+++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Ab sofort in Kraft: Die neuen MaRisk. Alle Neuerungen und Anforderungen im Überblick

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Ab sofort in Kraft: Die neuen MaRisk Alle Neuerungen und Anforderungen im Überblick Die neuen MaRisk auf den Punkt gebracht: Umfassende Erläuterung der aktuellen Vorgaben und Neuerungen Intensive Diskussion von Auslegungsfragen und Öffnungsklauseln Strategie- und Risikotragfähigkeitsprozesse als zentrales Prüfungsfeld AT 9, BAIT und BCBS 239 in der Umsetzungspraxis für Institute unterschiedlicher Größe Empfehlungen für Vorbereitung, Durchführung und Nachbereitung einer MaRisk-Prüfung nach 44 KWG Im Fokus: Wesentliche Aspekte der 5. MaRisk-Novelle BCBS 239 und BAIT SREP-Leitlinie der EBA Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Risikotragfähigkeit Erweiterte Anforderungen an Outsourcings Auswirkungen des SSM auf die Prüfungspraxis Ihre MaRisk-Experten: HNU Hochschule Neu-Ulm Walter Schauf Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Düsseldorf Holger Heithorst Oldenburgische Landesbank AG Lars Siebert UBS Europe SE Begeisterte Teilnehmerstimme: Weitergabe aktuellster Informationen in spannender Form trotz eines eigentlich trockenen Themas, hohe Praxisorientierung und Realitätsnähe. J.-U. Haeberlin, SüdFactoring GmbH Ihre Termine: 1. und 2. Februar 2018 in Frankfurt/M. 8. und 9. März 2018 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline:

2 1. Seminartag Die 44 KWG-Sonderprüfung das müssen Sie jetzt wissen Ihr Seminarleiter: Dozent, HNU Hochschule Neu-Ulm, Neu-Ulm Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.45 Uhr 9.30 Herzlich willkommen Begrüßung durch den Seminarleiter Darstellung der Inhalte und Zielsetzung des Seminars Abgleich mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer Prozessanforderungen der MaRisk Funktionstrennung im Handels- und Kreditgeschäft Votierung und Kompetenzen Kernprozesse im Kreditgeschäft und Neuerungen Kernprozesse im Handel Kernprozesse in der Abwicklung/Kontrolle 9.45 Wesen der MaRisk und neue Anforderungen der MaRisk-Novelle Die MaRisk im Kontext der bankaufsichtlichen Regelungen Der aktuelle aufsichtsrechtliche Diskussionsstand Überblick über die Inhalte und Änderungen der neuen MaRisk-Novelle Umgang mit Öffnungsklauseln Kaffee- und Teepause Strategien und Risikotragfähigkeit Risikokultur Geschäfts- und Risikostrategie Strategieprozess Risikoinventur Risikotragfähigkeitskonzept Gesamtbanklimitsystem Business Lunch ca Kaffee- und Teepause Aktuelle Anforderungen an Outsourcings und Umsetzung in der Praxis Umsetzung der neuen MaRisk und Herausforderungen Umsetzung der BAIT und Auslegung im Vergleich zur MaRisk Erlebte Prüfungspraxis und Ausgestaltung der laufenden Überwachung Outsourcing-Praxis im UBS Konzern Outsourcing Challenges und Trends Lars Siebert Outsourcing Representative, UBS Europe SE, Frankfurt Zusammenfassung der Inhalte des ersten Seminartages und Diskussion offener Fragen Ende des ersten Seminartages, anschließend Get-together Get-Together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und den Teilnehmern.

