Neue Institutionenökonomik

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1 Rudolf Richter' Eirik G. Furubotn Neue Institutionenökonomik Eine Einführung und kritische Würdigung Übersetzt von Monika Streissler 4., überarbeitete und erweiterte Auflage Mohr Siebeck

2 Inhaltsübersicht Vorwort.. I. Einleitende Bemerkungen Transaktionskosten lli. Absolute Verfügungsrechte: Das Eigentum an Sachen IV. Relative Verfügungsrechte: Vertragliche Schuldverhältnisse V. Formale Vertragstheorie VI. Die Neue Institutionenökonomik in ihrer Anwendung auf Märkte, Unternehmen und Staat: Allgemeines. 319 VII. Die Neue Institutionenökonomik des Marktes. 343 VIII. Die Neue Institutionenökonomik des Unternehmens. 401 IX. Die Neue Institutionenökonomik des Staates X. Die Zukunft der Neuen Institutionenökonomik. 551 Glossar Literaturverzeichnis. 605 Autorenverzeichnis 657 Sachverzeichnis V 53 r45

3 Inhaltsverzeichnis Vorwort... Inhaltsübersicht v xv Kapitel I Einleitende Bemerkungen I.1 I I I.IO I.II 1.12 LI3 I.I4 Einige Grundannahmen und Begriffe... Die sonderbare Welt kostenloser Transaktionen. Der Idealtypus des klassischen liberalen Staates. Der Idealtypus des Marktsozialismus Konstruierte oder spontane Ordnungen?..... Das Wirken der unsichtbaren Hand läßt sich beschleunigen Rationale Unvollständigkeit. Durchsetzung..... Der politische Prozeß... Vertretung Stabilität von Institutionen Noch einmal mit Gefühl.. Neue Institutionenökonomik und moderner Institutionalismus Anmerkungen zur Geschichte des alten Institutionalismus. Lektürevorschläge zu Kapitell Kapitel II Transaktionskosten 11.1 II.2 Der Begriffder Transaktionskosten Transaktionskosten: Beispiele und Definitionsversuche

4 XVIII Inhaltsverzeichnis 2.I Markttransaktionskosten Unternehmenstransaktionskosten. 2.3 Politische Transaktionskosten... Schätzung der Höhe von Transaktionskosten. 3.1 Markttransaktionskosten Unternehmenstransaktionskosten Politische Transaktionskosten ModelIierung von Transaktionskosten: Die Aktivität "Transaktion" Anmerkungen zum Entscheidungsprozeß unter Bedingungen derniö. Anmerkungen zur Geschichte der Transaktionskostenliteratur. Lektürevorschläge zu Kapitel II KapitelIII Absolute Verfügungsrechte: Das Eigentum an Sachen III.l lila 1II.5 Der Verfügungsrechtsansatz: Einige Grundbegriffe..... Verfügungsrechte: Beispiele und Definitionsversuche Absolute Verfügungsrechte: Sacheigentum und andere absolute Rechte. 2.2 Relative Verfügungsrechte: Schuldverhältnisse. 2.3 Andere Rechte und Konventionen Verfügungsrechte am Sozialkapital Eigentum an Sachen: Das Problem des Privateigentums 3.1 Eigentum und Kontrolle: Einige grundsätzliche Bemerkungen 3.2 Zuweisung von Verfügungsrechten: Die Internalisierung externer Effekte Zwischenbemerkung zum Effizienzbegriff in der Verfügungsrechtstheorie Gemeinsam genutzte Ressourcen (GNR) Das Trauerspiel der Allmende. 4.2 Institutionelle Lösungen des Problems gemeinsam genutzter Ressourcen: Grundsätzliches Die Entstehung von Verfügungsrechten Die Unsichtbare-Hand-Theorie der Entstehung von Verfügungsrechten Die optimistische Theorie der Entstehung von Verfügungsrechten. 5.3 Das Aushandeln von Verfügungsrechten: Die Rolle politischer Verhandlungen

