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Qualifikation braucht einen Partner. www.rwga.de Steuerung bank Forsbach Raiffeisenstraße 10-16 51503 Rösrath Fax 0251 7186-8199 Kunden-Service-Center Telefon 0251 7186-8000 2015 Rheinisch-Westfälische Genossenschaftsakademie (RWGV Akademie) Buchen leicht gemacht ganz einfach über das Serviceportal Ihrer RWGA: www.rwga-serviceportal.de

Steuerung bank 2016 I 17 Karl Lenz Telefon 0251 7186-8301 Karl.Lenz@rwgv.de Sobald du merkst, dass du dich im Kreis drehst, ist es an der Zeit, aus der Reihe zu tanzen. Autor unbekannt Soviel können wir Ihnen jetzt schon versprechen: Wir drehen uns nicht im Kreis, sondern tanzen im übertragenen Sinne aus der Reihe! Denn in unserem modifizierten Programm des Bereichs Steuerung Bank finden Sie Alles, was eine Bank in ihrer Funktionsfähigkeit trägt und nachhaltig weiter bringt. Wir sehen es als unsere vorrangige Aufgabe, Ihre Mitarbeiter optimal zu qualifizieren, damit sie alle Managementfunktionen fundiert unterstützen können. Denn eins ist klar: nur gut qualifizierte Mitarbeiter sind in der Lage, das Management operational, konzeptionell und strategisch zu begleiten. Selbstverständlich orientiert am strategischen Rahmen des genossenschaftlichen Verbundes. Dabei passen wir unser Programm auch hier tanzen wir dann wieder gerne aus der Reihe ständig den gewachsenen Anforderungen an. Das heißt im Rahmen von GenoPE zum einen, dass wir Ihnen qualifizierte Abschlüsse in den jeweiligen Entwicklungswegen anbieten. Beachten Sie hier vor allen Dingen die neu strukturierte Controlling-Ausbildung. GenoPE heißt aber auch, dass wir Ihre Kompetenzen insgesamt erweitern möchten, z. B. durch neu erworbene Praxis-und Handlungskompetenzen in Seminaren, Workshops und Webinaren. Schauen Sie in diesem Zusammenhang auf unser praxisbegleitendes Seminar für Organisatoren und die Zertifizierung zum Organisationsmanager. All diese Angebote finden Sie in gewohnter Vielfalt der Angebotsformate: neben Seminaren, Workshopreihen, Webinaren oder Kommunikationsunterstützungen auch über die moderne Bildungsplattform VR-Bildung 3.0. Auch in diesem Bereich haben wir mit unserem betreuten Expertennetzwerk Compliance ein neues Format für Ihre Mitarbeiter geschaffen. Sie sehen also: Mit Ihnen und auf diese Weise tanzen wir gerne aus der Reihe. Wir freuen uns auf ein interessantes Jahr 2016 mit Ihnen! Herzlichst, Ihr Karl Lenz Abteilungsleiter Steuerung Bank und Management

4 STEUERUNG BANK Inhalt STEUERUNG BANK Inhalt 5 9 Ihre Ansprechpartner 10-11 Entwicklungswege Steuerung Bank 12-17 CONTROLLING 13 Übersicht Controlling/Steuerung Controlling 14-15 Controlling 14 BK1210 Grundlagen der Finanzmathematik 14 BK8301 Grundlagen zu bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen 14 BK1211 Steuerung des Kundengeschäfts 15 BK1212 Steuerung des Adressrisikos im Kundengeschäft 15 BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich 15 BN120 Kompetenznachweis Controlling 16-17 Steuerung Controlling 16 BK1310 Steuerung von Marktpreisrisiken 17 BK1311 Steuerung von Adressrisiken im Eigengeschäft 17 BK1312 Gesamtbanksteuerung 17 BN130 Kompetenznachweis Steuerung Controlling 18-21 ELECTRONIC BANKING 18 Übersicht Electronic Banking 19-20 electronic banking berater 19 BK2201 Kartenzahlungen und Akzeptanz am realen und virtuellen Point of Sale 20 BK2202 Electronic Banking im Privat- und Firmenkundengeschäft 20 BK2203 Electronic Banking-Berater im aktiven Vertrieb 20 BN220 Kompetenznachweis Electronic Banking-Berater 21 STEUERUNG ELECTRONIC BANKING 21 BK2301 Den Electronic Banking-Bereich verantwortlich führen und gestalten 21 BN230 Kompetenznachweis Electronic Banking-Verantwortlicher 22-31 INTERNE REVISION 22 Übersicht Interne Revision 23 Basisqualifikation Interne Revision 23 BK3201 Grundlagen der Prüfungstätigkeit 23 BK3206 Konfliktmanagement der Internen Revision 23 BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen 24-25 Allgemeine Revision 24 BK3202 Prüffelder der allgemeinen Revision 24 BK3203 Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft 24 BK3204 Prüfung Rechnungswesen und Jahresabschluss, Steuern 25 BK3207 Jahresabschluss und Steuerung Grundlagen für die Interne Revision 25 BK3208 Prüfung, Geldwäsche und Auslandszahlungsverkehr 25 BN320 Kompetenznachweis Allgemeine Revision 26-28 Kreditrevision 26 PK3401 Grundlagen der Marktfolge 26 PK3402 Marktfolge private Wohnbaufinanzierung 26 FK1111 Jahresabschlussanalyse 27 FK1112 Bonitätsbeurteilung (BWA, Freiberufler, VR-Rating) 27 FK2211 Vertiefung Jahresabschlussanalyse / Investitions- und Finanzplanung / Konsolidierung von Jahresabschlüssen 28 BK3402 Systemprüfung im Kreditgeschäft 28 BK3403 Prüfung von Einzelkreditengagements 28 BN340 Kompetenznachweis Kreditrevision 29-31 Steuerung Interne Revision 29 BK3301 Prüfung Organisation und Personal 30 BK3302 Prüfung der EDV 30 BK3303 Prüfung der Unternehmenssteuerung inkl. Depot-A-Geschäft 30 BK3304 Prüfung Kreditrisikosteuerung 31 BK3305 Planung und Steuerung des Einsatzes der Internen Revision 31 BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich 31 BN330 Kompetenznachweis Steuerung Interne Revision 32-36 BETRIEBSORGANISATION 32 Übersicht Betriebsorganisation 33-34 Betriebsorganisation 33 BK5203 Grundlagen der Organisation 33 BK5204 Prozessgestaltung 34 BK5205 Management betrieblicher Informations- und Kommunikationssysteme 34 BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich 34 BN521 Kompetenznachweis Betriebsorganisation 35-36 Steuerung Betriebsorganisation 35 BK5305 Organisationsentwicklung 35 BK5306 Kreditorganisation 36 BK5307 Projekt- und Veränderungsmanagement 36 BK5308 Personalmanagement 36 BK5309 Qualitätsmanagement 36 BN531 Kompetenznachweis Steuerung Betriebsorganisation 37-41 PERSONALMANAGEMENT 37 Übersicht Personalmanagement 38-39 Personalbetreuung 38 BK6101 Der Personalbetreuer: Tätigkeitsfelder und arbeitsrechtliche Rahmenbedingungen 38 BK6102 Grundlagen der Lohn- und Gehaltsabrechnung 39 BK6103 Grundlagen des Lohnsteuerrechts 39 BK6104 Grundlagen des Sozialversicherungsrechts 39 BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich 39 BN610 Kompetenznachweis Personalbetreuung 40-41 Personalentwicklung 40 BK6201 Rahmen und Perspektiven im Personalmanagement 40 BK6202 Personalplanung und Arbeitsrecht 40 BK6203 Strategieorientierte Personalentwicklung 41 BK6204 Personalbeurteilungssysteme 41 BK6205 Personalmarketing und auswahl 41 BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich 41 BN620 Kompetenznachweis Personalentwicklung 42-45 RECHNUNGSWESEN 44 Übersicht Rechnungswesen 43 Rechnungswesen 43 BK7201 Jahresabschluss 43 BK7202 Betriebliche Steuern 43 BN720 Kompetenznachweis Rechnungswesen 44-45 Steuerung Rechnungswesen 44 BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen 44 BK7301 Vertiefung Jahresabschluss 45 BK7303 Bilanzpolitik 45 BK7304 Derivate beurteilen und bilanzieren 45 BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich 45 BN730 Kompetenznachweis Steuerung Rechnungswesen 47-48 FACHTAGUNGEN 47 BS1001 Fachtagung Controlling 47 BS1003 Symposium Bankenaufsicht 47 BS5001 Fachtagung Organisation 47 BS7001 Jahrestagung: Aktuelle handels- und steuerrechtliche Fragen und Probleme 47 BS7002 Fachtagung Rechnungswesen und Steuern 47 BS3045 Fachtagung Interne Revision 47 BS3082 Kongress IT-Revision 48 BS3178 Fachtagung Geldwäsche 48 BS3031 Fachtagung Datenschutz 48 BS3183 Fachtagung Gesamtbank Compliance