3 2. Seminartag So erfüllen Sie die Anforderungen an Ihr Risikomanagement Ihr Seminarleiter: 9.00 Es geht weiter Begrüßung durch den Seminarleiter Überblick und Ziele des zweiten Seminartages Die einzelnen Risiken im Überblick 9.15 Anforderungen und Neuerungen bei den Hauptrisiken Ressourcen Marktpreis-, Kredit-, Liquiditäts- und operationelle Risiken Kernanforderungen und Neuerungen der MaRisk-Novelle Methodenüberblick über die Hauptrisiken Unabhängige Methodenüberprüfung Stresstests Neue Produkte-Prozesse Kaffee- und Teepause Aktuelle aufsichtliche Themen und Erkenntnisse aus Sonderprüfungen der Aufsicht MaRisk-Novelle aus aufsichtliche Sicht Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte 2018 Bedeutsame Prüfungsfeststellungen aus aktuellen Prüfungen Steuerungsansätze (Fortführung- und Liquidationsansatz) im Lichte des SREP Neue aufsichtliche Beurteilung von Risikotrag- fähigkeitskonzepten Weiterentwicklung der Prüfungspraxis und neue Prüfungsthemen Auswirkungen des SSM auf die Prüfungspraxis Walter Schauf Referatsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen 1, Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Düsseldorf, Düsseldorf Reporting Erweiterte Reportinganforderungen der 5. MaRisk-Novelle (Modul BT 3) Reporting durch Risikocontrolling Beispiele für Prüfungsfeststellungen Kaffee- und Teepause Was aus BCBS 239 und BAIT in der Umsetzungspraxis für Institute unterschiedlicher Größe zu erwarten ist Was für welches Institut wann relevant wird Diffusion der Ansprüche auf nicht Systemrelevante Institute Wie die BAIT mit der MaRisk zusammen zu sehen ist Von Beginn an der richtige Fokus Abgrenzung wesentlicher Themen zur Risikodatenintegration Die Übersicht behalten mit Metadatenmodell Dokumentationsanforderungen festlegen und bestehende Dokumentationen integrieren Organisation der Datenqualitätsprozesse Systemanforderungen an die Governance des Datenqualitätsmanagements Datenbrüche und Konsequenzen Automatisierung zur Verbesserung der Daten integrität, Authentizität und Verfügbarkeit Standard- versus Individual- Berichtswesen Konzentration auf wesentliche Ergebnisse innerhalb angemessener Fristen Holger Heithorst Leiter Risikocontrolling, Oldenburgische Landesbank AG, Oldenburg Gelegenheit für Ihre individuellen Fragen Zusammenfassung der Inhalte des Seminars Abschlussdiskussion Business Lunch ca Ende des Intensiv-Seminars

4 Ihr Expertenteam Holger Heithorst leitet seit 2004 das Risikocontrolling bei der Oldenburgischen Landesbank AG. Zuvor war er im Risikocontrolling der DePfa Bank AG und als Projektleiter für die Beratung von Tochtergesellschaften bei der Integration in das Konzern - Risikocontrolling im In- und Ausland für die Dresdner Bank AG tätig. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeit liegt heute unter anderem darin, weitere Ratingsysteme der Oldenburgischen Landesbank AG im Rahmen des Umsetzungsplans für den fortgeschrittenen IRBA Ansatz anzupassen und die risikoadjustierte Steuerung im Rahmen der Gesamtbankplanung weiter zu entwickeln. ist Professor für Wirtschaftsmathematik und Finanzwesen an der Hochschule Neu-Ulm sowie Trainer und Berater in bankaufsichtlichen Fragen. Zuvor war er im Risikocontrolling der Deutsche Bank AG und anschließend als Hauptgruppenleiter und Prüfungsleiter im Bereich Bankenaufsicht bei der Deutschen Bundesbank, Hauptverwaltung München tätig. Professor Wohlert ist zudem Autor und Herausgeber verschiedener Fachbeiträge im Bereich Risikomanagement und Bankenaufsicht. Walter Schauf ist Leiter des Referats Bankgeschäftliche Prüfungen 1 in der Deutschen Bundesbank, Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen. Er ist vor allem mit komplexen Bankgeschäftlichen Prüfungen zum Thema Gesamtbanksteuerung / MaRisk betraut und fungiert u.a. als Head of Mission im Rahmen von Bankgeschäftlichen Prüfungen im SSM-Kontext. Walter Schauf ist durch seine Einbindung in verschiedene Arbeitsgruppen über aufsichtliche Entwicklungen aktuell informiert. Lars Siebert leitet seit März 2017 als Auslagerungsbeauftragter das OUTSOURCING REPRESENTATIVE Team der UBS Europe SE in Frankfurt/M. Der Schwerpunkt der Second Line -Funktion beinhaltet die laufende Überwachung und Weiterentwicklung des Risikorahmenwerkes im Auslagerungsmanagement, sowie die enge Zusammenarbeit mit den Front-, Middle- und Backofficebereichen, sowie Legal, Compliance- Funktionen und Internal Audit. Zuvor war er 10 Jahre als Quality und Risk Manager sowie Projekt-Leiter im Produktbereich der UBS Deutschland AG tätig. AUCH ALS INHOUSE TRAINING So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Mandy Zunic Tel.: mandy.zunic@managementcircle.de

