Haftung der Unternehmensführung bei Compliance-Verstößen

Transkript

1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Haftung der Unternehmensführung bei Compliance-Verstößen Schützen Sie sich vor Klagen, Bußgeldern und Haftstrafen Wirksame Strategien zur Vermeidung von Haftungsrisiken: Vorstand, Geschäftsführung, Aufsichtsrat: Wer haftet bei Straftaten im Unternehmen? Aufsichtspflichten: Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtssicher delegieren Straftaten im Ausland: Sanktionen gegen das Unternehmen vermeiden D&O- und Strafrechtsschutzversicherung: Top-Management richtig absichern Interne Untersuchungen: Bei Verdacht richtig handeln und kommunizieren Forensische Datenanalysen und Interviews: Gerichtsfeste Beweise sichern Ermittlungsbehörden: Diese Rechte und Pflichten haben Sie Mit den Experten: AGS Legal Ausgezeichnet als einer der besten Compliance-Anwälte Wirtschaftswoche 2017 Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Schaeffler Gruppe Exklusiver Praxisbericht: Haftungsvermeidung durch eine wirksame Compliance-Organisation bei der Schaeffler Gruppe Exklusiv am: 20. und 21. November 2017 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline:

2 1. Seminartag Straf- und zivilrechtliche Kernfragen zur Haftung der Unternehmensführung bei Compliance-Verstößen Ihr Seminarleiter:, Rechtsanwalt und Partner, AGS Legal, Frankfurt/M. Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr 9.30 Überblick über Inhalte und Ziele des Seminars und Abstimmung mit den Teilnehmererwartungen 9.45 Haftung der Unternehmensführung im Compliance-Fall Überblick über den typischen Compliance-Fall als Anknüpfung für eine zivil- und strafrechtliche Haftung Unternehmerische Entscheidung vs. vorsätzliche Pflichtverletzung wo beginnt das Risiko bei geschäftlichen Entscheidungen (das Nonnemacher-Urteil)? Risiko der Vermengung privater und geschäftlicher Belange (der Fall Middelhoff) Was bedeutet die straf- und zivilrechtliche Haftung im Detail? Betrachtung direkter persönlicher Haftung Betrachtung von Haftungskonsequenzen für Unternehmen Tee- und Kaffeepause Haftungsvermeidung durch Prävention, Aufarbeitung und die richtige Delegation Haftung für unzureichende Prävention und Nichtverhinderung von Gesetzesverstößen (das Neubürger-Urteil) Haftung für unterlassene Aufarbeitung eines Compliance-Falles Sonderthema: Wo ist eine Delegation von Compliance-Verantwortlichkeit möglich und zulässig? Wie sieht die richtige Delegation aus? Absicherung von Compliance-Risiken über Versicherer: Zusammenspiel von D&O-, Vertrauensschaden- und Strafrechtsschutzversicherung Compliance Officer West Europe, Schaeffler Gruppe, Birmingham/England Business Lunch Kernrisiko: Haftung für Straftaten im Ausland Wann greift welche (nationale) Strafrechtsordnung? Welches Strafrecht gilt im Ausland? Kann die Straftat eines Mitarbeiters im Ausland dem Vorstand zugerechnet werden? Transnationale Relevanz von Sanktionen gegen das Unternehmen (Strafe, Buße, Verfall und Vermögensabschöpfung) Tee- und Kaffeepause Der Tone from the Top in der Praxis Gestaltungsmöglichkeiten und Anforderungen Tone from the Top Wie gestalte ich als Geschäftsleiter das Thema Compliance? Welche Kommunikationsmaßnahmen sollte ich nutzen? Wie sieht eine adäquate Dokumentation aus? Tone from the Middle Was sind die Aufgaben des mittleren Management? Wie wird das Thema in einer dezentralen Organisation umgesetzt und dokumentiert? Case Study Überzeugen und Begeistern des Vorstandes eines Dax-Unternehmens für das Thema Tone from the Top Planung des internationalen Roll Out des Themas Tone from the Middle für internationale Tochterfirmen ca Zusammenfassung der Tagesergebnisse, Möglichkeit zur Diskussion, anschließendes Get-together Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und den Teilnehmern.

