LionGlobal China A - Share Fund

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1 LionGlobal China A - Share Fund OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft Geprüfter Jahresbericht per 31. Dezember 2015 Asset Manager: Anlageberater: Verwaltungsgesellschaft:

2 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis... 2 Verwaltung und Organe... 3 Tätigkeitsbericht... 4 Vermögensrechnung... 6 Ausserbilanzgeschäfte... 6 Erfolgsrechnung... 7 Verwendung des Erfolgs... 8 Veränderung des Nettofondsvermögens... 9 Anzahl Anteile im Umlauf... 9 Kennzahlen Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Ergänzende Angaben Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers LionGlobal China A - Share Fund - 2 -

3 Verwaltung und Organe Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Verwaltungsrat Heimo Quaderer S.K.H. Simeon von Habsburg Hugo Quaderer Geschäftsleitung Luis Ott Alexander Wymann Michael Oehry Domizil und Administration IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Asset Manager Lion Global Investors Limited 65 Chulia Street #18-01 OCBC Centre Singapur, Singapur Anlageberater und Promoter C-QUADRAT Asset Management GmbH Schottenfeldgasse 20 A-1070 Wien Vertriebsstelle Principal Vermögensverwaltung AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Verwahrstelle und Zahlstelle Liechtensteinische Landesbank AG Städtle 44 FL-9490 Vaduz Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG Belpstrasse 23 CH-3001 Bern LionGlobal China A - Share Fund - 3 -

4 Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Jahresbericht des LionGlobal China A - Share Fund vorlegen zu dürfen. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist für die Anteilsklasse -EUR-I- ist seit Liberierung am 01. September 2015 von EUR auf EUR gestiegen und erhöhte sich somit um 13.00%. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein der Anteilsklasse -EUR-R- ist seit Liberierung am 01. September 2015 von EUR auf EUR gestiegen und erhöhte sich somit um 12.82%. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein der Anteilsklasse -USD-I- ist seit Liberierung am 01. September 2015 von USD auf USD gestiegen und erhöhte sich somit um 9.01%. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein der Anteilsklasse -USD-R- ist seit Liberierung am 07. September 2015 von USD auf USD gestiegen und erhöhte sich somit um 10.42%. Am 31. Dezember 2015 belief sich das Fondsvermögen auf EUR 34.9 Mio. und es befanden sich Anteile der Anteilsklasse -EUR-I-, 56'490 Anteile der Anteilsklasse -EUR-R-, Anteile der Anteilsklasse -USD-Iund Anteile der Anteilsklasse -USD-R- im Umlauf. Performance Chart -EUR-I- Performance Chart -EUR-R Sep15 Okt15 Nov15 Dez15 LionGlobal China A-Share Fund -EUR-I Sep15 Okt15 Nov15 Dez15 LionGlobal China A-Share Fund -EUR-R- Performance Chart -USD-I- Performance Chart -USD-R Sep15 Okt15 Nov15 Dez15 LionGlobal China A-Share Fund -USD-I Sep15 Okt15 Nov15 Dez15 LionGlobal China A-Share Fund -USD-R- LionGlobal China A - Share Fund - 4 -

5 Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Gliederung nach Anlagetyp Top Gesellschaft Gewichtung Ping An Insurance -A- 6.26% China Vanke -A- 3.04% CITIC Securities -A- 2.88% Haitong Securities -A- 2.81% Industrial Bank -A- 2.75% Bank of Communications -A- 2.52% Kweichow Moutai -A- 2.50% Shanghai Pudong Bank -A- 2.45% 0 Wertschriften Liquidität China Life Insurance -A- 2.30% Bj Originwater-A- 2.28% % vom Portfolio 29.81% LionGlobal China A - Share Fund - 5 -

6 Vermögensrechnung 31. Dezember 2015 EUR Bankguthaben auf Sicht 646' Bankguthaben auf Zeit 0.00 Wertpapiere zum Bewertungskurs 34'311' Derivate Finanzinstrumente 0.00 Sonstige Vermögenswerte 32' Gesamtfondsvermögen 34'990' Verbindlichkeiten -117' Nettofondsvermögen 34'873' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. LionGlobal China A - Share Fund - 6 -

7 Erfolgsrechnung Ertrag EUR Aktien 21' Ertrag Bankguthaben 1' Sonstige Erträge 0.00 Einkauf laufender Erträge (ELE) -71' Total Ertrag -49' Aufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 102' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 13' Revisionsaufwand 8' Passivzinsen 0.01 Sonstige Aufwendungen 31' Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -1' Total Aufwand 153' Nettoertrag -202' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 332' Realisierter Erfolg 130' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 2'191' Gesamterfolg 2'322' LionGlobal China A - Share Fund - 7 -

