Die Optimalität von Randomisationstests
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- Karin Fromm
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1 Die Optimalität von Randomisationstests Diplomarbeit Elena Regourd Mathematisches Institut der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf Düsseldorf im Dezember 2001 Betreuung: Prof. Dr. A. Janssen
2 Inhaltsverzeichnis 1 Einleitung 1 2 Grundlagen Einige Ergebnisse der Maßtheorie Exponentialfamilien Suffizienz, Vollständigkeit und Minimalsuffizienz Bedingte Tests Reduktion auf bedingte Testprobleme Konstruktion bedingter Tests Optimale bedingte Tests Zusammenhang zwischen bedingten und unbedingten Tests Randomisationstests Struktur der Randomisationstests Optimale Randomisationstests in Exponentialfamilien Orthogonale Projektion durch die bedingte Erwartung Reduktion durch Invarianz bei Testproblemen Allgemeine Theorie Rangtests Gegenüberstellung von Randomisations- und Rangtests 58 Literaturverzeichnis 60 i
3 Kapitel 1 Einleitung Die Geschichte der Randomisationstests begann in den 30-er Jahren mit dem Vorschlag von Fisher (1934) und Pitman (1937, 1938) Permutationsverfahren zur Durchführung statistischer Entscheidungen heranzuziehen. Die sogenannten Permutationstests erlauben das Testen nichtparametrischer Hypothesen. Der kritische Wert wird bestimmt, indem man den Wert der Teststatistik der beobachtenden Daten mit den anderen Werten der Teststatistik vergleicht, die durch das Permutieren der Beobachtungen entstehen. Die Struktur solcher Tests zeigt das folgende Beispiel. Beispiel: 2-Stichproben-Problem. Seien X 1,..., X n1 unabhängige identisch verteilte (i.i.d.) Zufallsvariablen mit der Verteilungsfunktion F, und X n1 +1,..., X n i.i.d. Zufallsvariablen mit der Verteilungsfunktion G, wobei n 1 1 und n n 1 =: n 2 1. Wir setzen voraus, dass die Verteilungsfunktionen der beiden Stichproben F und G auf R definiert, aber unbekannt sind. Die Nullhypothese des 2-Stichproben-Problems impliziert die identische Verteilung der beiden Stichproben: H : F = G, d.h. P X i = P X 1 i = 2,..., n. Sei X := (X 1,..., X n ) der n-tupel der gegebenen Zufallsvariablen, und bezeichne X π := (X π(1),..., X π(n) ) den n-tupel, der durch das Permutieren der Koordinaten von X entsteht, wobei π ein Element der Permutationsgruppe S n ist. Da es n! mögliche Permutationen gibt, ergeben sich n! Werte X π, π S n. Unter der 1
4 Einleitung 2 Nullhypothese ist P X = P Xπ π S n. Sei T eine reellwertige Teststatistik (in diesem Fall kann für T die Differenz der arithmetischen Mitteln der beiden Gruppen gewählt werden, T := 1 n 1 n1 i=1 X i 1 n 2 n i=n 1 +1 X i) und x := (x 1,..., x n ) der Realisierungsvektor von X. Man betrachtet die Menge der Werte von T, die durch Permutation der Beobachtungen entstehen, {T (x π ) : π S n }, ordnet deren Elemente der Größe nach an T 1... T n! und bestimmt zu einem gegebenen Signifikanzniveau α (0 < α < 1) die natürlichen Zahlen m 1 und m 2, so dass gilt: m 1 < (n!)(1 α) m 2, T m1 1 < T m1 =... = T m2 1 < T m2. Unter der Nullhypothese ist T gleichverteilt auf der Menge {T (x π ) : π S n }. Der Permutationstest für dieses 2-Stichproben-Problem hat die Form: 1 T (x) T m2 ϕ(t (x)) := γ = m 2 1 (1 α)(n!) m 2 m 1, falls T (x) = T m1 0 T (x) T m1 1 und erfüllt E H (ϕ(t (x))) = P (T (x) T m2 ) + γ P (T (x) = T m1 ) = 1 m γ m2 m 1 = α. n! n! Das Beispiel zeigt, wie man einen Test für das 2-Stichproben Problem aufbauen kann, ohne die zugrundeliegenden Verteilungen zu kennen. Unter der Nullhypothese sind die Randverteilungen bezüglich der Permutationsgruppe invariant, daher auch der Name Permutationstest. Bei den Randomisationstests werden auch andere endliche Invarianzgruppen betrachtet, z.b. Vorzeichenwechsel für symmetrische Gruppen. Die Angabe der allgemeinen Struktur der Randomisationstests durchlief mehrere Phasen. In den 40-er Jahren haben einige Mathematiker, darunter Scheffé (1943), Lehmann und Stein (1949), die Randomisationstests als ähnliche α-niveau Tests mit S(α)- Struktur charakterisiert (Lehmann, E.L. und Stein, C. [14, Lemma 1]). Seit den 50-er Jahren behandelt man Randomisationstests im Zusammenhang
