LionGlobal China A - Share Fund

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1 LionGlobal China A - Share Fund OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft Geprüfter Jahresbericht per 31. Dezember 2016 Asset Manager: Anlageberater: Verwaltungsgesellschaft:

2 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis... 2 Verwaltung und Organe... 3 Tätigkeitsbericht... 4 Vermögensrechnung... 6 Ausserbilanzgeschäfte... 6 Erfolgsrechnung... 7 Verwendung des Erfolgs... 8 Veränderung des Nettofondsvermögens... 9 Anzahl Anteile im Umlauf... 9 Kennzahlen Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Ergänzende Angaben Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers LionGlobal China A - Share Fund - 2 -

3 Verwaltung und Organe Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Verwaltungsrat Heimo Quaderer S.K.K.H. Simeon von Habsburg Hugo Quaderer Geschäftsleitung Luis Ott Alexander Wymann Michael Oehry Domizil und Administration IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Asset Manager Lion Global Investors Limited 65 Chulia Street #18-01 OCBC Centre Singapur, Singapur Anlageberater und Promoter C-QUADRAT Asset Management GmbH Schottenfeldgasse 20 A-1070 Wien Vertriebsstelle Principal Vermögensverwaltung AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Verwahrstelle und Zahlstelle Liechtensteinische Landesbank AG Städtle 44 FL-9490 Vaduz Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG Schanzenstrasse 4a CH-3008 Bern LionGlobal China A - Share Fund - 3 -

4 Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Jahresbericht des LionGlobal China A - Share Fund vorlegen zu dürfen. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist für die Anteilsklasse -EUR-I- ist seit dem 31. Dezember 2015 von EUR auf EUR gesunken und reduzierte sich somit um 7.26%. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein der Anteilsklasse -EUR-Rist seit dem 31. Dezember 2015 von EUR auf EUR gesunken und reduzierte sich somit um 7.73%. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein der Anteilsklasse -USD-I- ist seit dem 31. Dezember 2015 von USD auf USD gesunken und reduzierte sich somit um 9.87%. Am 31. Dezember 2016 belief sich das Fondsvermögen auf EUR 33.9 Mio. und es befanden sich Anteile der Anteilsklasse -EUR-I-, Anteile der Anteilsklasse -EUR-R- und Anteile der Anteilsklasse -USD-I- im Umlauf. Performance Chart -EUR-I- Performance Chart -EUR-R Sep15 Nov15 Jan16 Mrz16 Mai16 Jul16 Sep16 Nov16 85 Sep15 Nov15 Jan16 Mrz16 Mai16 Jul16 Sep16 Nov16 LionGlobal China A-Share Fund -EUR-I- LionGlobal China A-Share Fund -EUR-R- Performance Chart -USD-I Sep15 Nov15 Jan16 Mrz16 Mai16 Jul16 Sep16 Nov16 LionGlobal China A-Share Fund -USD-I- LionGlobal China A - Share Fund - 4 -

5 Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Gliederung nach Anlagetyp Top Gesellschaft Gewichtung Ping An Insurance -A- 6.40% 80 Kweichow Moutai -A- 3.79% China Merchants Bank -A- 3.10% 60 Midea Group Co -A- 3.03% China Life Insurance -A- 2.97% Gree Electric Appliances -A- 2.93% China State Construction Engineering -A- 2.82% Haitong Securities -A- 2.77% 0 Wertschriften Liquidität CITIC Securities -A- 2.68% Baoshan Iron & Steel -A- 2.57% % vom Portfolio 33.07% LionGlobal China A - Share Fund - 5 -

6 Vermögensrechnung 31. Dezember 2016 EUR Bankguthaben auf Sicht 2'017' Bankguthaben auf Zeit 0.00 Wertpapiere und andere Anlagewerte 32'047' Derivate Finanzinstrumente 0.00 Sonstige Vermögenswerte 20' Gesamtfondsvermögen 34'085' Verbindlichkeiten -148' Nettofondsvermögen 33'937' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. LionGlobal China A - Share Fund - 6 -

