Deutsche Asset Management International GmbH Mainzer Landstraße 11-17 60329 Frankfurt am Main Deutsche Asset Management International GmbH Mainzer Landstr. 11 17 60329 Frankfurt am Main Ruth Seibert Tel.: 069 / 910-14950 Fax: 069 / 910-14994 ruth.seibert@db.com www.dws.de 19. September 2017 DB Immobilienfonds 4 GmbH & Co. KG i.l. (Brockhaus-Zentrum Leipzig) Rechenschaftsbericht 2016 und schriftliches Beschlussverfahren zum 31. Dezember 2016 Anteilinhaber: Anlegernummer: 2025 / XXXXXX Sehr geehrte / -r, ab dem 1. Mai 2016 befindet sich die Gesellschaft in Liquidation. Die Liquidatorin der Fondsgesellschaft ist per Beschluss die RREEF Management GmbH (RREEF), Frankfurt. Anbei übersenden wir Ihnen den Rechenschaftsbericht der DB Immobilienfonds 4 GmbH & Co. KG i.l. ( DB 4 oder Fondsgesellschaft ) für das Geschäftsjahr 2016, welches sich aus zwei Rumpfgeschäftsjahren (1. Januar bis 30. April und 1. Mai bis 31. Dezember) zusammensetzt. Der Jahresabschluss des ersten Rumpfgeschäftsjahres wurde bereits im schriftlichen Beschlussverfahren vom 22. Februar 2017 festgestellt. Die Liquidationseröffnungsbilanz zum 1. Mai 2016, Bilanz mit Gewinn- und Verlustrechnung für den Zeitraum 1. Mai bis 31. Dezember 2016, Einnahmen- Überschussrechnung (das steuerliche Ergebnis) für den Zeitraum 1. Januar bis 31. Dezember 2016, sowie die Unterlagen für die Beschlussfassungen sind Inhalt dieses Schreibens. Die Fondsgesellschaft schließt das zweite Rumpfgeschäftsjahr 2016 mit einem handelsbilanziellen Jahresüberschuss in Höhe von 92.541,93 EUR ab. Die Umsatzerlöse (184 TEUR) betreffen Einnahmen aus der Weiterbelastung von Betriebskosten an den neuen Eigentümer. Die korrespondierenden Kosten erscheinen unter den sonstigen betrieblichen Aufwendungen. Die sonstigen betrieblichen Erträge (169 TEUR) beinhalten Erträge aus der Auflösung von Rückstellungen (78 TEUR) und Kostenübernahmen (91 TEUR). Die sonstigen betrieblichen Aufwendungen (259 TEUR) setzen sich zusammen aus Betriebskosten (142 TEUR), die an den neuen Eigentümer weiterbelastet wurden, Vermietungskosten (29 TEUR), sowie Kosten des Verkaufs (58 TEUR) und das Abfindungsguthaben an einen zum 31. Dezember 2015 ausgeschiedenen Anleger (48 TEUR). Gesellschaft mit beschränkter Haftung mit Sitz in Frankfurt am Main, HRB Nr. 23891 Amtsgericht Frankfurt am Main Geschäftsführer: Alexander Preininger, Stephan Scholl, Hagen Schremmer, Georg Schuh, USt-IdNr. DE811247954
Am 31. Mai 2016 erfolgte eine erste Akontozahlung auf den Liquidationserlös in Höhe von 2.978.560 EUR = 5 % des Nominalkapitals und am 11. August 2017 die zweite Akontozahlung in Höhe von 1.489.280 EUR = 2,5 % des nominalen Eigenkapitals. Bis dato sind damit 7,5 % des auf 10,33 % berechneten Liquidationserlöses ausbezahlt worden. Die Fondsgesellschaft verfügt noch über eine Liquidität in Höhe von rund 3,6 Mio. EUR, die für Ausgaben während der Liquidationsphase einbehalten werden. Die Liquidatorin RREEF rechnet mit dem Abschluss der Liquidation und der Löschung der Gesellschaft aus dem Handelsregister nach Begleichung aller Verbindlichkeiten und der Auskehrung der verbleibenden Liquidität an die Anleger im Kalenderjahr 2021. Die Liquidatorin der Gesellschaft RREEF hat für die Liquidationseröffnungsbilanz zum 1. Mai 2016 und die Beschlussfassung der Gesellschafter zum Abschluss des Rumpfgeschäftsjahres 01. Mai bis 31. Dezember 2016 anstelle der Gesellschafterversammlung gemäß 10 Ziffer 2 Satz 2 des Gesellschaftsvertrags die Durchführung des schriftlichen Beschlussverfahrens angeordnet. Die Treuhandkommanditistin DI Deutsche Immobilien Treuhandgesellschaft mbh und die Geschäftsbesorgerin Deutsche Asset Management International GmbH werden an der Beschlussfassung teilnehmen, sich jedoch - soweit die Anleger nicht selbst abstimmen und auch keine Weisungen zur Stimmabgabe