3 2. Seminartag Wichtige Guidelines, Instrumente und Methoden für interne Untersuchungen Ihr Seminarleiter: 9.00 Klärung offener Fragen und Überleitung zu den Themen des zweiten Seminartages 9.15 Rechtliche Eckpunkte einer internen Untersuchung aus Sicht der Geschäftsführung Herangehensweise an einen Verdachtsfall Planung und Vorbereitung erster Maßnahmen Strukturierung und Einbringung der Geschäftsführung für den Verlauf der Untersuchung Informations- und Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats Datenschutzrechtliche Eckpunkte einer internen Untersuchung Absolutes Muss: Schaffen angemessener Informationsgrundlage Definition von Handlungsoptionen Dokumentation, Kommunikation und Management der internen Untersuchung Einschaltung, Zusammenarbeit und Abstimmung mit Ermittlungsbehörden Oliver Zöll Fachanwalt für Arbeitsrecht und Partner, AGS Legal, Frankfurt/M Tee- und Kaffeepause Die richtige Vorgehensweise bei internen Untersuchungen Vorbereitung und Planung einer internen Untersuchung Zuweisung von unternehmensinternen Zuständigkeiten, Koordination Festlegung der Berichtswege und einzubeziehenden Unternehmensbereiche Einbindung und Auswahl von externen Beratern Phasen bei der Durchführung einer internen Untersuchung Berichtserstellung Senior Manager und Prokurist, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Instrumente für die Untersuchungstätigkeit im Unternehmen Hintergrundrecherchen und Lagebeurteilung Einsatz von Datenbanken Aufbereitung mit IT-Tools Untersuchung physischer Dokumente und Dokumentation Vorgehen bei der Auswertung Aufbereitung der Ergebnisse IT-Forensik Data Recovery Untersuchung elektronischer Dokumente ( Reviews) Massendatenanalysen Befragung von Mitarbeitern Rechtliche Rahmenbedingungen Belehrungspflicht etc. Auskunftspflichten des Mitarbeiters vs. Recht, sich nicht selbst belasten zu müssen Verwertbarkeit der Aussagen im Straf- und Arbeitsgerichtsverfahren Vernehmungslehre: Interviewführung und Techniken Möglichkeiten eines Amnestieprogramms Einsatzmöglichkeiten und Ziele Rechtliche Rahmenbedingungen Vorgehensweise in der Praxis Tee- und Kaffeepause Workshop Vom Verdacht bis zur Aufklärung Gemeinsam mit unseren Experten identifizieren Sie im Rahmen einer Fallsimulation wirtschaftskriminelles Verhalten und erarbeiten mögliche Vorgehensweisen für eine interne Untersuchung: Von der Spurensuche, Beweisführung und -sicherung, Dokumentation über den richtigen Umgang mit dem verdächtigen Mitarbeiter, Zusammenarbeit mit Betriebsrat und Personalabteilung, Einschaltung von Ermittlungsbehörden bis zur Erstellung des Untersuchungsberichts Zusammenfassung der Seminarergebnisse und Möglichkeit für abschließende Fragen Business Lunch ca Ende des Intensiv-Seminars

