VERFAHRENSANWEISUNG FÜR DIE RISIKOBEWERTUNG VON BETRIEBEN

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1 Verfahrensanweisung K 020B Version 1.0 Seite 1 von 3 Verfahrensanweisung für die Risikobewertung von Betrieben Gültig ab: ersetzt: EDV: NB02823 VERFAHRENSANWEISUNG FÜR DIE RISIKOBEWERTUNG VON BETRIEBEN erstellt/geändert geprüft freigegeben Name AG-QM und Experten AG-QM Reißner Datum

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3 Verfahrensanweisung K 020B Version 1.0 Seite 2 von 3 Verfahrensanweisung für die Risikobewertung von Betrieben Gültig ab: ersetzt: EDV: NB Ziel und Zweck Diese Verfahrensanweisung () beschreibt die Risikobewertung der einzelnen Betriebsarten des Proben- und Revisionsplans gemäß 31 LMSVG bzw. der einzelnen Betriebssparten. Das Ziel ist der Gesundheitsschutz des Verbrauchers. Es soll sichergestellt werden, dass die amtlichen Kontrollen Risiko basiert durchgeführt werden. Die Risikobewertung soll objektiv, in Abhängigkeit von der Sensibilität der Waren, getroffen werden. 2. Geltungsbereich Diese gilt für Lebensmittelaufsichtsorgane gemäß 24 Abs. 3 LMSVG, sofern sie Tätigkeiten der Organisationseinheiten, die im QMHB 1.1 Organisation beschrieben sind, ausüben. Bei allen Betriebsarten des Proben- und Revisionsplanes gemäß 31 LMSVG ist diese anzuwenden. Sie gilt nur für amtliche Vollkontrollen. Bei den in dieser verwendeten personenbezogenen Bezeichnungen gilt die gewählte Form für beide Geschlechter. 3. Begriffe und Abkürzungen Verfahrensanweisung LMSVG Lebensmittelsicherheits- und Verbraucherschutzgesetz QMHB Qualitätsmanagement Handbuch AG-QM Arbeitsgruppe Qualitätsmanagement (gemäß QMHB 1.2.3) BA Betriebsart GR Grundrisiko BOR betriebsorientiertes Risiko KOR Kontrollrisiko KF Kontrollfrequenz RIK risikoorientierter Kontrollenplan BMGF Bundesministerium für Gesundheit und Frauen 4. Änderungen gegenüber Vorversion 5. Beschreibung 5.1 Risikoarten Die Risikobewertung eines Betriebes erfolgt auf Grund eines Grundrisikos (GR), eines betriebsorientierten Risikos (BOR) und eines Kontrollrisikos (KOR) Grundrisiko Das GR wurde spartenbezogen festgelegt (siehe Pkt. 10 Anlage) und berücksichtigt die Sensibilität der Waren und des Abnehmerkreises. Das GR ist bundesweit einheitlich und wird bis zum Vorliegen wissenschaftlicher Unterlagen durch den RIK nach den Vorgaben des Revisions- und Probenplanes des BMGF und den Erfahrungswerten der Aufsichtsorgane vorgegeben. Das GR definiert sich über die vorgegebene Kontrollfrequenz (KF) betriebsorientiertes Risiko Das BOR wird vom jeweiligen Aufsichtsorgan betriebsbezogen festgelegt und berücksichtigt: Betriebsgröße Menge der erzeugten bzw. vertriebenen Waren Vertriebsweite (lokal, regional, national, international) Herkunft der Rohware (Inland, EU, Drittland)