6 STEUERUNG BANK Inhalt STEUERUNG BANK Inhalt 7 49 CONTROLLING 49 BS1047 Vertriebssteuerung für Spezialisten 50-59 ORGANISATION 50 Interne Berater 51 Übersicht Organisation 52 BASISVERANSTALTUNG 52 BS5022 Auffrischung von Organisationswissen 52-53 PFLICHTMODULE CHANGE 52 BS5102 Orgaleistungen intern gut vermarkten 53 BS5102 Führung von Orga-Teams & Projekt-Teams 53 BS5102 Koordination dezentraler Dienstleistungen 53 BS5102 Inhouse Consultant Der Organisator als interner Berater 54-55 PFLICHTMODULE RUN 54 BS5101 Auffrischung von Organisationswissen 54 BS5101 Tools für kleine & übergreifende Veränderungsprojekte 55 BS5101 Leben und Arbeiten mit Muster-Arbeitsanweisung 55 BS5101 Dienstleistersteuerung / Outsourcing 56-58 WAHLMODULE 56 BS5017 Aufsichtsrechtliche Aspekte für die Organisation 56 BS5018 Compliance für Organisatoren 57 BS5019 Schnittstelle zwischen Organisation und IT aus dem Blickwinkel der MaRisk 57 BS5010 Grundlagen Struktur- und Prozessmanagement 57 BS5011 Prozessmanagement erfolgreich umsetzen 58 BS5012 Lean Processing Lean Management für Banken 58 BS5020 Kostenmanagement inkl. F&C 58 BS5021 Personalbemessung inkl. F&C 59 WEITERE WAHLMODULE 59 BS5001 Fachtagung Organisation 59 BS3049 Rechtsfragen zum Zahlungsverkehr 59 BS3149 Allgemeiner Verbraucherschutz gemäß MaRisk 60-63 INTERNE REVISION / RECHTSTHEMEN 60 BS3036 Zivilrechtliche Risiken bewerten 60 BS3037 Rechtsprobleme bei Kontoführung/Zahlungsverkehr/Einlagen- und Wertpapiergeschäft 60 PS1064 Aufklärungs- und Beratungspflichten in der Vermögensberatung Grundlagen 60 BS3055 Erbrecht für Interne Bereiche 61 PS1010 Nachlassbearbeitung Grundlagen 61 PS1011 Nachlassbearbeitung - Aktualisierung 61 BS3172 Nachlassbearbeitung/Betreuung - Aktualisierung 61 PS1013 Betreuungsrecht und Vorsorgevollmacht - Grundlagen 61 BS3049 Rechtsfragen zum Zahlungsverkehr 62 BS3046 Beschränkungen und Meldevorschriften im Zahlungs- und Kapitalverkehr mit dem Ausland 62 BS3164 Elektronische Geschäftsvorfälle, Verträge und andere Online-Aktivitäten der Bank 63 FS1016 Kreditvertrags- und Kreditsicherungsrecht 63 BS3159 Gesellschaftsrecht in der Bankpraxis 63 BS3032 Pfändung in Bankkonten und andere Vermögenswerte Grundlagen 63 BS3033 Pfändung in Bankkonten und andere Vermögenswerte Aktualisierung 64-68 BEAUFTRAGTE 64-66 BEAUFTRAGTE GESAMTBANK-COMPLIANCE 64 Übersicht Beauftragte 65 BS3175 Auftaktveranstaltung 65 BS3148 Datenschutz und IT-Compliance Überblicksveranstaltung 65 BS3143 Datenschutz und IT-Compliance Intensiv 65 BS3149 Allgemeiner Verbraucherschutz gemäß MaRisk 66 BS3188 Allgemeiner Verbraucherschutz gemäß MaRisk und Wertpapier - Aktualisierung 66 BS3179 Geldwäschegesetz für Gesamtbank-Compliance-Beauftragte 66 BS3183 Fachtagung Compliance WEITERE QUALIFIZIERUNGS- ANGEBOTE 66-67 BEAUFTRAGTE WPHG-Compliance 66 BS3108 Die gesetzliche Prüfung des Wertpapiergeschäfts 67 BS3182 WpHG für Gesamtbank-Compliance Beauftragte 67 BS3025 Die Aufgaben des WpHG-Compliance-Beauftragten Grundlagen 67 BS3026 Die Aufgaben des WpHG-Compliance-Beauftragten Jährliche Aktualisierung 67 BS3111 Wertpapiere und Börsen für WpHG-Compliance-Beauftragte 68 Wertpapierfachliche und systemtechnische Schulungen dwpbank 2016 69 GELDWÄSCHE / DATENSCHUTZ 69 BS3023 Geldwäsche Grundlagen 69 BS3029 Basisseminar Datenschutzrecht 69 BS3031 Fachtagung Datenschutz: Neue Entwicklungen und neue Themen 70-74 REVISION 70 BS3022 Betrugsprävention nach 25c KWG eine Herausforderung für die Interne Revision 71 BS3085 Prozessorientierte Prüfung der Gesamtbanksteuerung nach MaRisk 71 BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen 71 BS3113 Prüfung der Gesamtbanksteuerung nach MaRisk unter besonderer Berücksichtigung des Marktpreis-/ Liquiditätsrisikomanagements 72 BS3038 Prüfung des Kreditgeschäfts nach MaRisk und Kreditrisikosteuerung 72 BS3138 Prüfung des Vertriebssteuerungsprozesses 72 BS3108 Die gesetzliche Prüfung des Wertpapiergeschäfts 73-74 REVISION I FACHTAGUNGEN I WORKSHOPS 73 BS3045 Fachtagung Interne Revision 73 BS3035 Workshop: Recht für Interne Revisoren 73 BS3040 Workshop: Kreditrecht für Interne Revisoren 73 BS7001 Jahrestagung: Aktuelle handels- und steuerrechtliche Fragen und Probleme 74 BS3139 Workshop: Prüfung von Risikotragfähigkeitskonzepten 74 BS1020 GenoBankBilanz Einführungsseminar 74 BS1021 GenoBankBilanz Workshop 74-75 IT-REVISION 74 BS3099 Kompaktseminar IT-Revision in Genossenschaftsbanken 75 BS3082 Kongress IT-Revision 75 BS3145 Workshop: GenoBankSafe-IT Neue Funktionen und ihr Einsatz in der Praxis 76 Marketing und Vertrieb 76 BS1047 Vertriebssteuerung für Spezialisten 77-82 PERSONALMANAGEMENT 77 MS4200 Förderpool 78 BS6300 PePe-Qualifizierung 78 BS6124 Forum Personalmanagement 79-82 Personalmanagement Recht 79 BS6108 Arbeitsrecht für die betriebliche Praxis 79 BS6109 Betriebsverfassungsrecht für die betriebliche Praxis 79 BS6119 Praxisrelevante Fragen des Arbeitsrechts für Führungskräfte 79 BS6112 Arbeitszeugnisse formulieren und interpretieren 80 BS6210 Arbeitsrecht in der Ausbildung 80 BS6171 Arbeitsrecht für Personalentwickler 80 BS6148 Arbeitsrechtlicher Schutz besonderer Personengruppen 81 BS6149 Arbeitszeitgesetz, Urlaubsrecht, Entgeltfortzahlung & Co. wichtige arbeitsrechtliche Themen für die Praxis 81 BS6110 Umsetzung von Teilzeit/Befristungen/Elternzeit 81 BS6125 Low-Performer: Der richtige Umgang mit Minderleistern 81 BS6209 Das Schwerbehindertenrecht in der Arbeitspraxis 82 BS6104 Praxis des Lohnsteuerrechts 82 BS6228 Konstruktive Zusammenarbeit zwischen Betriebsrat und Arbeitgeber: Auch bei kontroversen Standpunkten Synergien erzeugen 82 BS6106 Jahrestagung Personal: Aktuelle Rechtsthemen für die Personalarbeit