erteilen - mit den auf diese Anleger entfallenden Stimmen enthalten. Wir bitten Sie daher, Ihr Stimmrecht als Kommanditist oder Treugeber durch Ausfüllen und Rücksendung des beigefügten Antwortschreibens selbst auszuüben oder Ihrer Treuhandkommanditistin bzw. Ihrer Geschäftsbesorgerin stattdessen eine entsprechende Weisung zu erteilen. Eine ordnungsgemäße Stimmabgabe liegt vor, wenn die Gesellschafter ihren vollständig ausgefüllten Stimmzettel bis spätestens zum 17. Oktober 2017 (Posteingang) an die Fondsverwaltung Deutsche Asset Management International GmbH (als Bevollmächtigte der DB Immobilienfonds 4 GmbH & Co. KG i.l.) zurücksenden. Mit freundlichen Grüßen Deutsche Asset Management International GmbH - die Fondsverwaltung - Ulrich Steinmetz Clemens Grünewald Anlage
DB Immobilienfonds 4 GmbH & Co. KG, Frankfurt am Main Liquidationseröffnungsbilanz zum 01.05.2016 Aktiva Passiva 01.05.2016 01.05.2016 A. Eigenkapital A. Umlaufvermögen Kommanditkapital I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände I. Festkapital (Kapitalkonten I) 59.571.200,00 1. Forderungen aus Lieferungen und Leistungen 1.178.064,15 II. Sonderkonten (Kapitalkonten II) -53.378.215,48 2. Sonstige Vermögensgegenstände 31.847,59 1.209.911,74 II. Guthaben bei Kreditinstituten 6.373.870,83 6.192.984,52 7.583.782,57 B. Rückstellungen Sonstige Rückstellungen 672.072,21 C. Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen 718.725,84 - davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr 718.725,84 Summe Aktiva 7.583.782,57 Summe Passiva 7.583.782,57
DB Immobilienfonds 4 GmbH & Co. KG i.l., Frankfurt am Main Bilanz für das Rumpfgeschäftsjahr vom 01. Mai bis 31. Dezember 2016 Aktiva Passiva 30.04.2016 30.04.2016 A. Eigenkapital A. Umlaufvermögen Kommanditkapital I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände I. Festkapital (Kapitalkonten I) 59.571.200,00 59.571.200,00 1. Forderungen aus Lieferungen und Leistungen 0,00 1.178.064,15 II. Sonderkonten (Kapitalkonten II) -56.264.233,55-53.378.215,48 2. Sonstige Vermögensgegenstände 47.899,16 31.847,59 47.899,16 1.209.911,74 II. Guthaben bei Kreditinstituten 3.589.201,93 6.373.870,83 B. Rückstellungen 3.306.966,45 6.192.984,52 3.637.101,09 7.583.782,57 Sonstige Rückstellungen 326.092,95 672.072,21 C. Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen 4.041,69 718.725,84 - davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr 4.041,69 (30.04.2016 718.725,84) Summe Aktiva 3.637.101,09 7.583.782,57 Summe Passiva 3.637.101,09 7.583.782,57
DB Immobilienfonds 4 GmbH & Co. KG i.l., Frankfurt am Main Gewinn- und Verlustrechnung für das Rumpfgeschäftsjahr vom 1. Mai bis 31. Dezember 2016 01.01.-30.04.2016 1. Umsatzerlöse 184.208,23 165.604,13 2. Sonstige betriebliche Erträge 168.997,25 34.818.910,46 3. Sonstige betriebliche Aufwendungen 259.336,18 1.307.858,34 4. Zinsen und ähnliche Aufwendungen 7.984,88 81.911,42 5. Ergebnis nach Steuern 85.884,42 33.594.744,83 6. Sonstige Steuern (Ertrag) -6.657,51-4.025,51 7. Jahresüberschuss 92.541,93 33.598.770,34 8. Gutschrift auf Kapitalkonten -92.541,93-33.598.770,34 9. Ergebnis nach Verwendungsrechnung 0,00 0,00 Steuerliches Ergebnis vom 1.1. 2016 bis 31.12. 2016 Einnahmen-/Überschussrechnung - steuerliches Ergebnis vom 1. Januar bis 31. Dezember 2016 für Eigenkapital je Anteil von von nominal EUR nominal EUR 59.571.200 1.000 EUR EUR EUR Einnahmen aus Vermietung und Verpachtung 321.495,38 Sonstige Einnahmen 100.903,64 422.399,02 Überschuss der verausgabten Umsatzsteuer über die vereinnahmte Umsatzsteuer -36.017,13 Zins-Werbungskosten -81.911,42 Sonstige Werbungskosten -765.670,78-883.599,33 Einnahmenüberschuss -461.200,31 Abschreibungen 0,00 Einkünfte aus Vermietung und Verpachtung -461.200,31-7,74 Steuerliches Ergebnis -461.200,31-7,74 Steuerliches Ergebnis in % -0,77