Anwendertreffen 2018 Berlin Artur Rung
Module Risikomanagement Erfassung & Controlling von Risiken Meldewesen Meldungen an BuBa, BaFin & BZSt Berichtswesen Berichte & KPIs & Auswertungen Liquiditätsmanagement Erfassung & Controlling der Liquidität Portfoliomanagement Erfassung & Controlling der Assets 03
Hintergründe Gesetzliche Anforderungen Steigende Anzahl an Meldeverpflichtungen Keine Insellösung Nutzung vorhandener Stamm & Anleger & Buha.-Daten Wir haben die Lösung! Weniger Fehler und Revisionssicher Zeit- und Kostenersparnis 04
Highlights Gesetzliche Anforderungen Vernetze Funktionen Anbindung & Schnittstellen Erfüllung unterschiedlicher aufsichtsrechtlicher und gesetzlicher Anforderungen Alle Module ineinander verwoben und benutzen vorhandene Datenbasis wechselseitig Nahtlose Anknüpfung an xpectopro und Möglichkeit zur Anbindung anderer Systeme 05
Alle Module Risikomanagement Erfassung & Controlling von Risiken Meldewesen Meldungen an BuBa, BaFin & BZSt Berichtswesen Berichte & KPIs & Auswertungen Liquiditätsmanagement Erfassung & Controlling der Liquidität Portfoliomanagement Erfassung & Controlling der Assets 06
Neues Startmenü 07
Meldewesen Risikomanagement Erfassung & Controlling von Risiken Meldewesen Meldungen an BuBa, BaFin & BZSt Berichtswesen Berichte & KPIs & Auswertungen Liquiditätsmanagement Erfassung & Controlling der Liquidität Portfoliomanagement Erfassung & Controlling der Assets 08
Meldewesen - Freigabeprozess Freigabe - 4 AP Bbk-Modul - Invv Bbk-Modul - AWS BZST-Modul Einstellung SecondSetofEyesReporting Dokumentation In Versand-Übersicht Freigegeben von Freigegeben am 09
Meldewesen - Direkte BuBa-Schnittstelle Direkte Abgabe BuBa-Modul - Invv BuBa-Modul - AWS Rückmeldungen Direkter Empfang der Rückmeldungen der Bundesbank Dokumentation Versand-Übersicht Übertragen von Übertragen am 010
Meldewesen - AWS-Modul (1) K3 / K4 Bestandserhebung über Direktinvestitionen 011
Meldewesen - AWS-Modul (2) K3 / K4 Bestandserhebung über Direktinvestitionen Unterst. & Abgabe Verwendung von Stammdaten Plausibilitätsprüfungen Abgabe als xml über BuBa-API 012
Meldewesen - AWS-Modul (3) K3 / K4 Bestandserhebung über Direktinvestitionen Unterst. & Abgabe Verwendung von Stammdaten Plausibilitätsprüfungen Abgabe als xml über BuBa-API Dokumentation Revisionssichere Speicherung Änderungsprotokollierung Berichtsausgabe 013
Meldewesen - BaFin-Modul - Optimierte Oberflächen & Validatoren 2-Stufige Plausib.prüf. In Oberflächen mit Validatoren Bei Erstellung gegen Schema Automatisierung Bei Verwendung von xpectopro InvestorConcentration InvestorGroups Dokumentation AIFM-Bericht AIF-Bericht 014
Meldewesen - BZSt-Modul xpectopro aifexpert Suche & Kennzeichnung Prozess Stamm- & Zugangsdaten aifexpert Struktur & Schnittstelle aifexpert Erstellung & Abgabe aifexpert Dokumentation Ereignis 015
Meldewesen - BZSt-Modul xpectopro aifexpert Suche & Kennzeichnung Prozess Stamm- & Zugangsdaten aifexpert Struktur & Schnittstelle aifexpert Erstellung & Abgabe aifexpert Dokumentation Ereignis 016
Meldewesen - BZSt-Modul - Prozess in xpectopro (1) Prüfung Anhand Kriterienkatalog 017
Meldewesen - BZSt-Modul - Prozess in xpectopro (2) Prüfung Anhand Kriterienkatalog Automatisierung Ausführung des Prozesses Je Anleger durch Prozess starten Alle Anleger durch Kampagne 018
Meldewesen - BZSt-Modul - Prozess in xpectopro (3) Prüfung Anhand Kriterienkatalog Automatisierung Ausführung des Prozesses Je Anleger durch Prozess starten Alle Anleger durch Kampagne Dokumentation Eigenschaften je Anleger Ereignis & Prüfbericht je Anleger 019
Meldewesen - BZSt-Modul - Prozess in xpectopro (4) Prüfung Anhand Kriterienkatalog Automatisierung Ausführung des Prozesses Je Anleger durch Prozess starten Alle Anleger durch Kampagne Dokumentation Eigenschaften je Anleger Ereignis & Prüfbericht je Anleger 020
Meldewesen - BZSt-Modul - Prozess in xpectopro (5) Prüfung Anhand Kriterienkatalog Automatisierung Ausführung des Prozesses Je Anleger durch Prozess starten Alle Anleger durch Kampagne Dokumentation Eigenschaften je Anleger Ereignis & Prüfbericht je Anleger Ergebnis Prüfungsbericht des Prozesses Statussetzung 021