8 Verwendung des Erfolgs LionGlobal China A - Share Fund -EUR-I- LionGlobal China A - Share Fund -EUR-R- EUR EUR Nettoertrag des Rechnungsjahres -68' ' Vortrag des Vorjahres Zur Verteilung verfügbarer Nettoertrag -68' ' Zur Ausschüttung vorgesehener Nettoertrag Zur Wiederanlage zurückbehaltener Nettoertrag Vortrag auf neue Rechnung -68' ' Ausschüttung Nettoertrag pro Anteil Realisierte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres 118' ' Vortrag des Vorjahres Zur Verteilung verfügbare Kapitalgewinne 118' ' Zur Ausschüttung vorgesehene Kapitalgewinne Zur Wiederanlage zurückbehaltene Kapitalgewinne Vortrag auf neue Rechnung 118' ' Ausschüttung realisierter Kapitalgewinn pro Anteil LionGlobal China A - Share Fund -USD-I- LionGlobal China A - Share Fund -USD-R- USD USD Nettoertrag des Rechnungsjahres -96' ' Vortrag des Vorjahres Zur Verteilung verfügbarer Nettoertrag -96' ' Zur Ausschüttung vorgesehener Nettoertrag Zur Wiederanlage zurückbehaltener Nettoertrag Vortrag auf neue Rechnung -96' ' Ausschüttung Nettoertrag pro Anteil Realisierte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres 165' ' Vortrag des Vorjahres Zur Verteilung verfügbare Kapitalgewinne 165' ' Zur Ausschüttung vorgesehene Kapitalgewinne Zur Wiederanlage zurückbehaltene Kapitalgewinne Vortrag auf neue Rechnung 165' ' Ausschüttung realisierter Kapitalgewinn pro Anteil LionGlobal China A - Share Fund - 8 -

9 Veränderung des Nettofondsvermögens EUR Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 0.00 Saldo aus dem Anteilsverkehr 32'551' Gesamterfolg 2'322' Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 34'873' Anzahl Anteile im Umlauf -EUR-I- -EUR-R- -USD-I- -USD-R- Anzahl Anteile zu Beginn der Periode Neu ausgegebene Anteile 112'969 56' '055 2'000 Zurückgenommene Anteile -3' '365 0 Anzahl Anteile am Ende der Periode 109'469 56' '690 2'000 LionGlobal China A - Share Fund - 9 -

10 Kennzahlen LionGlobal China A - Share Fund Nettofondsvermögen in EUR 34'873' PTR in % Transaktionskosten in EUR 143' LionGlobal China A - Share Fund -EUR-I Nettofondsvermögen in EUR 12'370' Ausstehende Anteile 109'469 Inventarwert pro Anteil in EUR Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 1.94 LionGlobal China A - Share Fund -EUR-R Nettofondsvermögen in EUR 6'373' Ausstehende Anteile 56'490 Inventarwert pro Anteil in EUR Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.45 LionGlobal China A - Share Fund -USD-I Nettofondsvermögen in USD 17'298' Ausstehende Anteile 158'690 Inventarwert pro Anteil in USD Performance in % 9.01 Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 1.98 LionGlobal China A - Share Fund -USD-R Nettofondsvermögen in USD 220' Ausstehende Anteile 2'000 Inventarwert pro Anteil in USD Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.55 LionGlobal China A - Share Fund

11 Kennzahlen Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. TER Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthetische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. LionGlobal China A - Share Fund

12 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in EUR NIW WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien CNH Aisino -A- 50' ' ' % CNH Anhui Conch -A- 253' ' ' % CNH Bank of Beijing -A- 476' ' ' % CNH Bank of China -A- 1'194' '194' ' % CNH Bank of Communications -A- 963' ' ' % CNH Bank of Nanjing -A- 111' ' ' % CNH Baoshan Iron & Steel -A- 549' ' ' % CNH BBMG-A- 423' ' ' % CNH Bj Originwater-A- 108' ' ' % CNH China Communications Construction -A- 119' ' ' % CNH China Cyts Tours Holdings -A- 70' ' ' % CNH China Everbright Bank -A- 749' ' ' % CNH China Fortune Land -A- 155' ' ' % CNH China International Travel -A- 52'900 12'100 40' ' % CNH China Life Insurance -A- 199' ' ' % CNH China Merchants Bank -A- 290' ' ' % CNH China Petroleum & Chemical -A- 726' ' ' % CNH China Railway Construction -A- 257' ' ' % CNH China Shenhua -A- 127' ' ' % CNH China South Publishing -A- 157' ' ' % CNH China State Construction Engineering -A- 730' ' ' % CNH China Vanke -A- 405'700 99' ' '061' % CNH China Yangtze Power -A- 105' ' ' % CNH CITIC Securities -A- 522' ' ' '005' % CNH CRRC -A- 413' ' ' % CNH Daqin Railway -A- 301' ' ' ' % CNH Dong-E-E-Jiao -A- 103' ' ' % CNH Financial Street Holding -A- 382' ' ' % CNH Fuyao Glass Group -A- 261' ' ' ' % CNH GF Securities -A- 244' ' ' % CNH Gree Electric Appliances -A- 187'100 77' ' ' % CNH Guangdong Advertising -A- 145' ' ' % CNH Haitong Securities -A- 438' ' ' % CNH Hangzhou Hikvision -A- 65' ' ' % CNH Han's Laser Technology -A- 164' ' ' % CNH Hua Xia Bank -A- 128' ' ' % CNH Huadian Power -A- 332' ' ' % CNH Huadong Medicine -A- 36' ' ' % LionGlobal China A - Share Fund