8 STEUERUNG BANK Inhalt STEUERUNG BANK ihre ansprechpartner 9 83-98 BETRIEBSRAT 83 Übersicht Das Qualifizierungsangebot für Betriebsratsmitglieder 84 BASISMODULE Grundlagen Arbeitsrecht und Betriebsverfassungsgesetz 84 BS6192 Grundzüge Arbeitsrecht für Betriebsräte 84 BS6194 Grundzüge Betriebsverfassungsrecht für Betriebsräte 84 BS6195 Betriebsverfassungsrecht kompakt, Teil1: Die betriebliche Mitbestimmung 84 BS6196 Betriebsverfassungsrecht kompakt, Teil 2: Beteiligung in personellen und wirtschaftlichen Angelegenheiten 85-93 AUFBAUMODULE Vertiefung Arbeitsrecht und Betriebsverfassungsgesetz 85 BS6181 Die Mitwirkungsmöglichkeiten des Betriebsrates bei Betriebs- und Organisationsänderungen 86 BS6182 Rechtlicher Rahmen und betriebspraktische Umsetzung von Zielsystemen 86 BS6183 Rechtlicher Rahmen und Begleitung bei Einführung und Modifikation von Beurteilungssystemen 87 BS6186 Grundlagen sowie Umsetzung der leistungs- und erfolgsbezogenen Vergütung (LEV) 87 BS6197 Der Wirtschaftsausschuss in Gründung und Tätigkeit 87 BS6133 BetrVG-Auffrischung Beteiligungsrechte in der Praxis 87 BS6144 Jugend- und Auszubildendenvertretung (JUV) 88 BS6210 Arbeitsrecht in der Ausbildung 88 BS6164 Der Betriebsrat im Umgang mit dem Bundesdatenschutzgesetz (Arbeitnehmerdatenschutz) 88 BS6189 Der Betriebsrat im Umgang mit der Teilzeit und Befristung eines Arbeitsverhältnisses 89 BS6131 Der Betriebsrat im Umgang mit personellen Maßnahmen ( 99-102 BetrVG) 89 BS6132 Der Betriebsrat im Umgang mit sozialen Angelegenheiten ( 87 BetrVG) 89 BS6185 Beendigungsmöglichkeiten von Arbeitsverhältnissen 89 BS6187 Der Betriebsrat im Umgang mit der ordentlichen Kündigung 90 BS6130 Die betriebsbedingte Kündigung in all ihren Feinheiten 90 BS6198 Der Abschluss von Betriebsvereinbarungen 90 BS6209 Das Schwerbehindertenrecht in der Arbeitspraxis 91 BS6193 Arbeitnehmerschutzrechte Bei Krankheit, Mutterschutz, Arbeitszeit, Urlaub, etc. 91 BS6135 Der Betriebsrat im Umgang mit der Fusion 91 BS6221 Beschlussfassung und Protokollierung: Formale Anforderungen und rechtliche, korrekte, zweckmäßige Umsetzung 92 BS6222 Gesundheitsbezogene Daten im Arbeitsverhältnis 92 BS6223 Die Haftung des Betriebsrats und seiner Mitglieder 92 BS6224 Direktionsrecht, Befristung und Versetzung Was darf der Arbeitgeber? 93 BS6225 Recht und Geschäftsführung Was Sie als Betriebsrat beachten sollen 93 BS6226 Aktuelle Rechtsprechung für Betriebsräte Bei Fragen zu Ihren Buchungen stehen Ihnen unsere Kolleginnen im Kunden-Service-Center gerne zur Verfügung! Telefon 0251 7186-8000 Telefax 0251 7186-8199 ksc-rwga@rwgv.de Wir informieren Sie gerne über die Details und erstellen Ihnen ein individuelles Angebot. BItte Sprechen Sie uns an! 94-98 INDIVIDUALMODULE Spezielle Themen der Betriebsratsarbeit 95 BS6136 Gespräch mit Arbeitgebern, Mitarbeitern und Betriebsratsmitgliedern 95 BS6137 Konstruktiver Umgang mit Konflikten 95 BS6138 Erfolgreich in Betriebsversammlungen und Verhandlungen 96 BS6211 Fit für den Betriebsratsvorsitz 96 BS6227 Strategie und Organisation der Betriebsratsarbeit: Planvoll und effizient vorgehen 97 BS6228 Konstruktive Zusammenarbeit zwischen Betriebsrat und Arbeitgeber: Auch bei kontroversen Standpunkten Synergien erzeugen 97 BS6229 Betriebsratsarbeit in der Praxis: Stolperfallen erkennen Fehler vermeiden 98 BS6230 Wie Sie als Betriebsrat handlungsfähig bleiben: Fälle und Übungen zur Anwendung 98 BS6177 Workshop: Praxis der Betriebsratsarbeit 98 BS6150 Jahrestagung Betriebsräte Klaus Egbert Personalmanagement Betriebsräte Telefon 0251 7186-8311 Klaus.Egbert@rwgv.de Michael Fenske Interne Revision Beauftragte Organisation Rechnungswesen Electronic Banking Telefon 0251 7186-8316 Michael.Fenske@rwgv.de Hermann-Josef Krämer Interne Revision Beauftragte Telefon 0251 7186-8314 Hermann-Josef.Kraemer@rwgv.de Die abgedruckten e gelten für die Qualifizierungsmaßnahmen zuzüglich der Bewirtungs- und Übernachtungskosten. Bei Fachtagungen mit einer Abendveranstaltung ist diese im Modulpreis inbegriffen. Die Pauschalversteuerung nach 37b EStG bei diesen Fachtagungen erfolgt durch die RWGA. Eine mögliche ertragsteuerliche Belastung ist daher abgegolten, sodass eine individuelle Besteuerung durch Sie nicht erforderlich wird. Banken ohne Lizenzvertrag wird für Module, die eine E-Learning-Vorbereitungsphase beinhalten, ein Nutzungsentgelt in Höhe von 75 Euro in Rechnung gestellt. Das vorliegende Programm beinhaltet die Planungen zum Zeitpunkt der Drucklegung. Terminänderungen und Druckfehler vorbehalten. Bei Fragen zu unseren Angeboten und Ihren Buchungen stehen wir jederzeit gerne zur Verfügung und freuen uns auf den weiteren Dialog mit Ihnen. Ihr Team der RWGA Buchen leicht gemacht ganz einfach über das Serviceportal Ihrer RWGA: www.rwga-serviceportal.de Karl Lenz Abteilungsleiter Steuerung Bank Abteilungsleiter Management Telefon 0251 7186-8301 Karl.Lenz@rwgv.de André Mahl Controlling Meldewesen Praktische Vorstandskompetenz Gesamtbanksteuerung/ Aufsichtsrecht Telefon 05468 939 68 86 Andre.Mahl@rwgv.de Klaus Wagner Personalmanagement Telefon 0251 7186-8312 Klaus.Wagner@rwgv.de

10 STEUERUNG bank entwicklungswege STEUERUNG bank entwicklungswege 11 Controlling electronic banking INTERNE REVISION marketing und vertriebsassistenz betriebsorganisation personalmanagement rechnungswesen ZERTIFIKATE + Bankfachwirt Zertifizierter VR-Controller Zertifizierter VR-Electronic Banking-Berater + Bankfachwirt + Bankfachwirt Zertifizierter VR-Interner Revisor BN330 KN Steuerung Interne Revision Zertifizierte Marketing und Vertriebsassistenz Zertifizierter VR-Bankorganisator Zertifizierter VR-Personalentwickler BN620 KN Personalentwicklung + Bankfachwirt + Bankfachwirt Zertifizierter VR-Personalbetreuer Zertifizierter VR-Bankbilanzbuchhalter ZERTIFIKATE BN320 und BN340 BN610 KN Personalbetreuung module und kompetenznachweise BN130 KN Steuerung Controlling BK1312 Gesamtbanksteuerung BK1311 Steuerung von Adressrisiken im Eigengeschäft BK1310 Steuerung von Marktpreisrisiken BN120 KN Controlling BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK1212 Steuerung des Adressrisikos im Kundengeschäft BK1211 Steuerung des Kundengeschäfts BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen BK1210 Grundlagen der Finanzmathematik BN230 Electronic Banking Verantwortlicher BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK2301 Den EBL-Bereich verantwortlich führen und gestalten BN220 Electronic Banking Berater BK2203 Der Electronic Banking-Berater im aktiven Vertrieb BK2202 Electronic Banking im Privatund Firmenkundengeschäft BK2201 Kartenzahlung und Akzeptanz am realen und virtuellen Point of Sale BN330 KN Steuerung Interne Revision BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK3305 Planung und Steuerung des Einsatzes der Internen Revision BK3304 Prüfung Kreditrisikosteuerung BK3303 Prüfung der Unternehmenssteuerung inkl. Depot A-Geschäft BK3302 Prüfung der EDV BK3301 Prüfung Organisation und Personal BN340 KN Kreditrevision BK3403 Prüfung von Einzelkreditengagements BK3402 Systemprüfung im Kreditgeschäft FK2221 Vertiefung Jahresabschlussanalyse und Konsolidierung / Investitionsund Finanzplanung FK1113 Auswahl und Bewertung von Kreditsicherheiten FK1112 Bonitätsbeurteilung (BWA, Freiberufler, VR-Rating) FK1111 Jahresabschlussanalyse PK3402 Marktfolge private Wohnbaufinanzierung PK3401 Grundlagen der Marktfolge BN320 ODER KN Allgemeine Revision BK3208 Prüfung Geldwäsche und Auslandszahlungsverkehr