Bericht zum ersten Halbjahr 30. September 2015

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1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Bericht zum ersten Halbjahr 30. September 2015 KIRIX Dynamic Plus

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Bericht zum ersten Halbjahr informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds KIRIX Dynamic Plus in der Zeit vom 18. März 2015 bis 30. September In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von -4,86 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende September darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Oktober 2015 BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 30. September Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 8 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 9 BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 3

4 Vermögensaufstellung per 30. September 2015 Fondsvermögen: EUR ,02 Umlaufende Anteile: Stück Vermögensaufteilung in TEUR/% Bundesrep. Deutschland ,3 Finnland 371 2,81 Österreich 279 2,11 Investmentanteile gruppenfremd Luxemburg 581 4,39 Genussscheine Bundesrep. Deutschland 302 2,28 Barvermögen ,22 sonstige Verbindlichkeiten -14-0, ,00 BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aareal Bank DE STK EUR 31, ,00 2,35 Andritz AT STK EUR 39, ,00 2,11 Biotest DE STK EUR 17, ,00 1,58 CENIT DE STK EUR 15, ,00 2,37 DEAG Deutsche Entertainment DE000A0Z23G6 STK EUR 4, ,00 1,62 Ferratum Finland Oy FI STK EUR 21, ,00 2,80 freenet DE000A0Z2ZZ5 STK EUR 28, ,00 1,62 GCI Industrie DE STK EUR 4, ,00 3,37 InVision DE STK EUR 44, ,00 1,86 K+S DE000KSAG888 STK EUR 29, ,00 2,22 KWS Saat DE STK EUR 293, ,00 1,78 Leifheit AG DE STK EUR 39, ,00 2,95 MagForce DE000A0HGQF5 STK EUR 5, ,00 1,59 MAN DE STK EUR 90, ,00 3,07 Manz Automation DE000A0JQ5U3 STK EUR 64, ,00 1,69 MorphoSys DE STK EUR 58, ,00 1,33 OHB DE STK EUR 17, ,00 2,66 PVA TePla DE STK EUR 2, ,00 1,90 RATIONAL DE STK EUR 349, ,00 3,98 Symrise DE000SYM9999 STK EUR 52, ,00 3,17 Tele Columbus DE000TCAG172 STK EUR 11, ,00 1,69 TOM TAILOR Holding DE000A0STST2 STK EUR 5, ,00 0,76 TUI DE000TUAG000 STK EUR 16, ,00 3,04 VTG DE000VTG9999 STK EUR 25, ,00 3,86 Wirecard DE STK EUR 41, ,00 2,35 Sonstige Forderungswertpapiere Drägerwerk Genußscheine Ser.D DE STK EUR 377, ,00 2,28 Andere Wertpapiere HAMBORNER REIT DE STK EUR 8, ,00 2,13 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,00 62,13 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere All for One Steeb DE STK EUR 53, ,21 1,63 Jungheinrich DE STK EUR 64, ,00 2,43 Nexus DE STK EUR 17, ,00 2,64 Sartorius AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 209, ,00 3,97 SURTECO DE STK EUR 17, ,40 1,85 TOMORROW FOCUS DE STK EUR 3, ,00 1,19 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,61 13,71 BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Nicht notierte Wertpapiere Delignit AG Inhaber- o.n. DE000A0MZ4B0 STK EUR 3, ,00 0,91 MAX21 Management u.beteilig. DE000A0D88T9 STK EUR 3, ,00 2,50 Nabaltec DE000A0KPPR7 STK EUR 16, ,00 1,90 Nanogate AG Inhaber- o.n. DE000A0JKHC9 STK EUR 35, ,00 1,34 SPARTA AG Inhaber- o.n. DE000A0NK3W4 STK EUR 79, ,00 3,01 Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR ,00 9,66 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) JPMorgan-Europe Dyna.Small Cap Act.Nom.B(perf)(acc) EUR o.n. LU ANT EUR 133, ,00 2,22 Nordea 1-Nordic Equity Small Cap Fund BI Eur LU ANT EUR 16, ,00 2,17 Summe der Investmentanteile EUR ,00 4,39 Summe Wertpapiervermögen EUR ,61 89,89 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA EUR , ,09 10,22 Summe der Bankguthaben EUR ,09 10,22 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,68 EUR ,68-0,11 Fondsvermögen EUR ,02 100*) Anteilwert EUR 47,57 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aurubis DE STK Francotyp-Postalia Holding DE000FPH9000 STK Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber- o.n. DE000A13SX22 STK KSB Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK Andere Wertpapiere HAMBORNER REIT AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A161NS5 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Joyou DE000A0WMLD8 STK S&T AT0000A0E9W5 STK Nicht notierte Wertpapiere FinTech Group AG Inhaber- o.n. DE STK mutares AG Inhaber- o.n. DE000A0SMSH2 STK Nanogate AG junge Inhaber- o.n. DE000A14KNC4 STK BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen. Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 89,89 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 47,57 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: JPMorgan-Europe Dyna.Small Cap Act.Nom.B(perf)(acc) EUR o.n. 0,7500% p.a. Nordea 1-Nordic Equity Small Cap Fund BI Eur 1,0000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 8

9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers gesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (040) Telefax: (040) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Gesellschafter: Martin Berger (Vorsitzender), stv. Mitglied der Vorstände der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Marc Drießen Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Verwahrstelle: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,60 (Stand ) Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn BERICHT ZUM ERSTEN HALBJAHR KIRIX Dynamic Plus 9

10 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de