7 Erfolgsrechnung Ertrag EUR Aktien 1'034' Ertrag Bankguthaben 1' Sonstige Erträge 0.00 Einkauf laufender Erträge (ELE) 34' Total Ertrag 1'069' Aufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle Revisionsaufwand Passivzinsen Sonstige Aufwendungen Ausrichtung laufender Erträge (ALE) 409' ' ' ' ' ' Total Aufwand 537' Nettoertrag 532' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -1'179' Realisierter Erfolg -646' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -2'047' Gesamterfolg -2'694' LionGlobal China A - Share Fund - 7 -

8 Verwendung des Erfolgs LionGlobal China A - Share Fund -EUR-I- LionGlobal China A - Share Fund -EUR-R- EUR EUR Nettoertrag des Rechnungsjahres 192' ' Vortrag des Vorjahres -68' ' Veränderung aufgrund des Anteilshandels ' Zur Verteilung verfügbarer Nettoertrag 192' ' Zur Ausschüttung vorgesehener Nettoertrag Zur Wiederanlage zurückbehaltener Nettoertrag Vortrag auf neue Rechnung 124' ' Ausschüttung Nettoertrag pro Anteil Realisierte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres -398' ' Vortrag des Vorjahres 118' ' Veränderung aufgrund des Anteilshandels ' Zur Verteilung verfügbare Kapitalgewinne 118' ' Zur Ausschüttung vorgesehene Kapitalgewinne Zur Wiederanlage zurückbehaltene Kapitalgewinne Vortrag auf neue Rechnung -280' ' Ausschüttung realisierter Kapitalgewinn pro Anteil LionGlobal China A - Share Fund -USD-I- LionGlobal China A - Share Fund -USD-R- USD USD Nettoertrag des Rechnungsjahres 277' Vortrag des Vorjahres -96' ' Veränderung aufgrund des Anteilshandels 1' ' Zur Verteilung verfügbarer Nettoertrag 277' Zur Ausschüttung vorgesehener Nettoertrag Zur Wiederanlage zurückbehaltener Nettoertrag Vortrag auf neue Rechnung 181' Ausschüttung Nettoertrag pro Anteil Realisierte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres -574' Vortrag des Vorjahres 165' ' Veränderung aufgrund des Anteilshandels -2' ' Zur Verteilung verfügbare Kapitalgewinne 163' Zur Ausschüttung vorgesehene Kapitalgewinne Zur Wiederanlage zurückbehaltene Kapitalgewinne Vortrag auf neue Rechnung -411' Ausschüttung realisierter Kapitalgewinn pro Anteil LionGlobal China A - Share Fund - 8 -

9 Veränderung des Nettofondsvermögens EUR Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 34'873' Saldo aus dem Anteilsverkehr 1'758' Gesamterfolg -2'694' Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 33'937' Anzahl Anteile im Umlauf -EUR-I- -EUR-R- -USD-I- -USD-R- Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 109'469 56' '690 2'000 Neu ausgegebene Anteile 0 19'895 11'760 0 Zurückgenommene Anteile '845-2'000 Anzahl Anteile am Ende der Periode 109'469 75' '605 0 LionGlobal China A - Share Fund - 9 -

10 Kennzahlen LionGlobal China A - Share Fund Nettofondsvermögen in EUR 33'937' '873' PTR in % Transaktionskosten in EUR 87' LionGlobal China A - Share Fund -EUR-I Nettofondsvermögen in EUR 11'472' '370' Ausstehende Anteile 109' '469 Inventarwert pro Anteil in EUR Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) LionGlobal China A - Share Fund -EUR-R Nettofondsvermögen in EUR 7'889' '373' Ausstehende Anteile 75'785 56'490 Inventarwert pro Anteil in EUR Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) LionGlobal China A - Share Fund -USD-I Nettofondsvermögen in USD 15'386' '298' Ausstehende Anteile 156' '690 Inventarwert pro Anteil in USD Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) LionGlobal China A - Share Fund -USD-R Nettofondsvermögen in USD - 220' Ausstehende Anteile - 2'000 Inventarwert pro Anteil in USD Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) Alle Anteile wurden per zurückgenommen. LionGlobal China A - Share Fund