5 III.6 Inhaltsverzeichnis Die ökonomische Analyse von Verfügungsrechten: Anmerkungen zur Literatur....'. Lektürevorschläge zu Kapitel III XIX IVI IV2 IV3 IV4 IV5 IV6 Kapitel IV Relative Verfügungsrechte: Vertragliche Schuldverhältnisse Grundzüge vertraglicher Schuldverhältnisse. Vertragsfreiheit Vertrag! iche Erfüllungspflicht Verschiedene Arten vertraglicher Schuldverhältnisse. 2.1 Der Kaufvertrag Der Mietvertrag Der Arbeitsvertrag Der Darlehensvertrag. Einige Elemente der ökonomischen Vertragstheorie. 3.1 Die Mehrdeutigkeit des Begriffs "Vertrag" Die Existenzberechtigung ökonomischer Vertragstheorien Drei Arten von Vertragstheorien J Die Prinzipal-Agent-Theorie Theorie sich selbst durchsetzender oder impliziter Verträge. 4.3 Theorie relationaler Verträge. Formen privater Regelungen Organisationskultur..... Eingeschränkte Rationalität. Williamsons Transaktionskostenökonomik. a) Der Markt als Überwachungs- und Durchsetzungssystem b) Dreiseitige Überwachung und Durchsetzung..... c) Zweiseitige Überwachung und Durchsetzung.... d) Überwachung und Durchsetzung durch Vereinigung ("Hierarchie") e) Corporate Governance (Corporate Control) Bemerkungen zum Thema "Macht". Rückblick. Die ökonomische Analyse des Vertragsrechts und des Vertragsverhaltens: Anmerkungen zur Literatur.... a) Positive Prinzipal-Agent-Theorie b) Theorie sich selbst durchsetzender oder impliziter Verträge c) Theorie relationaler Verträge

6 xx Inhaltsverzeichnis Lektürevorschläge zu Kapitel IV. Schlüsselbegriffe Kapite V Formale Vertragstheorie VI V2 V3 VA V5 V6 V7 VS V9 VIO VII Überblick über die Arten der behandelten Vertragstheorien Managementtheorie des Unternehmens: Das Ausgabenpräferenz-Modell. Das Prinzipal-Agent-Modell: Moralisches Risiko 3.1 Sichere Ergebnisse Unsichere Ergebnisse. 3.3 Bemerkungen zum Prinzipal-Agent-Ansatz vom Typus moralisches Risiko mit verstecktem Handeln. Das Prinzipal-Agent-Modell: Adverse Selektion. 4.1 Der Fall symmetrischer Information vor und nach Vertragsschluß. 4.2 Asymmetrische Information bis zum Zeitpunkt des Vertragsschlusses: Adverse Selektion Adverse Selektion: Zwei Verallgemeinerungen 4.4 Viele Prinzipale: Filterung durch den Markt. 4.5 Das "Zitronen"-Prinzip. Versicherung Beschäftigung von Minderheiten Kreditmärkte in unterentwickelten Ländern. Anmerkung zum Markt für verbriefte Bankdarlehen Institutionen, die dem entgegenwirken. 4.6 Einige Bemerkungen über den PA-Ansatz mit adverser Selektion Implizite Verträge. Das Modell des unvollständigen Vertrages..... Einige Bemerkungen zur Theorie unvollständiger Verträge Sich selbst durchsetzende Vereinbarungen... Einige Bemerkungen über sich selbst durchsetzende Vereinbarungen Anmerkung zum Institution-als-Gleichgewicht-eines- Spiel-Ansatzes. Die NIÖ ist mehr als nur eine bescheidene Erweiterung des neoklassischen Denkstils. Rückblick. Bibliographische Anmerkungen zur formalen Vertragstheorie Managementtheorie des Unternehmens... 1\.2 Prinzipal-Agent-Theorie: Moralisches Risiko Prinzipal-Agent-Theorie: Adverse Selektion