4 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist ThyssenKrupp Ex-Compliance-Chef Thomas Kremer in Erklärungsnot: Ich habe alles getan, um Compliance- Verstöße zu verhindern und Verdachtsfälle aufzudecken.. Doch laut Handelsblatt wollte ThyssenKrupp zwar illegale Kartelle intern aufklären, aber die kriminellen Zusammenschlüsse nicht anzeigen. Die Haftung von Vorständen, Geschäftsführern und Aufsichtsräten für Regelverstöße von Mitarbeitern und dadurch ausgelösten Schäden des Unternehmens ist so aktuell wie nie. Die Organhaftung bei Compliance- Verstößen beschäftigt den Gesetzgeber, Kartellämter, Strafgerichte, Zivilgerichte, Ermittlungsbehörden und Versicherer. Tritt ein Compliance-Verstoß im Unternehmen auf, ist das Top-Management verpflichtet, den Sachverhalt umgehend, lückenlos und transparent aufzuklären. Sie müssen für den Ernstfall richtig vorbereitet sein und brauchen konkrete Guidelines und spezifische Expertise, welche Maßnahmen sie einleiten müssen. Nur so können Imageschäden rechtzeitig abgewendet und Haftungsrisiken vermieden werden. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Sie erhalten einen umfassenden Überblick über die für Organe relevanten straf- und zivilrechtlichen Haftungsthemen bei Compliance-Verstößen und erfahren, wie Sie sich vor Strafanzeigen, Klagen, Haftstrafen, Bewährungsstrafen und Bußgeldern schützen. Was Sie in diesem Seminar lernen: Sie informieren sich über den neuesten Stand von Rechtsprechung und Gesetzgebung im Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht. Sie erfahren, für welche Compliance-Verstöße Vorstand, Geschäftsführung und Aufsichtsrat haften. Sie erhalten einen kompakten Überblick über die Haftung von Straftaten im Ausland. Sie hören, wie Sie sich bei transnationalen Ermittlungsverfahren bei länderübergreifenden Sachverhalten zu verhalten haben. Sie erfahren, wie Sie im Compliance-Verdachtsfall interne Untersuchungen richtig vorbereiten und planen. Sie lernen, wie Sie durch forensische Datenanalysen und Befragung von Mitarbeitern gerichtsfeste Beweise sichern. Sie informieren sich, wie Sie im Ernstfall mit Ermittlungsbehörden erfolgreich zusammenarbeiten. Sie hören, wie Sie sich durch eine D&O-, Vertrauensschaden- und Strafrechtsschutzversicherung richtig absichern. Unschlagbare Vorteile auf einen Blick Ausgewiesene Experten: Sie werden von anerkannten und erfahrenen Referenten aus der Beratung und Unternehmenspraxis trainiert und begleitet. Umfangreiches Wissen aus den Bereichen Strafrecht und Compliance Management wird direkt an Sie weitergegeben. Hohe Praxisrelevanz: Die Seminarinhalte werden durch zahlreiche Beispiele und Erfahrungsberichte aus der Praxis ergänzt. In jedem Seminar ist ausreichend Zeit für Ihre persönlichen Fragestellungen. Intensives Networking: Nutzen Sie den branchenübergreifenden Erfahrungsaustausch mit Experten und Fachkollegen und knüpfen Sie wertvolle Kontakte. Bauen Sie so Ihr Experten- Netzwerk aus. Umfangreiche Arbeitsunterlagen: Detaillierte Seminarunterlagen machen jedes Mitschreiben für Sie entbehrlich und werden Sie im Tagesgeschäft unterstützen. Integrierter Workshop und Checklisten: Definieren Sie gemeinsam mit unseren Experten die richtige Vorgehensweise bei internen Untersuchungen. Erfahren Sie, welche Maßnahmen Sie bei Verdacht von Wirtschaftsstraftaten einleiten müssen und welche Rechte und Pflichten Sie im Umgang mit Verdächtigen haben. Exklusiver Praxisbericht: Erfahren Sie, wie die Schaeffler AG durch den Aufbau einer wirksamen Compliance-Organisation Haftungsrisiken vermeidet. Hören Sie, wie Sie den Vorstand für das Thema Tone from the Top begeistern und wie dieses dann unternehmensweit dokumentiert und kommuniziert wird. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Yvonne Schaetzle Bereichsleiterin Tel.:

5 Ihr Expertenteam ist Rechtsanwalt und Partner im Frankfurter Büro von AGS Legal und leitet dort den Bereich interne Untersuchungen und Compliancehaftung. Er verfügt über ausgewiesene Expertise in der Ermittlung und Aufarbeitung komplexer Schadens- und Haftungsfälle, dies insbesondere an der Schnittstelle zwischen Zivil- und Strafrecht sowie im Bereich der Organhaftung. Er vertritt seine Mandanten umfassend gegenüber Vertragspartnern, Mitarbeitern und (Ermittlungs-)Behörden. veröffentlicht regelmäßig Beiträge zu aktuellen Compliance-Themen in führenden Fachzeitschriften und der Tagespresse. Zudem ist er Gastdozent an der Universität Heidelberg. Im JUVE Handbuch ist als Einer von zehn führenden Namen für Compliance-Untersuchungen in Deutschland aufgeführt und die Wirtschaftswoche betitelt ihn als Top-Anwalt für Compliance Wirtschaftskriminalität und Organhaftung. verfügt über umfassende Erfahrung bei der Durchführung von forensischen Sonderuntersuchungen im In- und Ausland. Er ist Senior Manager und Prokurist bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Hamburg und in der Abteilung Fraud Investigation & Dispute Services für den Bereich Fraud & Investigation zuständig. Seine Schwerpunkte liegen in der Leitung und Durchführung von Sonderuntersuchungen im In- und Ausland sowie der Konzeptionierung und Implementierung von Compliance- Management-Systemen. ist Certified Fraud Examiner (CFE). ist Compliance Officer West Europe bei der Schaeffler Gruppe in Birmingham/England. In dieser Rolle ist er für 15 Gesellschaften bzw. Standorte in Europa und Afrika zuständig. Zuvor war er als Anwalt und Berater in den Branchen Automotive, Maschinenbau und Chemie aktiv u. a. bei der Daimler AG und der Beiersdorf AG. Dort beriet er vor allem an der Schnittstelle Straf- und Kartellrecht zu internationalem Wirtschaftsrecht. Ferner hat den Aufbau, die Weiterentwicklung und das Monitoring von Compliance-Prozessen in verschiedenen Ländern vorangetrieben. Um die erforderliche Unterstützung, den Tone from the Top, von der jeweiligen Geschäftsleitung zu erhalten, erarbeitete er Konzepte für die Einbindung der relevanten Stakeholder unter Berücksichtigung des nationalen Gesellschaftsrechts. Oliver Zöll ist Fachanwalt für Arbeitsrecht und Partner im Frankfurter Büro von AGS Legal im Bereich Arbeitsrecht und Datenschutz. Er vertritt Mandanten in sämtlichen Bereichen des individuellen und kollektiven Arbeitsrechts sowohl außergerichtlich als auch vor den Arbeits- und Zivilgerichten. Er verfügt über ausgewiesene Expertise im Beschäftigtendatenschutz, IT-Arbeitsrecht und bei arbeitsrechtlicher Compliance und Betriebsverfassungsrecht. Oliver Zöll unterstützt Unternehmen und Führungskräfte hinsichtlich sämtlicher Rechtsfragen der praktischen Personalarbeit, bei Restrukturierungen und begleitet auf allen Seiten Change Management -Prozesse. Er veröffentlicht regelmäßig Beiträge zu aktuellen Arbeitsrechts-Themen in führenden Fachzeitschriften und der Tagespresse. Zudem ist er Autor im renommierten Datenschutz-Kommentar Taeger/ Gabel. JUVE erwähnt Oliver Zöll als erfahrenen Anwalt an der Schnittelle von Datenschutz und Arbeitsrecht. Die Wirtschaftswoche betitelt ihn als Top-Anwalt für Arbeitsrecht. Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Reisen Sie zu attraktiven Sonderkonditionen mit der Deutschen Bahn AG an Ihren Veranstaltungsort: Von jedem beliebigen DB-Bahnhof und auch mit dem ICE! Weitere Informationen zu Preisen und zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung oder unter: AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Daniela Rühl Tel.: daniela.ruehl@managementcircle.de Begeisterte Teilnehmerstimmen Sehr informativ mit viel Praxisbezug. C. Buschmann, RVI GmbH Hat meinen Erwartungen entsprochen. Sehr gute Referenten. C. Brandmüller, Oberste Baubehörde im Bayerischen Staatsministerium des Innern, für Bau und Verkehr Theorie und Praxis sehr gut verknüpft. D. Greven, Kreissparkasse Köln Sehr professionell. Informativ gespickt mit vielen Beispielen aus dem Leben. H. Gerkens, JDI Europe GmbH

6 Wen Sie auf diesem Seminar treffen Für Ihre Fax-Anmeldung: Dieses Seminar richtet sich an Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats, des Betriebsrats und der Geschäftsführung sowie an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Personal, Datenschutz, Fraud Management, Interne Revision und Risikomanagement, Weiterhin angesprochen sind interessierte Rechtsanwälte, Ombudsleute und Unternehmensberater. Haftung der Unternehmensführung bei Compliance-Verstößen Ich/Wir nehme(n) teil am: WS 20. und 21. November 2017 in Frankfurt/M Name/Vorname Position/Abteilung 3 gute Gründe, sich noch heute anzumelden ➊ Sie informieren sich über den neuesten Stand von Rechtsprechung und Gesetzgebung im Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht. ➋ Sie lernen wirksame Strategien zur Vermeidung von Haftungsrisiken bei Compliance-Verstößen kennen. ➌ Sie erhalten wichtige Guidelines, Instrumente und Methoden für interne Untersuchungen. Termin und Veranstaltungsort 20. und 21. November 2017 in Frankfurt/M. Sofitel Frankfurt Opera, Opernplatz 16, Frankfurt/M. Tel.: , Fax: H8159@sofitel.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn ab 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu vier Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z. B. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: Fax: anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: Hier online anmelden! KP/UR/K