BK3207 Jahresabschluss und Steuern - Grundlagen für die Interne Revision BK3204 Prüfung Rechnungswesen und Jahresabschluss, Steuern BK3203 Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-,Vermittlungsund Dienstleistungsgeschäft BK3202 Prüffelder Allgemeine Revision BN420 KN Marketing und Vertriebsassistenz BK4207 Vertriebspolitik BK4206 Kommunikationspolitik BK4205 Produkt-, - und Personalpolitik BK4204 Marktforschung BK4203 Marketing im Finanzverbund: Rahmenbedingungen und Trends BK4202 Kundenbeziehungsund Kundenbindungsmanagement BK4201 Rhetorik und Präsentationstechniken BN531 KN Steuerung Betriebsorganisation BK5309 Qualitätsmanagement BK5308 Personalmanagement BK5307 Projekt- und Veränderungsmanagement BK5306 Kreditorganisation BK5305 Organisationsentwicklung BN521 KN Betriebsorganisation BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK5205 Management betrieblicher Informationsund Kommunikationssysteme BK5204 Prozessgestaltung BK5203 Grundlagen der Organisation BN620 KN Personalentwicklung BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK6205 Personalmarketing und -auswahl BK6204 Personalbeurteilungssysteme BK6203 Strategieorientierte Personalentwicklung BK6202 Personalplanung und Arbeitsrecht BK6201 Rahmen und Perspektiven im Personalmanagement BN610 KN Personalbetreuung BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK6104 Grundlagen des Sozialversicherungsrechts BK6103 Grundlagen des Lohnsteuerrechts BK6102 Grundlagen der Lohnund Gehaltsabrechnung BK6101 Der Personalbetreuer: Tätigkeitsfelder und arbeitsrechtliche Rahmenbedingungen BN730 KN Steuerung BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK7304 Derivate beurteilen und bilanzieren BK7303 Bilanzpolitik BK7301 Vertiefung Jahresabschluss BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen BN720 KN Rechnungswesen BK7202 Betriebliche Steuern BK7201 Jahresabschluss module und kompetenznachweise Basisqualifikation Interne Revision BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen BK3206 Konfliktmanagement der Internen Revision BK3201 Grundlagen der Prüfungstätigkeit

12 STEUERUNG BANK Entwicklungswege Controlling 13 Steuerung Bank 2016 2016 Zertifizierter VR-Controller + Bankfachwirt Modulstruktur BN130 KN Steuerung Controlling BK1312 Gesamtbanksteuerung BK1311 Steuerung von Adressrisiken im Eigengeschäft BK1310 Steuerung von Marktpreisrisiken Modulstruktur BN120 KN Controlling BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK1212 Steuerung des Adressrisikos im Kundengeschäft BK1211 Steuerung des Kundengeschäfts BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen BK1210 Grundlagen der Finanzmathematik module und kompetenznachweise ZERTIFIKATE Controlling/ Steuerung Controlling

14 Controlling 15 Controlling Modulstruktur Grundlagen der Finanzmathematik ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmensplanung und -steuerung sowie Mitarbeiter, die eine Aufgabe im Mittleren Management ausüben bzw. anstreben. Ihr Nutzen Sie kennen die relevanten finanzmathematischen Konzepte und erwerben grundlegende Kenntnisse zur Anwendung der dargestellten mathematischen Verfahren. - Analyse der Renditestrukturkurve und Ableitung von Forward-Rates --Grundlagen zum Barwertkonzept (Zerobondabzinsungsfaktoren, strukturkongruente Refinanzierung) --Anwendung der Barwertmethode --Nominalzins versus Effektivzins --Einführung in die Statistik Erwartungswert, Varianz/Kovarianz, unterschiedliche Verteilungsformen (Normal-Binominal, Poisson), Regressionsanalyse --Grundlagen zum Value-at-risk --Duration/Modified Duration Grundlagen zu bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung, Interne Revision und Rechnungswesen BK1210 12.09. - 14.09.2016 Baunatal 12.09. - 14.09.2016 Münster 3 Tage 720 Euro BK8301 Ihr Nutzen Sie kennen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen und interpretieren sie im Rahmen der Gesamtbanksteuerung sicher. Sie beherrschen die Berechnung wichtiger bankaufsichtsrechtlicher 18.04. - 20.04.2016 Rendsburg Kennzahlen und wenden die wesentlichen Vorschriften für das Bankgeschäft an. 30.05. - 01.06.2016 Alzey 05.09. - 07.09.2016 Baunatal 19.09. - 21.09.2016 Münster - Organisation der Bankenaufsicht (gesetzliche Grundlagen, Prozesse der Bankenaufsicht) 3 Tage --Eigenmittelnormen 720 Euro --Liquiditäts- und Handelsvorschriften --Vorschriften zum Kreditgeschäft (Begrenzungsnormen, u. a. Großkredite, Millionenkredite) --Mindestanforderungen der BaFin (u. a. Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)) --Verzahnung aufsichtsrechtlicher Fragestellungen auf Gesamtbankebene Lerneinheiten 9-14 Steuerung des Adressrisikos im Kundengeschäft ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Controlling Ihr Nutzen Sie quantifizieren und Interpretieren die Adressrisiken von Einzelgeschäften sowie eines Kreditportfolios mittels moderner Methoden. Sie kennen die Adressrisikosteuerung nach VR-Control und den Einsatz derivater Instrumente. Einzelgeschäftsbezogene Steuerung --Rating --Risikoprämienkalkulation --Ek-Kosten Portfoliosteuerung -- einer Kreditstrukturanalyse --Portfoliomodell und Limitierung Kundengeschäft --ADR-Ergebnisrechnung Risk-Returnsteuerung im Kundengeschäft Wiederholung und Fallstudie Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung, Interne Revision, Organisation, Rechnungswesen, Personalmanagement Ihr Nutzen Sie bereiten Präsentationen vor, setzen Gestaltungsmittel und Präsentationsmedien situationsgerecht ein und verbessern Ihre Kompetenz in der Steuerung von Prozessen. - Informationsverhalten, Kommunikationsmodelle --effektives Kommunizieren --Grundlagen der Visualisierungstechnik --Präsentationen und Moderationen planen, durchführen und kritisch analysieren --zielgruppenorientiertes Präsentieren und Moderieren --Vorbereitung, Aufbau und Nachbereitung von Moderationen --Kommunikations-, Präsentations- und Moderationstraining BK1212 21.11. - 23.11.2016 Baunatal 21.11. - 23.11.2016 Münster 3 Tage 720 Euro BK8201 Lerneinheiten 31-36 23.05. - 25.05.2016 Forsbach 01.06. - 03.06.2016 Forsbach 09.11. - 11.11.2016 Münster 3 Tage 810 Euro Steuerung des Kundengeschäftes ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung Ihr Nutzen Sie lernen die Kalkulationsmethoden der einzelnen Deckungsbeitragsbestandteile kennen. BN120 Kurzer Überblick VR-Control Methoden der Kundengeschäftssteuerung --DB-Schema --Parameter (inkl. gültiger Durchschnitte, implizite Optionen) --Leistungsstörungskalkulation --Liquiditätskosten gemäß MaRisk Prozess der Kundengeschäftssteuerung --Vorsteuerung --Soll-Ist-Vergleich --Planung Wiederholung und Fallstudie BK1211 26.09. - 30.09.2016 Baunatal 26.09. - 30.09.2016 Münster 5 Tage 1.200 Euro Lerneinheiten 21-25 Kompetenznachweis Controlling ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Controlling Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Controlling. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. 08.12.2016 Forsbach 08.12.2016 Baunatal 655 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfungsgespräch mit einer Fallstudie (Präsentation und Diskussion)