Meldewesen - BZSt-Modul - Prozess in xpectopro (6) Prüfung Anhand Kriterienkatalog Automatisierung Ausführung des Prozesses Je Anleger durch Prozess starten Alle Anleger durch Kampagne Dokumentation Eigenschaften je Anleger Ereignis & Prüfbericht je Anleger Ergebnis Prüfungsbericht des Prozesses Statussetzung 022
Meldewesen - BZSt-Modul xpectopro aifexpert Suche & Kennzeichnung Prozess Stamm- & Zugangsdaten aifexpert Struktur & Schnittstelle aifexpert aifexpert Erstellung & Abgabe Dokumentation Ereignis 023
Meldewesen - BZSt-Modul - Ereignis in xpectopro Abgabe in aifexpert Ereignis in xpectopro Vertragsereignis mit Informationen der Meldung Welcher Datensatz in aifexpert Wann wurde gemeldet Welche Daten wurden gemeldet 024
Risikomanagement Risikomanagement Erfassung & Controlling von Risiken Meldewesen Meldungen an BuBa, BaFin & BZSt Berichtswesen Berichte & KPIs & Auswertungen Liquiditätsmanagement Erfassung & Controlling der Liquidität Portfoliomanagement Erfassung & Controlling der Assets 025
Risikomanagement - Dashboards & Diagramme (1) Erfassung Flexible Erfassung eines Risikokatalogs mit Risikokategorien und -arten Bewertung Etablierte qualitative Bewertung von Risiken Steuerung Unterstützung durch Termine, Berichte, Maßnahmen & Schadensfall-Verwaltung Überwachung Kennzahlen & Diagramme je Objekt & Gesamt 026
Risikomanagement - Dashboards & Diagramme (2) Erfassung Flexible Erfassung eines Risikokatalogs mit Risikokategorien und -arten Bewertung Etablierte qualitative Bewertung von Risiken Steuerung Unterstützung durch Termine, Berichte, Maßnahmen & Schadensfall-Verwaltung Überwachung Kennzahlen & Diagramme je Objekt & Gesamt 027
Risikomanagement - Dashboards & Diagramme (3) Erfassung Flexible Erfassung eines Risikokatalogs mit Risikokategorien und -arten Bewertung Etablierte qualitative Bewertung von Risiken Steuerung Unterstützung durch Termine, Berichte, Maßnahmen & Schadensfall-Verwaltung Überwachung Kennzahlen & Diagramme je Objekt & Gesamt 028
Liquiditätsmanagement Risikomanagement Erfassung & Controlling von Risiken Meldewesen Meldungen an BuBa, BaFin & BZSt Berichtswesen Berichte & KPIs & Auswertungen Liquiditätsmanagement Erfassung & Controlling der Liquidität Portfoliomanagement Erfassung & Controlling der Assets 029
Liquiditätsmanagement (1) Planung & Controlling Hierarchische Posten & verschiedene Varianten & Formelsystem Konsolidierung Konsolidierung und Querverweise von verschiedenen Plänen Planungs-Buchhaltung Verwaltung der Planbuchungen vom GOBD-zertifizierten Buchhaltungskern Datenquellen Manuelle Eingabe Import (Excel, Generisch, Datev) Referenzen & Formeln SQL xpectopro Buchhaltung 030
Liquiditätsmanagement (2) Planung & Controlling Hierarchische Posten & verschiedene Varianten & Formelsystem Konsolidierung Konsolidierung und Querverweise von verschiedenen Plänen Planungs-Buchhaltung Verwaltung der Planbuchungen vom GOBD-zertifizierten Buchhaltungskern Datenquellen Manuelle Eingabe Import (Excel, Generisch, Datev) Referenzen & Formeln SQL xpectopro Buchhaltung 031
Liquiditätsmanagement (3) Planung & Controlling Hierarchische Posten & verschiedene Varianten & Formelsystem Konsolidierung Konsolidierung und Querverweise von verschiedenen Plänen Planungs-Buchhaltung Verwaltung der Planbuchungen vom GOBD-zertifizierten Buchhaltungskern Datenquellen Manuelle Eingabe Import (Excel, Generisch, Datev) Referenzen & Formeln SQL xpectopro Buchhaltung 032
Liquiditätsmanagement (4) Planung & Controlling Hierarchische Posten & verschiedene Varianten & Formelsystem Konsolidierung Konsolidierung und Querverweise von verschiedenen Plänen Planungs-Buchhaltung Verwaltung der Planbuchungen vom GOBD-zertifizierten Buchhaltungskern Datenquellen Manuelle Eingabe Import (Excel, Generisch, Datev) Referenzen & Formeln SQL xpectopro Buchhaltung 033
Liquiditätsmanagement - Anwendungsfälle - Beispiele Bilanz & GuV CashFlow Budgetplanung BuHa-Statistik BuHa-Statistik & NAV-Berechnung Stresstest 034
Fragen? 035
Vielen Dank 036
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