4 Verfahrensanweisung K 020B Version 1.0 Seite 3 von 3 Verfahrensanweisung für die Risikobewertung von Betrieben Gültig ab: ersetzt: EDV: NB kontrollorientiertes Risiko Das KOR ergibt sich aus der, anlässlich der Vollkontrolle, abgearbeiteten und bewerteten Checkliste der einzelnen Betriebssparten. Die einzelnen Module der Checkliste haben folgende Gewichtungen: Modul 1 Bauliche Voraussetzungen: 15 % Modul 2 gerätespezifische Voraussetzungen 15 % Modul 3 Warenzustand und Umgang mit Waren 35 % Modul 4 Eigenkontrolle 15 % Modul 5 Reinigung, Desinfektion und Schädlinge 10 % Modul 6 Schulung 5 % Modul 7 Personalhygiene 5 % 5.2 risikoorientierte Bewertung Das GR ist bundesweit einheitlich. Als Ausgangswert für das GR wird die Stufe FR 2, auf einer Skala von FR 1 4 (siehe Pkt. 10 Anhang) festgelegt. In Verbindung mit der spartenbezogenen Kontrollfrequenz ergibt sich das durchschnittliche GR in der jeweiligen Sparte. Kleines Risiko 2/9000, 2/1800, 2/1440, 2/1080, 2/900 mittleres Risiko 2/720, 2/540 groß 2/360 sehr groß 2/180 Die Festlegung des BOR erfolgt durch das Aufsichtsorgan zwischen den Stufen FR 1 4, gemäß der Tabelle unter Pkt. 10 Anhang. Das KOR ändert sich auf Grund der Ergebnisse der Checklisten, wodurch eine Neuberechnung der Kontrollfrequenz, ausgehend vom BOR, erfolgt. Die Bewertung der Checkpunkte erfolgt gem. K 020A, wobei das zahlenmäßige Ergebnis auf eine ganze Zahl kaufmännisch gerundet wird. Die KF wird wie folgt durch nachstehende zahlenmäßige Ergebnisse beeinflusst: 1: Verminderung der KF um 50 % 2: KF bleibt gleich 3: Erhöhung der KF um 50 % 4: Erhöhung der KF um 100 % 6. Mitgeltende Unterlagen LMSVG, darauf beruhende Verordnungen und im Rahmen dieses Bundesgesetzes zu vollziehende Rechtsakte der Gemeinschaft, insbesondere: Erlässe aufgrund des LMSVG (z.b. Proben- und Revisionsplan) K 020A 7. Dokumentation Nicht belegt 8. Änderungsdienst Der Änderungsdienst wird durch die QMBs der Bundesländer im Rahmen der AG-QM durchgeführt. 9. Verteiler Diese wird durch das zuständige Bundesministerium an alle Lebensmittelaufsichtsstellen der Bundesländer verteilt. 10. Anlagen Liste Spartenfrequenz

5 Anlage zu 020B Version 1.0 Gültig ab Spartenfrequenz ersetzt: EDV; NB02823 BA GR KF 1 KF 2 KF 3 KF Metzgerei, Fleischerei Fleischabteilung Wildbearbeitungsbetrieb Fleischkonservenfabriken Trockensuppen- und Fleischextrakthersteller Fleisch-, Wurst-, Innereiengroßhändler Fleischabteilung Metzgereifiliale, Fleischereifiliale Darmputzer, Darmhändler Fischbearbeitung Fischgroßhandel Fischeinzelhändler Hartkäserei SPARTE Seite 1 von 14

6 Käserei Milchsammelstelle Molkerei Hartkäserei Käserei Milchsammelstelle Molkerei Molkereiproduktengroßhandel Landwirt mit Kontrollnummer Schulmilcherzeuger Hartkäserei Käserei Landwirt (MiPro gem. Anhang D) Landwirt (Speiseeis) Landwirt mit Milchautomat 0209 Seite 2 von 14

7 Rohmilchabhofverkauf Landwirt (Abgabe ausschließlich an Be- und Verarbeiter) Geflügelfleischgroßhandel Geflügelfleischeinzelhandel Eiproduktehersteller Eiergroßhandel Packstelle Ölmühle Speiseölhersteller und -abfüller Speiseöl- und Pflanzenfettgroßhändler Mayonnaisenhersteller Hersteller von Feinkosterzeugnissen Mühle in Bearbei Seite 3 von 14

8 Getreide- und Mahlproduktengroßhändler Stärkehersteller Brot- und Backwarenfabriken Teigwarenfabriken und -hersteller Bäckerei Konditorei Zuckerfabriken Honigabfüller Imker Industrielle Speiseeishersteller Eisdiele Gewerbliche Speiseeishersteller Eisdiele Strassenstand, Eisverkaufsstand Schokoladewarenfabriken und -hersteller Zuckerwarenfabriken und -hersteller Seite 4 von 14

9 Schokoladewaren- und Zuckerwareneinzelhandel Schokoladewaren- und Zuckerwarengroßhandel Gemüse-, Obst- und Pilzgroßhändler Gemüse-, Obst- und Pilzeinzelhändler Obstverarbeiter Gemüseverarbeiter Pilzverarbeiter Gewürzhersteller Gewürzgroßhändler Senfhersteller Hersteller alkoholfreier Getränke Kaffeeröstereien, Hersteller von Kaffee-Ersatz Teeabpacker Brauerei Gasthausbrauerei Seite 5 von 14

