HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 30. Juni 2016 efv-perspektive-fonds I
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds efv-perspektive-fonds I in der Zeit vom 1. Januar 2016 bis 30. Juni 2016. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von -5,86 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Juni darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Juli 2016 HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 2
So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 30. Juni 2016 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 8 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 9 HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 3
Vermögensaufstellung per 30. Juni 2016 Fondsvermögen: EUR 14.845.425,65 (16.294.479,74) Umlaufende Anteile: Stück 381.913 (394.626) Vermögensaufteilung in TEUR/% Verzinsliche Wertpapiere 0 0,00 (0,00) Investmentanteile Luxemburg 10.120 68,17 (72,12) Irland 1.179 7,94 (8,47) Bundesrep. Deutschland 725 4,88 (4,45) Großbritannien 375 2,53 (3,31) Frankreich 0 0,00 (2,88) Zertifikate 481 3,24 (0,00) Barvermögen 869 5,85 (2,07) sonstige Vermögensgegenstände 1.215 8,19 (7,46) sonstige Verbindlichkeiten -119-0,80 (-0,76) 14.845 100,00 (Angaben in Klammern per 31.12.2015) HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 4
Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 30.06.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Dt. Börse Open End Zert. Gold DE000A0S9GB0 STK 12.565 12.565 0 EUR 38,320000 481.490,80 3,24 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 481.490,80 3,24 Nicht notierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,000000000% Ex Oriente Lux AG 7,5% EOL AG IHS 10/1.09.2014 DE000A1EL718 EUR 300 0 0 % 0,010000 30,00 0,00 Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR 30,00 0,00 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) Acatis Ch.Sel.-Acatis Elm Kon. LU0280778662 ANT 5.425 0 0 EUR 119,920000 650.566,00 4,38 BGF - World Gold Fund Act. Nom. Clas.D4 EUR LU0827889139 ANT 12.600 12.600 0 EUR 33,470000 421.722,00 2,84 Comgest Growth-Gr.Europe Opps Reg. Shares EUR I Acc. IE00BHWQNN83 ANT 29.950 0 0 EUR 24,250000 726.287,50 4,89 Danske Investment - Europ.L.-Sh.Dynam. I p EUR LU0861186293 ANT 41.500 41.500 0 EUR 11,491000 476.876,50 3,21 DB X -Trackers MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C LU0476289623 ANT 23.300 23.300 0 EUR 12,150000 283.095,00 1,91 Deutsche Aktien Total Return LU0216092006 ANT 7.000 0 1.060 EUR 141,580000 991.060,00 6,68 Flossbach von Storch-Eq. Oppor. Inhaber-Anteile I LU0399027456 ANT 2.050 0 0 EUR 242,400000 496.920,00 3,35 Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen DE000A0M8HD2 ANT 6.330 0 0 EUR 114,540000 725.038,20 4,88 G.A.M.Fds.-G.Global Equ.Inc.Fd D EUR IE00B66B5L40 ANT 30.530 30.530 0 EUR 14,838700 453.025,51 3,05 Haig MB Max Value LU0121803570 ANT 5.700 0 0 EUR 126,700000 722.190,00 4,87 HERALD(LUX)-US Abs. Ret. EO Nam. Ant. I Cap. LU0350637061 ANT 2.000 0 0 EUR 0,000001 0,00 0,00 IP Fonds-IP White T LU1144474043 ANT 30.000 30.000 0 EUR 12,020000 360.600,00 2,43 JPMorg.I.-Glob.Capital Appr.Fd Namens-Anteile C LU0095623541 ANT 3.080 0 0 EUR 155,560000 479.124,80 3,23 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Anteile D EUR Acc. LU0946223103 ANT 57.150 0 0 EUR 12,540000 716.661,00 4,83 M&G Dynamic Allocation Fund A EUR GB00B56H1S45 ANT 27.000 0 11.000 EUR 13,877700 374.697,90 2,52 MainFirst-Global Equities Inhaber-Ant. C(thes.)EUR o.n LU0864710602 ANT 2.120 0 2.120 EUR 145,640000 308.756,80 2,08 MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares I1 EUR LU0583243455 ANT 3.261 3.261 0 EUR 176,750000 576.381,75 3,88 Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR LU0967288084 ANT 5.180 0 0 EUR 99,570000 515.772,60 3,47 SLI Global-Europ.Smaller Comp. Namens-Anteile D Dis. LU0306632687 ANT 18.388 18.388 0 EUR 23,007800 423.067,43 2,85 SQUAD Capital Value B LU0376514351 ANT 2.615 0 0 EUR 320,410000 837.872,15 5,64 SQUAD CAPITAL-SQUAD Eur.Conv. Actions au Porteur A LU1105406398 ANT 6.175 0 0 EUR 128,380000 792.746,50 5,34 DB X -Trackers MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C LU0476289623 ANT 13.000 13.000 0 USD 13,260000 155.234,36 1,05 Invesco Fds-Inv.India Eq. Fd Act. Nom. C (distr.) LU0267984267 ANT 6.949 6.949 0 USD 58,770000 367.772,28 2,48 Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nominatives A USD LU0552385295 ANT 13.400 0 0 USD 45,020000 543.264,44 3,66 Summe der Investmentanteile EUR 12.398.732,72 83,52 Summe Wertpapiervermögen EUR 12.880.253,52 86,76 HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 5
Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 30.06.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: UBS Deutschland AG EUR 868.952,65 868.952,65 5,85 Summe der Bankguthaben EUR 868.952,65 5,85 Sonstige Vermögensgegenstände Sonstige Ansprüche EUR 1.215.602,69 1.215.602,69 8,19 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 1.215.602,69 8,19 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -119.383,21 EUR -119.383,21-0,80 Fondsvermögen EUR 14.845.425,65 100*) Anteilwert EUR 38,87 Umlaufende Anteile STK 381.913 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungs- und Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Performance Fee Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0,00 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.06.2016 US-Dollar USD 1,110450 = 1 Euro (EUR) HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ACMBernstein - India Growth Portfolio AX LU0047987325 ANT - 2.590 BHF Flexible Allocation FT Inhaber-Anteile LU0319572730 ANT - 7.400 Agressor FCP FR0010321802 ANT - 255 GLG Invts-GLG Japan CoreAl.Eq. Registered Shares D H USD IE00B56CKP98 ANT - 3.850 INVESCO GT Korea C IE0003713199 ANT 16.640 16.640 Jupiter European Growth L (EUR) LU0260085492 ANT - 20.500 MPPM - Deutschland Inhaber-Anteile LU0993962298 ANT - 2.640 Schroder GAIA-Egerton Equity Registered Shares C Dis.EUR on LU0489812916 ANT - 5.480 SEB European Equity Small Caps LU0099984899 ANT - 1.675 SCHRODER ISF ASIAN SMALLER COMPANIES A ACC LU0227179875 ANT - 2.840 HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 86,76 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 38,87 Umlaufende Anteile STK 381.913 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: Acatis Ch.Sel.-Acatis Elm Kon. 1,2500% p.a. BGF - World Gold Fund Act. Nom. Clas.D4 EUR 1,5000% p.a. Comgest Growth-Gr.Europe Opps Reg. Shares EUR I Acc. 1,0000% p.a. Danske Investment - Europ.L.-Sh.Dynam. I p EUR 0,9000% p.a. DB X -Trackers MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C 0,6500% p.a. Deutsche Aktien Total Return 1,2500% p.a. Flossbach von Storch-Eq. Oppor. Inhaber-Anteile I 1,0000% p.a. Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen 1,0000% p.a. G.A.M.Fds.-G.Global Equ.Inc.Fd D EUR 0,4900% p.a. Haig MB Max Value 1,9000% p.a. HERALD(LUX)-US Abs. Ret. EO Nam. Ant. I Cap. 2,0000% p.a. IP Fonds-IP White T 1,0000% p.a. JPMorg.I.-Glob.Capital Appr.Fd Namens-Anteile C 0,6000% p.a. Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Anteile D EUR Acc. 5,0000% p.a. M&G Dynamic Allocation Fund A EUR 1,7500% p.a. MainFirst-Global Equities Inhaber-Ant. C(thes.)EUR o.n 1,0000% p.a. MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares I1 EUR 0,9500% p.a. Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR 1,4000% p.a. SLI Global-Europ.Smaller Comp. Namens-Anteile D Dis. 0,9000% p.a. SQUAD Capital Value B 1,5000% p.a. SQUAD CAPITAL-SQUAD Eur.Conv. Actions au Porteur A 1,5000% p.a. DB X -Trackers MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C 0,6500% p.a. Invesco Fds-Inv.India Eq. Fd Act. Nom. C (distr.) 0,3000% p.a. Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nominatives A USD 1,6000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 8
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE15200300000000791178 Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-60 70 Internet: www.hansainvest.de E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 9.970.142,52 (Stand: 31.12.2015) Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: UBS Deutschland AG, Frankfurt am Main Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 176.000.500,00 Haftendes Eigenkapital: 437.307.580,08 (Stand: 31.12.2015) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn HALBJAHRESBERICHT efv-perspektive-fonds I 9
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring 8 22297 Hamburg Telefon (040) 3 00 57-62 96 Fax (040) 3 00 57-60 70 service@hansainvest.de www.hansainvest.de