16 steuerung controlling 17 Steuerung von Adressrisiken im Eigengeschäft ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Controlling Ihr Nutzen Die Teilnehmer kennen die Adressrisiken von Einzelgeschäften und die eines Kreditportfolios und sind mit den grundlegenden Konzepten bzgl. erwarteter und unerwarteter Verluste vertraut. Sie sind in der Lage, das Adressrisiko im Eigengeschäft mittels modernen Methoden zu quantifizieren und zu interpretieren und kennen die Adressrisikosteuerung nach VR-Control. Sie erhalten einen Überblick über Möglichkeiten der Steuerung von Adressrisiken im Eigengeschäft und deren Auswirkungen auf andere Risikoarten insbesondere Marktpreisrisiken. BK1311 - Grundlagen der Adressrisikosteuerung - Aufsichtsrechtliche Basis - Quantifizierung und Steuerung von Adressrisiken im Eigengeschäft - Weiterführende Themen und aktuelle Fragen 22.02. - 23.02.2016 Forsbach 2 Tage 720 Euro Gesamtbanksteuerung ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Controlling Ihr Nutzen Die Teilnehmer kennen die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung und den Zusammenhang zwischen strategischer und operativer Gesamtbanksteuerung. Sie sind in der Lage, Gesamtbankergebnisse zusammenzutragen und zu bewerten und erhalten einen Überblick über die Anforderungen und den Aufbau moderner Risikotragfähigkeitskonzepte. Sie diskutieren das Vorgehen zur Durchführung einer Risikoinventur und erhalten einen Überblick über verschiedene Kennzahlen auf Gesamtbankebene. BK1312 Steuerung COntrolling --Grundlagen der Marktpreisrisikosteuerung --Aufsichtsrechtliche Basis --Von der Strategie zur operativen Steuerung --Ergebnissteuerung auf der Gesamtbankebene --Risikosteuerung auf Gesamtbankebene --Strukturkennzahlen/Weiterführende Konzepte --Aktuelle Fragen 04.04. - 08.04.2016 Forsbach 5 Tage 1.200 Euro Lerneinheiten 21-25 Modulstruktur Steuerung von Marktpreisrisiken ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Controlling Ihr Nutzen Die Teilnehmer kennen die unterschiedlichen Arten von Marktpreisrisiken (Zins-, Wechselkursrisiken) und sind mit den Konzepten bzgl. periodischer und barwertiger Ergebnismessung vertraut. Sie sind in der Lage, Marktpreisrisiken mittels moderner periodischer und barwertiger Methoden zu quantifizieren und zu interpretieren und kennen die Grundlagen der Marktpreisrisikosteuerung nach VR-Control. Sie erhalten einen Überblick über bilanzielle und außerbilanzielle Instrumente der Risikosteuerung und deren Auswirkung auf andere Risikoarten insb. ADR EG. sowie über die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen an die Liquiditätsrisikosteuerung. - Grundlagen der Marktpreisrisikosteuerung - Aufsichtsrechtliche Basis - Quantifizierung der Ergebnisse - Quantifizierung der Risiken - Steuerungskonzepte im Rahmen der Marktpreisrisikosteuerung - Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen im Rahmen der Liquiditätsrisikosteuerung - Aktuelle Fragen BK1310 07.03. - 11.03.2016 Baunatal 5 Tage 1.200 Euro Lerneinheiten 31-36 Kompetenznachweis Steuerung Controlling ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung VORAUSSETZUNG Kompetenznachweis Controlling; der Module Steuerung Controlling Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Controlling. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. Zertifikat Nach Abschluss dieses Kompetenznachweises und dem Abschluss Bankfachwirt BankColleg erhalten Sie den Titel: Zertifizierter VR-Controller. BN130 07.06.2016 Forsbach 08.06.2016 Baunatal 655 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfungsgespräch mit einer Fallstudie (Präsentation und Diskussion)

18 19 Dieser bereich wurde für sie komplett überarbeitet module und kompetenznachweise ZERTIFIKATE 2016 Zertifizierter VR-Electronic Banking-Berater + Bankfachwirt Modulstruktur BN230 KN Electronic Banking Verantwortlicher BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK2301 Den Electronic Banking-Bereich verantwortlich führen und gestalten BN220 KN Electronic Banking Berater BK2203 Der Electronic Banking-Berater im aktiven Vertrieb BK2202 Electronic Banking im Privat- und Firmenkundengeschäft BK2201 Kartenzahlung und Akzeptanz am realen und virtuellen Point of Sale Modulstruktur Optimieren Sie den Zahlungsverkehr Ihrer Firmenkunden in Bezug auf Kartenzahlungen. Kartenzahlung und Akzeptanz am realen und virtuellen Point of Sale ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Electronic Banking und Mitarbeiter des Firmenkundenbereichs, die Kunden hinsichtlich ihres Zahlungsverkehrs beraten. Ihr Nutzen Sie kennen und lernen Beratungsansätze zum Point of Sale Electronic Banking Electronic Banking - Produktpalette am realen und virtuellen Point of Sale --Vorstellung der anzubietenden Systeme --Sichere Zahlungen für den Kunden konstante Erträge für die Bank --Möglichkeiten des aktiven Vertriebs --Wettbewerbsvergleich und Absicherung des Kunden gegen Wettbewerber --strategische Überlegungen und Entscheidungshilfen --Firmenkreditkarte BusinessCard BK2201 10.02. - 12.02.2016 Münster 3 Tage 585 Euro

20 Elektronic banking 21 Modulstruktur Electronic Banking im Privat- und Firmenkundengeschäft ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Electronic Banking, der Vertriebssteuerung, des Privat- und Servicekundenbereichs und des Bereichs Firmenkunden, die in diesem Feld Beratungen durchführen. Ihr Nutzen Sie kennen die strategische Bedeutung des Electronic Banking und wirken im Vertrieb mit. --Überblick über die elektronischen Vertriebswege --Das Produktportfolio für Firmenkunden --Das Produktportfolio für Privat- und Servicekunden --Signalerkennung und -bearbeitung --Kreditkarten im Firmenkundengeschäft --Vertragliche und organisatorische Abläufe --Steuerung des elektronischen Zahlungsverkehrs --Electronic Banking im Auslandsgeschäft --Vertriebsmaßnahmen und deren Umsetzung --Betrachtung des Wettbewerbs --Vertriebsmaßnahmen BK2202 29.02. - 04.03.2016 Münster 5 Tage 975 Euro Steuerung Electronic Banking Modulstruktur Modulstruktur Der Electronic Banking-Berater im aktiven Vertrieb ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Electronic Banking und der Vertriebssteuerung Ihr Nutzen Sie kennen die strategische Bedeutung des Electronic Banking und wirken im Vertreib mit. --Steigerung der Vertriebsleistung im Electronic-Banking-Bereich --Vertrieb von Electronic Banking-Leistungen rationell und effizient gestalten --Produktkalkulation --Einbindung des Electronic-Banking-Bereichs in die Organisation und den Gesamtvertreib der Bank --Begleitung von Produktneueinführungen --Nutzung von Informationen und Dienstleistungen im