10 Weinhändler, Vinothek Abfindungsbrennerei gewerblich gewerbliche Brennerei Erzeuger sonstiger alkoholhaltiger Getränke Abfüller von natürlichem Mineralwasser oder Quellwasser Abfüller von Tafelwasser, Trinkwasser oder Sodawasser Essighersteller Hersteller vonteig-, Backmischungen, Backtriebmitteln Salinen Aromen- und Essenzenhersteller Zusatzstoffhersteller Hersteller von diätetischen Lebensmitteln, Kindernahrung und Nahrungsergänzungsmitteln Großhändler mit diätetischen Lebensmitteln, Kindernahrung und Nahrungsergänzungsmitteln Einzelhändler mit Nahrungsergänzungsmitteln Reformwarenhändler Seite 6 von 14

11 Fitness-Studio Partyvertrieb von Nahrungsergänzungsmitteln Hersteller von kosmetischen Mitteln Großhändler mit kosmetischen Mitteln Drogerie, Parfümerie Bräunungsinstitut Friseur Fußpflegeinstitut Kosmetik-Salon Massage-Institut Partyvertrieb Kosmetika (Warenpräsentator) Apotheke Hersteller von Gebrauchsgegenständen Hersteller von Spielwaren Seite 7 von 14

12 Großhändler mit Gebrauchsgegenständen Großhändler mit Spielwaren Einzelhändler mit Gebrauchsgegenständen Partyvertrieb (Warenpräsentator) Spielwarenhandlung Einführer und Verarbeiter von biologischen Lebensmitteln Einführer von biologischen Lebensmitteln Erzeuger und Einführer von biologischen Lebensmitteln Erzeuger und Verarbeiter von biologischen Lebensmitteln Erzeuger von biologischen Lebensmitteln Erzeuger, Einführer und Verarbeiter von biologischen Lebensmitteln Verarbeiter von biologischen Lebensmitteln Alterswohnheim/Seniorenheim Betriebsküche/Kantine Ferien- und Jugendheime Ferien- und Jugendlager - A A A A A A A Seite 8 von 14

13 Fremdenheim (Asylanten) Gemeinschaftsverpflegung produzierend Hort/Kindergarten Krankenhaus Lieferküche/Catering-Betrieb Schulküche Truppenküche Alterswohnheim/Seniorenheim Betriebsküche/Kantine Ferien- und Jugendheime Ferien- und Jugendlager Fremdenheim (Asylanten) Gemeinschaftsverpflegung verteilend Hort/Kindergarten Krankenhaus Schulküche Seite 9 von 14

14 Truppenküche Frühstückspension mit Konzession Urlaub am Bauernhof (Landwirt) Almwirtschaft Bar/Pub/Discothek Buffet Cafe/Cafehaus/Espresso Cafe/Restaurant China - Restaurant Fischgrill/Steckerlfisch Gasthaus/Gasthof Hendl-Grill Hotel Imbißbetrieb Jausenstation/Buschenschank mit Konzession GWO Kebab Seite 10 von 14

15 Pension (Halb- oder Vollpension) Pizzeria Rasthaus Restaurant Schiffsrestaurant Schirm-Bar Schulbuffet Schutzhütte/Alpenvereinshütte Tankstelle mit Gastgewerbe Verpflegung auf Verkehrsmitteln (Bahn, Bus, Schiff...) Verpflegung auf Verkehrsmitteln (Bahn, Bus, Schiff...) Würstelstand Buschenschank ohne Konzession GWO Hersteller von Convenienceprodukten Hersteller von Halbfertigprodukten Lieferküche/Catering-Betrieb Seite 11 von 14

16 Lager/Kühlhaus Spediteur Lebensmittelgroßhändler, C+C Markt Verteilzentrum Bäckereifiliale Bauernladen Einzelhandel Getränkeeinzelhandel Supermarkt bis 400 m2 Supermarkt über 1000 m2 Supermarkt von 400 bis 1000 m2 Tankstelle Getränkegroßhandel Bauernmarktstand Seite 12 von 14

17 Fischgrillstand/Steckerlfischstand freies Gastgewerbe (erweiterter Stand) Hendl-Grillstand Kebab Marktstand/Wochenmarktstand/Straßenverkauf Messestand Verkaufswagen Würstelstand Abgabe von Lebensmitteln mittels Automaten Automatenbeschicker Fest, sonstige Veranstaltung Krämermarkt Lebensmitteltransportfahrzeug Wochenmarkt Abfindungsbrennerei Bodenhaltung Seite 13 von 14

18 Freilandhaltung Käfighaltung Landwirt (pflanzliche Lebensmittel) landwirtschaftlicher Direktvermarkter (gemischtes Sortiment) landwirtschaftlicher Straßenverkauf Packstelle Volierenhaltung Wasserversorger Marktamt Seite 14 von 14