7 Inhaltsverzeichnis XXI IIA Theorie impliziter Verträge Theorie unvollständiger Verträge Theorie sich selbst durchsetzender Vereinbarungen Anmerkungen zum "Institution-als-Gleichgewicht-eines-Spiels" Ansatz Lektürevorschläge zu Kapitel V Kapitel VI Die Neue Institutionenökonomik in ihrer Anwendung auf Märkte, Unternehmen und Staat: Allgemeines VI.! V!.2 V!.3 Die Grundregeln einer Wirtschaft mit Privateigentum Allgemeine Bemerkungen über Organisationen... Kurzführer durch die Literatur über Ordnung, Organisationen und soziale Netzwerke Zur Grundordnung einer Wirtschaft mit Privateigentum 3.2 Zur Organisationsökonomik Zur Logik des kollektiven Handeins von Mancur Olson 3A Zum Konzept sozialer Netzwerke. Lektürevorschläge zu Kapitel VI Kapitel VII Die Neue Institutionenökonomik des Marktes VI!.I VI1.2 VI!.3 VI!.4 VII.5 VII.6 Der Markt als Organisation. Preisstarrheit Marktorganisation als Ergebnis von Marktkooperation Neoinstitutionalistische Ansichten zur Marktorganisation 4.1 Transaktionsaktivitäten vor Vertragsschluß: Suche und Inspektion 4.2 Vertragsschluß Transaktionsaktivitäten nach Vertragsschluß: Erfüllung, Kontrolle, Durchsetzung Finanzmärkte aus Sicht der NIÖ: Eine Skizze 5.1 Suche und Inspektion. 5.2 Vertragsschluß Erfüllung. Kontrolle. Durchsetzung. Märkte: Rückblick

8 XXII VII.7 Inhaltsverzeichnis Kurzführer zur Literatur der Marktorganisation. 7.1 Der Markt als Organisation Preisstarrheit Marktorganisation als Ergebnis von Marktkooperation 7.4 Zur Ökonomik der Marktorganisation. Lektürevorschläge zu Kapitel VII Kapitel VIII Die Neue Institutionenökonomik des Unternehmens A) Die Neue Institutionenökonomik des Unternehmens: Allgemeiner Teil VlII.l VIII.2 VIII.3 VIllA VIII.5 Das orthodoxe neoklassische Unternehmen. Der Anreiz zur Integration. Die Grenzen der Integration Eigentum und Kontrolle Rückblick über den ersten Teil des Kapitels B) Die Neue Institutionenökonomik des Unternehmens: Spezieller Teil VIII.6 VIII.7 VIII.8 VII 1.9 VII I.l 0 VllI.ll VII I.l 2 VIII.l3 Institutionelle Modelle in der Tradition der neoklassischen Theorie des Unternehmens Das traditionelle sowjetische Unternehmen Das sozialistische Unternehmen mit Arbeiter-Selbstverwaltung Mitbestimmung Das Unternehmen mit freiwilliger Mitbestimmung Obligatorische und freiwillige Mitbestimmung: ein Vergleich. 9.3 Das Unternehmen im Eigentum des Faktors Arbeit. Rückblick über den zweiten Teil des Kapitels: Drei Unternehmenstheorien im Vergleich Anmerkungen zur Finanzunternehmung aus Sicht der NIÖ Die Neue Institutionenökonomik des Unternehmens: Vorläufer und erste Schritte Die Neue Institutionenökonomik des Unternehmens: Wichtigste Literatur seit Coase Lektürevorschläge zu Kapitel VIII

9 Inhaltsverzeichnis XXIII IX.l IX.2 IX.3 IXA IX.5 Kapitel IX Die Neue Institutionenökonomik des Staates Eine einfache neoklassische Theorie des Staates. Die Rolle politischer Institutionen. Politische Märkte Internationale Beziehungen Kurzführer durch die Literatur zur Ökonomik des Staates und der internationalen Beziehungen. 5.1 Der Staat Internationale Beziehungen.... Lektürevorschläge zu Kapitel IX X.l X.2 X.3 XA X.5 Kapitel X Die Zukunft der Neuen Institutionenökonomik Neudefinition des ökonomischen Universums.. Der Hintergrund des Problems. Die Einführung zusätzlicher Nebenbedingungen 3.1. Inkonsequenz der Annahmen Prognosegenauigkeit und Entscheidungskosten Ökonomische Effizienz Koordination von Aktivitäten Die Grundlage eines neuen Paradigmas. 4.1 Ausbreitung von Information Der Institution-als-Gleichgewicht-eines-Spiels-Ansatz 4.3 Präferenzänderungen Weitere Überlegungen zur Effizienz Fortschrittsaussichten Glossar. Literaturverzeichnis Autorenverzeichnis. Sachverzeichnis