonstige geeignete Nachrichten für alle unter meiner/unserer Kundennummer geführten Konten und Depots auf einem anderen dauer haften Daten träger als Papier bereitstellt, und zwar zum Abruf in der für mich/uns von ihr kostenlos einge richteten elektronischen PostBox (zugänglich über Ich bin/wir sind auch damit einverstanden, dass mir/uns die allgemeinen und produktbezogenen Geschäfts bedingungen sowie Änderungen derselben und/oder die Fernabsatzinforma tionen per CD-ROM bereitgestellt werden können. Ich/Wir habe(n) die Möglichkeit, diesen Versandweg jederzeit zu ändern und mir/uns diese Informationen und Mitteilungen der Bank gegen Versandpauschale in Papierform auf dem Postwege zusenden zu lassen. Ich bin/wir sind verpflichtet, meine/unsere PostBox regelmäßig zu prüfen, es gelten insbesondere die Nr. 7.2 der allgemeinen Geschäfts bedingungen und 2.4 der Bedingungen für Zahlungen mittels Lastschrift im Einzugsermächtigungsverfahren sowie 11.4 und 11.5 der allgemeinen Geschäftsbedingungen. Ich/Wir möchte(n) die PostBox nicht nutzen und wünsche(n) gegen eine Versandpauschale die Zusendung der Bankmitteilungen in Papierform auf dem Postwege. Online-Banking Ich bin/wir sind damit einverstanden, dass mein/unser Konto/Depot für die Online- Anwendung der freigeschaltet wird. Jahressteuerbescheinigung Ich/Wir beauftrage(n) die, für mein/unser Konto/Depot keine Einzelsteuerbescheinigungen zu erstellen, sondern diese pro Kalenderjahr durch eine Jahressteuerbescheinigung zu ersetzen. Diese kann bei der angefordert werden. Widerrufsrecht Abfrage Kirchensteuerdaten Künftig erfolgt jährlich beim Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) eine Abfrage Ihrer Kirchensteuerdaten. Sie können bis zum eines Jahres gegen die Herausgabe dieser Daten Widerspruch beim BZSt mittels eines amtlichen Formulares einlegen. Weitere Informationen und das Formular finden Sie unter Einwilligung in die Aufzeichnung von Telefongesprächen Die zeichnet im nachfolgend beschriebenen Umfang Telefongespräche mit ihren Kunden insbesondere zu Nachweiszwecken über die Inhalteder Telefongespräche bei entsprechenden Beschwerdeangelegenheiten oder sonstigen Streitfällen auf. Ich/Wir willige(n) ein, dass die berechtigt ist, alle mit mir/uns im Rahmendes Telefon-Bankings und der technischen Hotline mit der comdirect bank AG geführten Telefongespräche aufzuzeichnen und für eine Frist von 6 Monaten aufzubewahren. Diese Aufbewahrungsfrist verlängert sich ggf. bis zur endgültigen Beendigung der Beschwerdeangelegenheit oder des sonstigen Streitfalles. Hinweis: Abweichend davon müssen von der aufgrund gesetzlicher Anforderung Telefongespräche im Zusammenhang mit möglichen Wertpapiertransaktionen aufgezeichnet und 5, auf Weisung der Aufsichtsbehörden in Einzelfällen längstens 7 Jahre aufbewahrt werden. Der Kunde kann die Herausgabe einer Aufzeichnung der mit ihm geführten Telefongespräche verlangen. Maßgebliche Geschäftsbedingungen, Entgelte und Kosten Für die Geschäftsbeziehung gelten die in diesem Vertrag getroffenen Vereinbarungen, die in der gleichnamigen Broschüre enthaltenen allgemeinen und produkt bezogenen Geschäftsbedingungen, das Preis- und Leistungsverzeichnis sowie der Informationsbogen für den Einleger der. Für den Depotvertrag sowie die Durchführung von Wertpapierdienstleistungen sind insbesondere die produktbezogenen Geschäftsbedingungen Trading einschließlich der Ausführungsgrundsätze und bei Einrichtung eines Wertpapiersparplans diejenigen zum Wertpapiersparplan sowie der für das Wertpapiergeschäft geltende Teil des Preis- und Leistungsverzeichnisses maßgebend. Angaben nach 10 Absatz 1 Nr. 2 Geldwäschegesetz Mit meiner/unserer Unterschrift bestätige(n) ich/wir, dass ich/wir im eigenen wirtschaftlichen Interesse und nicht auf fremde Veranlassung (insbesondere nicht als Treuhänder) handel(n). Datenschutzrechtlicher Hinweis Die Bank verarbeitet und nutzt Ihre persönlichen Daten auch für Zwecke der Werbung oder der Markt- oder Meinungsforschung. Sie können der genannten Verarbeitung und Nutzung jederzeit widersprechen. Ort, Datum Unterschrift Ort, Datum Unterschrift 5/5