5 Einleitung 3 mit den beschränkt vollständigen, suffizienten Statistiken als Tests mit Neyman- Struktur, die auch bedingte Tests genannt werden. Wir werden sehen, dass in dem obigen Beispiel die Orderstatistik die bezüglich der Nullhypothese suffiziente und vollständige Statistik ist. Die Wahl der unter der Nullhypothese suffizienten Statistik steht im engen Zusammenhang zu der Invarianzgruppe, diese werden wir später mit G bezeichnen. Man versucht G möglichst groß zu wählen, damit die Familie der Verteilungen unter der Nullhypothese möglichst vollständig ist. Einen weiteren nichtparametrischen Verfahren zur Durchführung statistischer Entscheidungen bieten die Rangtests. Sie werden benutzt, falls keine ausgezeichnete Messskala für die beobachteten Daten vorliegt. Die Verwendung der Realisierungen selbst kann nicht gerechtfertig werden. Aus diesem Gund geht man zu den Rängen über. Eine mathematische Begründung für die Rangtests kann durch die Invarianztheorie gegeben werden. Dabei betrachtet man ebenfalls Invarianzgruppen, welche im Gegensatz zu den Randomisationstests nicht notwendig endlich sind. Permutations- und Randomisationstests kann man einerseits zwischen klassischen parametrischen Verfahren z.b. t-tests und den Rangtests einordnen. Sie lassen wesentlich größere Verteilungsklassen zu als die parametrischen Verfahren und verwenden dabei die erzielten Werte, wodurch ein durch Übergang verursachter Güteverlust vermieden wird. Andererseits wird bei den Randomisationstests im Gegensatz zu den Rangtests nicht vorausgesetzt, dass die Verteilungsfunktionen stetig sind. Der Vorteil der Randomisationstests ist, dass sie sowohl auf parametrische als auch auf nichtparametrische Hypothesen anwendbar sind. Ein t-test kann auch als ein Randomisationstest betrachtet werden, wenn der kritische Wert wie in dem obigen Beispiel mithilfe der Randomisation ausgerechnet wurde. Die vorliegende Arbeit geht auf die Optimalität der Randomisationstests ein. Dieses Thema wurden schon in Lehmann und Stein (1949) behandelt. Sie geben einen besten Test für die Hypothese der Invarianz gegen eine einfache Alternative an, welcher die Dichtefunktion der Alternative als Teststatistik hat und S(α)-Struktur besitzt, siehe Lehmann, E.L. und Stein, C. [14, Theorem 2]. Bell und Sen (1984) stellen die Struktur der Randomisationstests mithilfe einer
6 Einleitung 4 maximalinvarianten und einer minimalsuffizienten Statistik dar. Sei behaupten, dass ein ausschließlich von einer maximalinvarianten Statistik abhängender Test verteilungsfrei unter der Nullhypothese ist, siehe Bell, C.B. und Sen, P.K. [5, S.5]. Eine Version der Maximalinvarianten ist eine durch eine B-Pitmanfunktion h erzeugte Permutationsstatistik R(h(X)) = π S n 1 (h(x) h(xπ)). Durch die Anwendung des Neyman-Pearson-Lemmas kann man einen besten verteilungsfreien Test zum Niveau α gegen eine einfachen Alternative angeben, welcher auf der durch die B-Pitmanfunktion h erzeugte Permutationsstatistik R(h(X)) basiert, siehe Bell, C.B. und Donoghue, J.[4, Theorem 4.1] oder Bell, C.B. und Sen, P.K.[5, Theorem 5.1]. Auf B-Pitmanfunktionen soll in dieser Arbeit nicht näher eingegangen werden. Wir behandeln Randomisationstests, die als bedingte Tests mit einer mithilfe der endlichen Transformationsgruppe G definierten suffizienten Statistik angesehen werden. Unter bestimmten Voraussetzungen an die zugrundeliegende Verteilungsklasse, nämlich beim Vorliegen einer Exponentialfamilie, lassen sich die optimalen Randomisationstests in einer recht einfachen Form darstellen, wie wir in Kapitel 4 sowohl in allgemeiner Form als auch anhand geläufiger Testprobleme sehen werden. Die Theorie der Randomisationstests baut auf der Theorie der bedingten Tests auf, die im Kapitel 3 behandelt wird. Zum Schluß wird die Invarianztheorie mit der Anwendung auf Rangtests dargestellt und mit Randomisationstests verglichen.
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