5 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar wichtig für Sie ist Mit der Novellierung der MaRisk setzt diebafin die zahlreichen regulatorischen Vorgaben an das Risikomanagement des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht um. Die verpflichtenden Regelungen, die ab sofort in Kraft treten, stellen auch an Ihre Bank strenge Anforderungen an Ihre Gesamt-Strategie und Risikoprozesse. Zentrales Element zur Gewährleistung Ihrer Risikotragfähigkeit ist der Leitfaden zur Beurteilung interner Risikotragfähigkeitskonzepte. Wie Sie den Kriterien bei Stressszenarien gerecht werden, wie Sie Prüfungsschwerpunkte zielsicher identifizieren und sich optimal auf die Prüfung vorbereiten, erfahren Sie in diesem Intensiv-Seminar! Die Themen im Überblick Anforderungen durch die neue MaRisk-Novelle an Ihr Risikomanagement Sie diskutieren mit den Experten die MaRisk-Vorgaben zu den Prüfungsfeldern Strategieprozesse, Risikotragfähigkeit und Stresstests Sie lernen, die Bewertung von Adressausfall-, Liquiditäts- und operationellen Risiken Sie lernen die Prüfungsansätze der Bundesbank zur Beurteilung des RTF-Konzeptes kennen Ihr persönlicher Nutzen Sie profitieren von den neuesten Erfahrungen aus Bundesbank und Praxis. Sie tauschen sich mit den anderen Seminarteilnehmern über deren MaRisk-Prüfungserfahrungen aus. Die begrenzte Teilnehmerzahl gewährleistet Ihnen einen intensiven Wissenstransfer und bietet Ihnen ausreichend Gelegenheit, Ihre individuellen Fragen zu klären. Die ausführliche Seminardokumentation dient Ihnen für Ihre Prüfungsvorbereitung als fundiertes Nachschlagewerk. 5 gute Gründe, dieses Seminar zu besuchen ➊ Überblick und Diskussion der zentralen Änderungen durch die MaRisk-Novelle. ➋ Ausführliche Erläuterung des neu veröffentlichten Leitfadens der BaFin. ➌ Konkrete Tipps zur Aufstellung von Gesamtstrategien und RTF-Konzepten. ➍ Darstellung der Anforderungen an Stressszenarien und deren Überprüfung. ➎ Intensive Diskussion der verschärften Bedingungen an Prüfungsansätze für Ihre Interne Revision. Sie lernen, wie Sie Stressszenarien laufend überprüfen und anpassen Sie lernen, wie Sie sich optimal auf eine MaRisk-Prüfung nach 44 KWG vorbereiten Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Bitte beachten Sie auch unser Seminar Stresstests in der Bankpraxis 25. und 26. Januar 2018 in Frankfurt/M. 1. und 2. März 2018 in Frankfurt/M. Yvonne Hofmann Senior Projektmanagerin Tel.: yvonne.hofmann@managementcircle.de Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Carolina Ihrig Tel.: , Fax: kundenservice@managementcircle.de

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: Wen Sie auf diesem Seminar treffen Das Intensiv-Seminar richtet sich an Leiter, leitende und spezialisierte Mitarbeiter der Bereiche Risikomanagement, -controlling und -überwachung, Treasury, Kredit-, Marktpreis- und Liquiditätsrisiko, Interne Revision, Aufsicht und Prüfung, Prozessmanagement und Unternehmenssteuerung aus Banken, Sparkassen, Genossenschaftsinstituten und sonstigen Finanzdienstleistungsunternehmen. Ebenso angesprochen sind deren Vorstände und Geschäftsführer sowie Verbandsvertreter, Wirtschaftsprüfer und Berater. MaRisk aktuell Ich/Wir nehme(n) teil am: 1. und 2. Februar 2018 in Frankfurt/M und 9. März 2018 in Frankfurt/M ws 1 Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 1. und 2. Februar 2018 in Frankfurt/M. Fleming s Deluxe Hotel Frankfurt Main-Riverside, Lange Straße 5-9, Frankfurt/M., Tel.: , Fax: frankfurt.riverside@flemings-hotels.com 8. und 9. März 2018 in Frankfurt/M. Mövenpick Hotel Frankfurt City, Den Haager Straße 5, Frankfurt/M. Tel.: , Fax: hotel.frankfurt.city@moevenpick.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn ab 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Get-together, Erfrischungsgetränken und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu vier Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: Fax: anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: Hier online anmelden! A/SM+V/K