Verbund --Informations- und Unterstützungsmaßnahmen für den Vertrieb --Marketingmaßnahmen (Hausmessen, Mailing, etc.) --Stellenbeschreibung/Arbeitsplatzausstattung --Rechtliche Fragestellungen im Electronic Banking BK2203 25.04. - 29.04.2016 Münster 5 Tage 975 Euro Den Electronic Banking-Bereich verantwortlich führen und gestalten ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Electronic Banking VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Electronic Banking Ihr Nutzen Sie sind verantwortlich für die Vertriebsstrategie des Bereichs und steuern Arbeitsabläufe sowie Projekte ebenso wie die interne und externe Kommunikation des Bereichs. --Ablauforganisation --Entwicklung von Produktleitfäden, Mitarbeiterinformationen, Beraterchecklisten --Interne und externe Kommunikation --Durchführung von Projekten --Information, Beratung und Training, der Mitarbeiter im Vertrieb --Steuerung von Electronic Banking unter Profit-Center-Ansätzen --Marktpotenziale, Marktstrategien --Instrumente der Marktbearbeitung --Bedeutung des aktiven Vertriebs von Zahlungsverkehrs- und EB-Produkten --Grundzüge des Vertriebscontrollings --Produkt- und strategie --Kundenbindungsinstrumente und deren Bedeutung BK2301 24.10. - 28.10.2016 Münster 5 Tage 975 Euro Kompetenznachweis Electronic Banking-Berater ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Electronic Banking VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Electronic Banking Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Electronic Banking. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. BN220 11.05.2016 Forsbach 1 Tag 650 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Beratungsgespräche und Kurzpräsentation Kompetenznachweis Electronic Banking-Verantwortlicher ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Electronic Banking VORAUSSETZUNG Kompetenznachweis Vertrieb und Vertriebsunterstützung; der Module des Topprogramms Electronic Banking Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Steuerung Electronic Banking. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. Zertifikat Nach Abschluss dieses Kompetenznachweises und dem Abschluss Bankfachwirt BankColleg erhalten Sie den Titel: Zertifizierter VR-Electronic-Banking-Berater. BN230 23.11.2016 Forsbach 650 Euro prüfformen - Präsentation - Fachgespräch - Offenes Prüfungsgespräch

22 23 Zertifizierter VR-Interner Revisor module und kompetenznachweise ZERTIFIKATE + Bankfachwirt BN330 BN340 BN320 BN330 BK8201 BK3305 BK3304 BK3303 BK3302 BK3301 kn Kreditrevision Prüfung von Einzelkreditengagements Systemprüfung im Kreditgeschäft Vertiefung Jahresabschlussanalyse und Konsolidierung/Investitions- und Finanzplanung Auswahl und Bewertung von Kreditsicherheiten Bonitätsbeurteilung (BWA, Freiberufler, VR-Rating) Jahresabschlussanalyse Marktfolge private Wohnbaufinanzierung Grundlagen der Marktfolge KN Steuerung Interne Revision KN Kreditrevision KN Allgemeine Revision KN Steuerung Interne Revision Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich Planung und Steuerung des Einsatzes der Internen Revision Prüfung Kreditrisikosteuerung Prüfung der Unternehmenssteuerung inkl. Depot A-Geschäft Prüfung der EDV Prüfung Organisation und Personal BN340 BK3403 BK3402 FK2221 FK1113 FK1112 FK1111 PK3402 PK3401 BN320 KN Allgemeine Revision BK3208 Prüfung Geldwäsche und Auslandszahlungen BK3207 Jahresabschluss und Steuern Grundlagen für die interne Revision BK3204 Prüfung Rechnungswesen und Jahresabschluss, Steuern BK3203 Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft BK3202 Prüffelder Allgemeine Revision Grundlagen der Prüfungstätigkeit ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision BASISQUALIFIKATION INTERNE REVISION Ihr Nutzen Sie führen allgemeine Revisionen in den Bereichen Vertrieb und Back-Office durch, dokumentieren die Prüfungsdurchführung und überwachen die Abstellung festgestellter Mängel. - Aufgabe und Stellung der Internen Revision --Aufbau- und Ablauforganisation, allgemeine Organisationserfordernisse, Internes Kontrollsystem --Zusammenarbeit interne/externe Revision --Künftige Entwicklungen frühzeitig erkennen --Erkennen, Analysieren und Lösen von Problemen, Informationen selektieren, die eigenen Standpunkte bestimmen und vertreten --Prüfungsplanung, -methoden und -technik --Arbeitsmittel, technische Unterstützung, Berichtswesen --Bedeutung der Mängelverfolgung Konfliktmanagement der Internen Revision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Ihr Nutzen Sie kennen die Grundlagen einer erfolgreichen Kommunikation und Interaktion, analysieren den Kommunikationsprozess unter Berücksichtigung der verbalen und non-verbalen Kommunikation, kommunizieren erfolgreich und effizient und fördern die Arbeit und das Image der Internen Revision. - Aspekte verbaler und non-verbaler Kommunikation --Die eigene Einstellung und Selbstreflexion als Basis des Handelns --Aspekte von Konflikten (Gründe sowie Chancen und Risiken) --Grundlagen der Kommunikation und Interaktion --Kommunikationspartner der Internen Revision --Gesprächssituationen in der Arbeit der Internen Revision BK3201 15.02. - 19.02.2016 Baunatal BK3206 13.01. - 15.01.2016 Hannover 5 Tage 1.000 Euro Lerneinheiten 9-14 3 Tage 600 Euro Interne Revision Basisqualifikation Interne Revision BK8301 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen BK3206 Konfliktmanagement der Internen Revision BK3201 Grundlagen der Prüfungstätigkeit Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung, Interne Revision und Rechnungswesen Ihr Nutzen Sie kennen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen und interpretieren sie im Rahmen der Gesamtbanksteuerung sicher. Sie beherrschen die Berechnung wichtiger bankaufsichtsrechtlicher Kennzahlen und wenden die wesentlichen Vorschriften für das Bankgeschäft an. - Organisation der Bankenaufsicht (Gesetzliche Grundlagen, Prozesse der Bankenaufsicht) --Eigenmittelnormen --Liquiditäts- und Handelsvorschriften --Vorschriften zum Kreditgeschäft (Begrenzungsnormen, u. a. Großkredite, Millionenkredite) --Mindestanforderungen der BaFin (u. a. Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)) --Verzahnung aufsichtsrechtlicher Fragestellungen auf Gesamtbankebene BK8301 18.04. - 20.04.2016 Rendsburg 30.05. - 01.06.2016 Alzey 05.09. - 07.09.2016 Baunatal 19.09. - 21.09.2016 Münster 3 Tage 720 Euro Lerneinheiten 9-14