11 Kennzahlen Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. TER Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthetische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. LionGlobal China A - Share Fund

12 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in EUR NIW WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien CNH Aisino -A- 142' ' ' % CNH Anaxin Trust -A- 260' ' ' ' % CNH Bank of Beijing -A- 95' ' ' % CNH Bank of China -A '194' ' % CNH Bank of Communications -A ' ' ' % CNH Baoshan Iron & Steel -A- 458' '007' ' % CNH Bj Originwater-A- 230' ' ' ' % CNH BOE Technology -A- 813' ' ' % CNH China Construction Bank -A- 1'140' '140' ' % CNH China Cyts Tours Holdings -A- 106'000 70' ' ' % CNH China Everbright Bank -A ' ' % CNH China Life Insurance -A- 107' ' '009' % CNH China Merchants Bank -A- 148' ' '053' % CNH China Merchants Shekou Industrial Zone - 242' ' ' % A- CNH China Petroleum & Chemical -A- 672' '900 1'111' ' % CNH China State Construction Engineering -A- 566' ' ' ' % CNH China Yangtze Power -A- 141' ' ' % CNH CITIC Securities -A- 253' ' ' ' % CNH Dong-E-E-Jiao -A- 97' '000 97' ' % CNH East Money Information -A- 249' ' ' % CNH Fuyao Glass Group -A- 150' ' ' % CNH GF Securities -A- 100' ' ' ' % CNH Goertek -A- 201'700 89' ' ' % CNH Gree Electric Appliances -A- 287' ' ' ' % CNH Haige Communications -A- 216' ' ' % CNH Haitong Securities -A ' ' % CNH Hangzhou Hikvision -A- 158' ' ' % CNH Huadong Medicine -A- 28' ' ' % CNH Industrial and Commercial Bank of China ' ' ' % A- CNH Industrial Bank -A ' ' ' % CNH Inner Mongolia -A- 488' ' ' ' % CNH Jinyu Bio-Tech -A- 116' ' ' % CNH Jsu Yanghe Brew-A- 22'064 42'300 44' ' % CNH Kweichow Moutai -A ' '285' % CNH Luxshare Precision -A- 136' ' ' % CNH Midea Group Co -A- 135' ' '026' % CNH Ping An Insurance -A- 110'600 89' ' '173' % LionGlobal China A - Share Fund

13 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in EUR NIW CNH SAIC Motor -A '000 90' ' % CNH Shanghai International Airport -A- 0 76' ' ' % CNH Shanghai Mech -A- 215' ' ' % CNH Shanghai Pudong Bank -A- 20' ' ' ' % CNH Shenergy -A ' ' % CNH Shenzhen Airport -A- 405' ' ' % CNH SZ Kstar Scienc -A- 78' ' ' % CNH Tianqi Lithium -A- 119' ' ' % CNH Weichai Power -A- 630' ' ' ' % CNH Yunnan Baiyao Group -A- 38' ' ' % CNH Zhejg Hailide -A- 127' ' ' % CNH Zhejiang Huance -A- 61' ' ' % CNH Zhengzhou Yutong Bus -A- 198' ' ' ' % HKD CN Modern Dairy 2'309' '309' ' % HKD Hang Lung Properties 252' ' ' % HKD HSBC Holdings PLC 70' ' ' % 32'047' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 32'047' % TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 32'047' % EUR Bankguthaben auf Sicht 2'017' % EUR Sonstige Vermögenswerte 20' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 34'085' % abzüglich: EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -148' % NETTOFONDSVERMÖGEN 33'937' % Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Fussnoten: 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) LionGlobal China A - Share Fund