13 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in EUR NIW CNH Huaneng Power -A- 311' ' ' % CNH Huayu Automotive Systems -A- 165' ' ' % CNH Industrial and Commercial Bank of China - 1'404' '200 1'169' ' % A- CNH Industrial Bank -A- 397' ' ' % CNH Jiangxi Copper -A- 99' ' ' % CNH Jsu Yanghe Brew-A- 64' ' ' % CNH Kweichow Moutai -A- 28' ' ' % CNH Midea Group Co -A- 170'078 37' ' ' % CNH PetroChina -A- 636' ' ' % CNH Ping An Insurance -A- 428' ' '185' % CNH SAIC Motor -A- 190' ' ' % CNH Shanghai Fosun -A- 122' ' ' % CNH Shanghai International Airport -A- 181' ' ' % CNH Shanghai International Port -A- 341' ' ' % CNH Shanghai Pudong Bank -A- 329' ' ' % CNH Shenergy -A- 300' ' ' % CNH Wangsu Science -A- 51' ' ' % CNH Youngor Group -A- 252' ' ' % CNH Yunnan Baiyao Group -A- 27' ' ' % CNH Zhejiang Huance -A- 102' ' ' % CNH Zhengzhou Yutong Bus -A- 160' ' ' % CNH Zhongli Science & Technology -A- 75' ' ' % CNH ZTE -A- 127' ' ' % 34'311' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 34'311' % TOTAL WERTPAPIERE 34'311' % EUR Bankguthaben auf Sicht 646' % EUR Sonstige Vermögenswerte 32' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 34'990' % abzüglich: EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -117' % NETTOFONDSVERMÖGEN 34'873' % LionGlobal China A - Share Fund

14 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Fussnoten: 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) LionGlobal China A - Share Fund

15 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien CNH China United Network -A- 323' '700 CNH Heilan Home -A- 155' '300 CNH Inner Mongolia -A- 169' '800 CNH Mengdian Huaneng -A- 319' '600 CNH Power Cons Corp -A- 216' '500 CNH Risesun Real Estate -A- 168' '530 CNH Xinjiang Goldwind -A- 168' '900 CNH Zhejiang Nhu -A- 91'545 91'545 LionGlobal China A - Share Fund

16 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Devisentermingeschäfte Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen: Fälligkeit Kauf Verkauf Kauf Verkauf Betrag Betrag USD CNH 54' ' CNH USD 350' ' LionGlobal China A - Share Fund

17 Ergänzende Angaben Basisinformationen LionGlobal China A - Share Fund Anteilsklassen -EUR-I- -EUR-R- -USD-I- -USD-R- ISIN-Nummer LI LI LI LI Liberierung Rechnungswährung des Fonds Euro (EUR) Referenzwährung der Anteilsklassen Euro (EUR) Euro (EUR) US-Dollar (USD) US-Dollar (USD) Rechnungsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember Erstes Rechnungsjahr vom 01. September 2015 bis 31. Dezember 2015 vom 01. September 2015 bis 31. Dezember 2015 vom 01. September 2015 bis 31. Dezember 2015 vom 07. September 2015 bis 31. Dezember 2015 Erfolgsverwendung ausschüttend Max. Ausgabeaufschlag 5% 5% 5% 5% Rücknahmeabschlag keiner keiner keiner keiner Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse keine keine keine keine Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb Max. Gebühr für Administration 1% p.a. 1.5% p.a. 1% p.a. 1.5% p.a. 0.20% p.a. oder min. CHF 40' p.a. zzgl. CHF p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse Max. Verwahrstellengebühr 0.175% p.a. oder min. CHF 15' p.a. Aufsichtsabgabe Einzelfonds Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds für jeden weiteren Teilfonds Zusatzabgabe Errichtungskosten CHF p.a. CHF p.a. CHF p.a % p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds werden linear über 3 Jahre abgeschrieben Kursinformationen Bloomberg LGCHAEI LE LGCHAER LE LGCHAUI LE LGCHAUR LE Telekurs Reuters X.CHE X.CHE X.CHE X.CHE Internet Tageszeitungen Publikationen des Fonds Börsenzeitung Die konstituierenden Dokumente, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, den Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter erhältlich. LionGlobal China A - Share Fund