24 ALLGEMEINE REVISION 25 Allgemeine revision Prüffelder der allgemeinen Revision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Ihr Nutzen Sie prüfen die Kontoführung, den Zahlungsverkehr, die Bereiche Mitgliedschaft und Geldwäsche, die EDV-Tagesverarbeitung und das Passivgeschäft. - Kontoeröffnung, -führung, -änderung und -schließung --Bedeutung des Zahlungsverkehrs, Sicherheit im Zahlungsverkehr, Zugangsmedien zum kunden- bzw. mitarbeitergesteuerten Zahlungsverkehr, Geldwäsche --Einlagengeschäft, einschließlich deren Sonderformen, Produktinnovationen --Mitgliedschaft, Geschäftsguthaben --Elektronische Bankdienstleistungen --Datenerfassung, -kontrolle, Belegwesen, Archivierung --Störungen in der Tagesverarbeitung --Geschäftsstellenprüfung BK3202 18.04. - 22.04.2016 Forsbach 5 Tage 1.000 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 5 Recht 2_6_9_12_23-25 Modulstruktur Jahresabschluss und Steuern Grundlagen für die Interne Revision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Ihr Nutzen Sie kennen die Grundlagen der Buchführungs- und Bilanzierungsvorschriften nach HGB, beherrschen die Vorschriften zur Bewertung von Vermögensgegenständen und Schulden und kennen die besonderen Regelungen für Kreditinstitute nach HGB und RechKredV. Sie bewerten ausgewählte Bilanzpositionen sicher, bilanzieren diese und kennen die Möglichkeiten der Risikovorsorgepolitik. --Rechtlicher Rahmen zur Buchführung und Jahresabschluss --Buchführungssysteme und Organisation der Buchführung, GoB --Inventur, Inventar --Grundlagen der Bilanzierung nach Handels-und Steuerecht --Ansatz- und Bewertungsvorschriften --Bilanzierung der Posten der Aktivseite --Bilanzierung der Posten der Passivseite --Die Gewinn- und Verlustrechnung --Grundlagen der Besteuerung juristischer Personen --Körperschaftssteuer (Ermittlung des steuerpflichtigen Gewinns) --Gewerbesteuer --Grundlagen der Umsatzbesteuerung (Steuerbarkeit, Steuerpflicht) --Verwertung von Sicherungsgut Modulstruktur BK3207 14.03. - 18.03.2016 Baunatal 5 Tage 1.000 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 6-8 Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Ihr Nutzen Sie prüfen das Wertpapier-/Depotgeschäft unter Einhaltung der Vorschriften des WpHG, DepotG, BörsenG und des Zivilrechts sowie das Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft. - Rechtsgrundlagen des Wertpapier-/Depotgeschäfts --Wertpapierorders, Kompetenzen --Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft --Kommissions- und Festpreisgeschäft --Depotgeschäft, Verwahrarten, Depotbuchführung und -abstimmung --Mitteilungspflichten, Stimmrechte --Compliance, Insidervorschriften --Internes Kontrollsystem BK3203 14.11. - 18.11.2016 Forsbach 5 Tage 1.000 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 5 Recht 2_6_9_12_23-25 Prüfung, Geldwäsche und Auslandszahlungsverkehr ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Voraussetzung des Moduls BK7201 Ihr Nutzen Sie kennen die Regelungen zur Besteuerung von juristischen Personen, das Körperschaftssowie das Gewerbesteuerrecht und wenden diese an. Sie kennen das Umsatzsteuerrecht und bearbeiten die betrieblichen Steuern. Grundlagen-Geldwäsche --Gesetzliche Regelungen --Identifizierungspflichten --Feststellung des wirtschaftlichen Berechtigten --Aufzeichnungspflichten --Aufbewahrungspflichten --Smurfing/Monitoring/Gefährdeanalyse/Research --Verfahren bei Verdachtsfällen --Verwertung von Verdachtsanzeigen --GwG-Aufzeichnungen durch die Ermittlungsbehörden --GwG und Bankgeheimnis --GnosSONAR Prüfung Geldwäsche --Prüfungshandlungen --Prüfungsunterlagen --Prüfungsmittel --Prüfungsberichte/Protokolle Prüfung Auslandszahlungsverkehr --Arbeitsgrundlagen --Risiken --Auslandszahlungsverkehr BK3208 09.05. - 11.05.2016 Münster 5 Tage 600 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 6-8 Prüfung Rechnungswesen und Jahresabschluss, Steuern ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Rechnungswesen, Interne Revision und Controlling Voraussetzung der Module BK7201 und BK7202 BN320 Ihr Nutzen Sie prüfen den Jahresabschluss, das Rechnungswesen und die Steuerrechnung sowie deren Abführung und kennen die Publizitätspflichten. --Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Buchführung --Prüfung Inventur und Inventar --Prüfung von Bilanz, GuV-Rechnung, Anhang und Lagebericht --Prüfung der Feststellung des Jahresabschlusses und Publizitätspflichten --Herangehensweise an das Prüffeld Jahresabschluss und Dokumentation --Risikoorientierter Prüfungsansatz versus Abstimmung Verband BK3204 19.09. - 23.09.2016 Baunatal 5 Tage 1.000 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 6-8 Kompetenznachweis Allgemeine Revision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision VORAUSSETZUNG der Module der Basisqualifikation Interne Revision sowie des Qualifizierungsprogramms Allgemeine Revision. Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Allgemeine Revision. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. 01.12.2016 Forsbach 670 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfgespräch und Rollenspiel

26 kreditrevision 27 kreditrevision Grundlagen der Marktfolge Zielgruppe Mitarbeiter der Marktfolge Aktiv/Privatkreditsachbearbeiter Ihr Nutzen Sie erarbeiten sich detaillierte privatrechtliche Grundlagen für Ihre Bankpraxis im Bereich des Kredit-, Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechts sowie bei der Berechnung und Beurteilung von Beleihungswerten. --Rechtliche Aspekte für die Marktfolge-Praxis (Kreditvertrags-, Grundstücks-, Kaufvertragsrecht sowie Grundpfandrechte; Kataster, Grundbuch, Baulasten, Abteilung II etc.) --Bankvertrags-, Kreditvertrags- und Kreditsicherungsrecht --Der Wohnbaufinanzierungsprozess aus Sicht der Kunden und der Bank --Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft/ Vorschriften des KWG --Interne und externe Überwachungsinstrumente -- Beleihungswertermittlung: Verkehrswert, Beleihungswert u. Beleihungsgrenze --Sachwertverfahren/Ertragswertverfahren --Besonderheiten bei der Beleihungswertermittlung innerhalb der Kleindarlehensgrenze --Notwendige Unterlagen zur Objektbewertung --Praxisfälle, Fallstudien, Übungen Marktfolge private Wohnbaufinanzierung Zielgruppe Mitarbeiter der Marktfolge Aktiv/Privatkreditsachbearbeiter Voraussetzung des Moduls PK3401 PK3401 29.02. - 04.03.2016 Münster 13.06. - 17.06.2016 Forsbach DAUER PREIS 5 Tage 995 Euro Ihr Nutzen Sie bearbeiten und beurteilen private Wohnbaufinanzierungen mit all ihren Facetten und treffen fundierte Kreditentscheidungen. Ihre Kommunikation mit dem Marktbereich ist ziel- und lösungsorientiert. --Aufbau, Ablauf und Abwicklung einer qualitätsgesicherten Wohnbaufinanzierung in der Bankpraxis --Bewerten eines Kreditengagements (Kapitaldienstfähigkeit, Beleihungswertermittlung, Kreditvotum inkl. Beschlussvorlage) --Finanzierungsmittel der Bank, der Verbundpartner, der KfW und des Landes --Steuerliche Aspekte und Grundlagen bei Kapitalanlageobjekten --Umgang mit Konfliktpotentialen im Spannungsfeld Markt/Marktfolge --Zielführende und lösungsorientierte Kommunikation zwischen Markt und Marktfolge zur Kreditprozessoptimierung --Qualität in der privaten Wohnbaufinanzierung Modulstruktur Jahresabschlussanalyse Zielgruppe Mitarbeiter mit Bankausbildung, die im Firmenkundenbereich eingesetzt sind oder