14 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien CNH Anhui Conch -A- 74' '800 CNH AVIC Jonhon Optronic Technology -A- 147' '300 CNH Bank of Nanjing -A- 88' '800 CNH BBMG-A- 423' '200 CNH China Communications Construction -A '200 CNH China Fortune Land -A '700 CNH China International Travel -A- 0 40'800 CNH China Railway Construction -A '000 CNH China Shenhua -A '700 CNH China South Publishing -A- 113' '100 CNH China Vanke -A '700 CNH CRRC -A '600 CNH Daqin Railway -A '700 CNH Financial Street Holding -A '958 CNH Focused Photo -A- 124' '900 CNH Guangdong Advertising -A '000 CNH Han's Laser Technology -A- 67' '300 CNH Hua Xia Bank -A '300 CNH Huadian Power -A '000 CNH Huaneng Power -A '000 CNH Huayu Automotive Systems -A '000 CNH Jiangxi Copper -A- 176' '900 CNH PetroChina -A '300 CNH Shandong Gold -A- 118' '200 CNH Shanghai Fosun -A '700 CNH Shanghai International Port -A '600 CNH Wangsu Science -A- 0 51'300 CNH Youngor Group -A- 190' '300 CNH Yunnan Hongxian -A- 102' '100 CNH Zhongli Science & Technology -A- 0 75'927 CNH ZTE -A '100 LionGlobal China A - Share Fund

15 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Devisentermingeschäfte Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen: Fälligkeit Kauf Verkauf Kauf Verkauf Betrag Betrag USD CNH 1'151' '700' CNH USD 7'700' '151' LionGlobal China A - Share Fund

16 Ergänzende Angaben Basisinformationen LionGlobal China A - Share Fund Anteilsklassen -EUR-I- -EUR-R- -USD-I- -USD-R- ISIN-Nummer LI LI LI LI Liberierung Rechnungswährung des Fonds Euro (EUR) Referenzwährung der Anteilsklassen Euro (EUR) Euro (EUR) US-Dollar (USD) US-Dollar (USD) Rechnungsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember Erstes Rechnungsjahr vom 01. September 2015 bis 31. Dezember 2015 vom 01. September 2015 bis 31. Dezember 2015 vom 01. September 2015 bis 31. Dezember 2015 vom 07. September 2015 bis 31. Dezember 2015 Erfolgsverwendung ausschüttend Max. Ausgabeaufschlag 5% 5% 5% 5% Rücknahmeabschlag keiner keiner keiner keiner Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse keine keine keine keine Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb Max. Gebühr für Administration 1% p.a. 1.5% p.a. 1% p.a. 1.5% p.a. 0.20% p.a. oder min. CHF 40' p.a. zzgl. CHF p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse Max. Verwahrstellengebühr 0.175% p.a. oder min. CHF 15' p.a. Aufsichtsabgabe Einzelfonds Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds für jeden weiteren Teilfonds Zusatzabgabe Errichtungskosten CHF p.a. CHF p.a. CHF p.a % p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds werden linear über 3 Jahre abgeschrieben Kursinformationen Bloomberg LGCHAEI LE LGCHAER LE LGCHAUI LE LGCHAUR LE Telekurs Reuters X.CHE X.CHE X.CHE X.CHE Internet Tageszeitungen Publikationen des Fonds Börsen-Zeitung Die konstituierenden Dokumente, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, den Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter erhältlich. LionGlobal China A - Share Fund

17 Ergänzende Angaben TER Berechnung Transaktionskosten Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline dargestellten und in der CESR- Guideline festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. Bewertungsgrundsätze Das Vermögen des OGAW wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: 1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist. 2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. 3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt. 4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird. 5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegenden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt. 6. OGAW bzw. Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet. Falls für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder bei geschlossenen OGA kein Rücknahmeanspruch besteht oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen festlegt. 7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt. 8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. 9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmittelkurs in die Währung des OGAW umgerechnet. Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft. LionGlobal China A - Share Fund