18 Ergänzende Angaben TER Berechnung Transaktionskosten Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline dargestellten und in der CESR- Guideline festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. Bewertungsgrundsätze Das Nettofondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: 1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist. 2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. 3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente können unter den im Treuhandvertrag beschriebenen Voraussetzungen nach der Abschreibungsmethode bewertet werden. 4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird. 5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegenden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt. 6. OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet. Falls für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren, Bewertungsmodellen festlegt. 7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt. 8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. 9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmittelkurs in die Währung des OGAW umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungsprinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. LionGlobal China A - Share Fund

19 Ergänzende Angaben Wechselkurse per Berichtsdatum EUR 1 = CNH CNH 1 = EUR EUR 1 = USD USD 1 = EUR EUR 1 = CHF CHF 1 = EUR Hinterlegungsstellen Bank of China Limited, Peking Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE Private Anleger Professionelle Anleger Qualifizierte Anleger LionGlobal China A - Share Fund

20 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Hinweise für Anleger in Deutschland Die Verwaltungsgesellschaft hat ihre Absicht, Anteile des OGAW in der Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist seit Abschluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berechtigt. e) die Umwandlung eines Investmentvermögens in einen Feederfonds oder die Änderungen eines Masterfonds in Form von Informationen, die gemäß Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind. 1. Zahl- und Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland Die Funktion der deutschen Zahlstelle und Informationsstelle hat Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24 D Frankfurt am Main übernommen. In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinformationen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag, die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informationen kostenlos in Papierform über die Zahl- und Informationsstelle bezogen werden. Bei der Zahl- und Informationsstelle sind auch alle sonstigen Informationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum Liechtenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabeund Rücknahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Zahl- und Informationsstelle erhältlich. 2. Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in Deutschland Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anleger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen) können über die Zahl- und Informationsstelle erfolgen. 3. Veröffentlichungen Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden in der Börsen-Zeitung veröffentlicht, sonstige Mitteilungen an die Anleger im Bundesanzeiger. In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von 167 KAGB informiert: a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder Aktien eines Investmentvermögens, b) die Kündigung der Verwaltung eines Investmentvermögens oder dessen Abwicklung, c) Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder die Vergütungen und Aufwendungserstattungen betreffen, die aus dem Investmentvermögen entnommen werden können, einschließlich der Hintergründe der Änderungen sowie der Rechte der Anleger in einer verständlichen Art und Weise; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weitere Informationen hierzu erlangt werden können, d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in Form von Verschmelzungsinformationen, die gemäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, und LionGlobal China A - Share Fund

21 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Hinweise für Anleger in Österreich Ergänzende Informationen für österreichische Anleger Die nachfolgenden Informationen richten sich an potentielle Erwerber des Lion China A-Share Fund in der Republik Österreich, indem sie den Prospekt einschliesslich Treuhandvertrag mit Bezug auf den Vertrieb in Österreich präzisieren und ergänzen: 1. Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich ist die Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG, Graben 21, A-1010 Wien (Telefon 0043 (0) , Fax 0043 (0) ) Das vorgenannte Kreditinstitut ist ein Kreditinstitut im Sinne des 141 des Bundesgesetzes über die Kapitalanlagefonds (InvFG 2011) und hat bestätigt, dass es die Voraussetzungen des 41 Abs. 1 InvFG 2011 erfüllt. Anteile können über die Zahlstelle erworben und zurückgegeben werden. Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der jeweils neueste Jahresbericht - und sofern nachfolgend veröffentlicht, auch der neueste Halbjahresbericht können bei der vorgenannten Stelle kostenfrei bezogen werden. 2. Veröffentlichungen Die Anteilsinhaber ( Anleger ) können die vorgeschriebenen Informationen im Sinne der 141 InvFG 2011 bei der Zahl- und Informationsstelle unter folgender Adresse beziehen: Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Graben 21, A-1010 Wien Telefon 0043 (0) Fax 0043 (0) Alle Ausgabe- und Rücknahmepreise des OGAW und alle übrigen Bekanntmachungen werden auf der Web- Seite der Verwaltungsgesellschaft unter sowie auf der Web-Seite des Liechtensteinischen Anlagefondsverbandes (LAFV) unter publiziert. Der deutsche Wortlaut des Prospekts, des Treuhandvertrags sowie der wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und sonstiger Unterlagen und Veröffentlichung ist massgeblich. LionGlobal China A - Share Fund

22 Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers LionGlobal China A - Share Fund

23 Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers LionGlobal China A - Share Fund

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