18 Ergänzende Angaben Bewertungsgrundsätze Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungsprinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. Wechselkurse per Berichtsdatum EUR 1 = CHF CHF 1 = EUR EUR 1 = CNH CNH 1 = EUR EUR 1 = HKD HKD 1 = EUR EUR 1 = USD USD 1 = EUR Hinterlegungsstellen Bank of China Limited, Peking SIX SIS AG, Zürich Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE Private Anleger Professionelle Anleger Qualifizierte Anleger Hinweis zum LionGlobal China A - Share Fund -USD-R- Alle Anteile der Anteilsklasse -USD-R- wurden per 5. Februar 2016 zurückgenommen. LionGlobal China A - Share Fund

19 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Hinweise für Anleger in Deutschland Die Verwaltungsgesellschaft hat ihre Absicht, Anteile des OGAW in der Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist seit Abschluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berechtigt. e) die Umwandlung eines Investmentvermögens in einen Feederfonds oder die Änderungen eines Masterfonds in Form von Informationen, die gemäß Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind. 1. Zahl- und Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland Die Funktion der deutschen Zahlstelle und Informationsstelle hat Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24 D Frankfurt am Main übernommen. In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinformationen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag, die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informationen kostenlos in Papierform über die Zahl- und Informationsstelle bezogen werden. Bei der Zahl- und Informationsstelle sind auch alle sonstigen Informationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum Liechtenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabeund Rücknahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Zahl- und Informationsstelle erhältlich. 2. Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in Deutschland Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anleger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen) können über die Zahl- und Informationsstelle erfolgen. 3. Veröffentlichungen Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden in der Börsen-Zeitung veröffentlicht, sonstige Mitteilungen an die Anleger im Bundesanzeiger. In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von 167 KAGB informiert: a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder Aktien eines Investmentvermögens, b) die Kündigung der Verwaltung eines Investmentvermögens oder dessen Abwicklung, c) Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder die Vergütungen und Aufwendungserstattungen betreffen, die aus dem Investmentvermögen entnommen werden können, einschließlich der Hintergründe der Änderungen sowie der Rechte der Anleger in einer verständlichen Art und Weise; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weitere Informationen hierzu erlangt werden können, d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in Form von Verschmelzungsinformationen, die gemäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, und LionGlobal China A - Share Fund

20 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Hinweise für Anleger in Österreich Ergänzende Informationen für österreichische Anleger Die nachfolgenden Informationen richten sich an potentielle Erwerber des LionGlobal China A-Share Fund in der Republik Österreich, indem sie den Prospekt einschliesslich Treuhandvertrag mit Bezug auf den Vertrieb in Österreich präzisieren und ergänzen: 1. Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich ist die Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG, Am Belvedere 1, A-1100 Wien (Telefon 0043 (0) , Fax 0043 (0) ) Das vorgenannte Kreditinstitut ist ein Kreditinstitut im Sinne des 141 des Bundesgesetzes über die Kapitalanlagefonds (InvFG 2011) und hat bestätigt, dass es die Voraussetzungen des 41 Abs. 1 InvFG 2011 erfüllt. Anteile können über die Zahlstelle erworben und zurückgegeben werden. Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der jeweils neueste Jahresbericht - und sofern nachfolgend veröffentlicht, auch der neueste Halbjahresbericht können bei der vorgenannten Stelle kostenfrei bezogen werden. 2. Veröffentlichungen Die Anteilsinhaber ( Anleger ) können die vorgeschriebenen Informationen im Sinne der 141 InvFG 2011 bei der Zahl- und Informationsstelle unter folgender Adresse beziehen: Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1, A-1100 Wien Telefon 0043 (0) Fax 0043 (0) Alle Ausgabe- und Rücknahmepreise des OGAW und alle übrigen Bekanntmachungen werden auf der Web- Seite der Verwaltungsgesellschaft unter sowie auf der Web-Seite des Liechtensteinischen Anlagefondsverbandes (LAFV) unter publiziert. Der deutsche Wortlaut des Prospekts, des Treuhandvertrags sowie der wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und sonstiger Unterlagen und Veröffentlichung ist massgeblich. LionGlobal China A - Share Fund

21 Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers LionGlobal China A - Share Fund

22 Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers LionGlobal China A - Share Fund

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