zukünftig eingesetzt werden. IHR NUTZEN Sie analysieren effizient Jahresabschlüsse und können die Analyseergebnisse formulieren und kommunizieren. INHALTE -- Zielsetzung und Bestandteile des Jahresabschlusses -- Jahresabschlussanalyse mit bank21-fbs -- Ermittlung der nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit -- Erfolgswirtschaftliche und finanzwirtschaftliche Kapitaldienstfähigkeit -- Bestandsveränderungen -- Wichtige Unternehmenssteuern -- Fallstudien PK3402 30.05. - 02.06.2016 Münster 10.10. - 13.10.2016 Forsbach DAUER PREIS FK1111 4 Tage 895 Euro Ausschreibung 2015/2016 18.01. - 21.01.2016 Forsbach 22.02. - 25.02.2016 Münster Ausschreibung 2016/2017 29.03. - 01.04.2016 Forsbach 13.06. - 16.06.2016 Münster 15.08. - 18.08.2016 Forsbach 09.01. - 12.01.2017 Forsbach 13.02. - 16.02.2017 Münster DAUER 4 Tage PREIS 760 Euro Modulstruktur Bonitätsbeurteilung (BWA, Freiberufler, VR-Rating) Zielgruppe Mitarbeiter mit Bankausbildung, die im Firmenkundenbereich eingesetzt sind oder zukünftig eingesetzt werden. IHR NUTZEN Sie führen selbstständig fundierte Bonitätsanalysen durch. INHALTE --Aufbau, Inhalt und Analyse einer DATEV-BWA --Grenzen der Aussagefähigkeit einer BWA --Kapitaldienstfähigkeitsberechnung auf Basis der BWA --Auswertung und Analyse der Einnahmenüberschussrechnung --Beurteilung ergänzender Unterlagen --Grundlagen des VR-Rating --Ratingaufbau in den einzelnen Segmenten --Analyse, Interpretation und Kommunikation der Ratingergebnisse --Fallstudien Modulstruktur Auswahl und Bewertung von Kreditsicherheiten Zielgruppe Mitarbeiter mit Bankausbildung, die im Firmenkundenbereich eingesetzt sind oder zukünftig eingesetzt werden. IHR NUTZEN Sie beurteilen die typischen Kreditsicherheiten im Firmenkundengeschäft in rechtlicher und wirtschaftlicher Hinsicht. INHALTE --Bedeutung der Sicherheiten im Firmenkundengeschäft --Praxisgerechter Umgang mit Bürgschaften, Zessionen, Pfandrechten und Sicherungsübereignungen --Grundpfandrechte und Rechte in Abt.II (E-Learning) --Aktuelle Rechtsprechung zu den Sicherheiten --Kriterien für die Auswahl von Sicherheiten und Entscheidungen über Blankokredite --Sicherheitenbewertung inkl. gewerblicher Beleihungswertermittlung --Fallstudien Modulstruktur Vertiefung Jahresabschlussanalyse / Investitions- und Finanzplanung / Konsolidierung von Jahresabschlüssen Zielgruppe Mitarbeiter mit Erfahrungen in der Marktfolge Firmenkundengeschäft FK1112 Ausschreibung 2015/2016 15.02. - 19.02.2016 Forsbach 14.03. - 18.03.2016 Münster Ausschreibung 2016/2017 09.05. - 13.05.2016 Forsbach 15.08. - 19.08.2016 Münster 17.10. - 21.10.2016 Forsbach 13.03. - 17.03.2017 Forsbach 24.04. - 28.04.2017 Münster DAUER 5 Tage PREIS 900 Euro FK1113 Ausschreibung 2015/2016 14.03. - 17.03.2016 Forsbach 25.04. - 28.04.2016 Münster Ausschreibung 2016/2017 06.06. - 09.06.2016 Forsbach 26.09. - 29.09.2016 Münster 21.11. - 24.11.2016 Forsbach 18.04. - 21.04.2017 Forsbach 06.06. - 09.06.2017 Münster DAUER 4 Tage PREIS 760 Euro IHR NUTZEN Sie beurteilen Investitionsvorhaben von Firmenkunden fundiert und beherrschen die Jahresabschlusskonsolidierung bei Kreditnehmereinheiten. INHALTE --Chancen und Grenzen der IFRS-Bilanzierung für mittelständische Unternehmen --Grundlagen und Hilfsmittel zur Investitions- und Finanzplanung --Bilanzpolitik und Bilanzmanipulation --Testatsformen --Analyse von Anhang und Lagebericht --MinD.banker --Möglichkeiten einer betriebsgerechten Finanzierung --Prüfung der nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit --Alternative Finanzierungsmöglichkeiten --Bildung von Kreditnehmereinheiten --Konsolidierung von Jahresabschlüssen --Analyse der konsolidierten Abschlüsse --Fallstudien FK2211 22.02. - 26.02.2016 Forsbach DAUER 5 Tage PREIS 950 Euro

28 kreditrevision 29 Systemprüfung im Kreditgeschäft ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Kreditrevision Voraussetzungen der Module PK3401, PK3402, FK1112, FK1113, FK2211 Ihr Nutzen Sie kennen die geschäftspolitischen Vorgaben zur Risikobegrenzung (Struktur- und Einzelrisiken) und erkennen und prüfen die Risiken im Rahmen von System- und Funktionsprüfungen. - Gesetzliche und organisatorische Grundlagen, Prüfung der Aufbau- und Ablauforganisation --Risikomanagement und -controllingsysteme/ratingsysteme --Bonitäts- und Risikoklassifizierung --Geschäftspolitische Vorgaben zur Risikobegrenzung, Aspekte der risikoorientierten Revisionstätigkeit, systematische, laufende und risikoorientierte Kreditüberwachung --Zuordnungsgrundsätze für das Standard- und Individualkreditgeschäft, Intensivbetreuung Problemkredite --technische Unterstützung/Kreditbearbeitungssysteme --Prüfung und Beurteilung der Angemessenheit einer Einzelwertberichtigung --Prüfung der Anzeige- und Beschlussfassungsvorschriften nach dem KWG BK3402 05.10. - 07.10.2016 Forsbach 3 Tage 705 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 9-14 Prüfung von Einzelkreditengagements ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Kreditrevision Voraussetzungen der Module PK3401, FK1112, FK1113, FK2211 Ihr Nutzen Sie prüfen die Kreditengagements formell und materiell, beurteilen die Rechtsverhältnisse, die wirtschaftlichen und finanziellen Verhältnisse der Kreditnehmer, prüfen den Wertansatz von Kreditsicherheiten und beurteilen Bonitäts- und Risikoklassifizierungen. - Prüfung der rechtlichen und persönlichen Verhältnisse und der Haftungsverhältnisse --Ermittlung des Blankoanteils und des potentiellen Adressausfallrisikos (EWB-Bedarf) -- 19 KWG Prüfung des Kreditverwendungszwecks -- 18 KWG Prüfung der Kredit- und Sicherungsverträge, der Wertansätze der Kreditsicherheiten --Prüfung der Rating-Einordnung --Prüfung der wirtschaftlichen Verhältnisse und der künftigen Entwicklungen --Prüfung der Kapitaldienstfähigkeit und -verpflichtung --Erkennen schwacher Signale --Management von Problemkrediten --Berichterstattung und Mängelbeseitigung Kompetenznachweis Kreditrevision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Kreditrevision VORAUSSETZUNG der Module der Basisqualifikation Interne Revision und des Qualifizierungsprogramms Kreditrevision. Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Kreditrevision. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. BK3403 12.09. - 16.09.2016 Hannover 5 Tage 1.175 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 13 Bankbetriebswirtschaft 18_27-31_33_36_37 Firmenkundengeschäft 4_8_11_12 BN340 29.11.2016 Baunatal 1 Tag 670 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfgespräch und Rollenspiel Prüfung Organisation und Personal ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Voraussetzungen der Module des Qualifizierungsprogramms Interne Revision (Allg. Revision oder Kreditrevision) steuerung interne revision Ihr Nutzen Sie prüfen risikoorientiert die Gebiete Organisation und Personal, die vertriebsorientierte Ausrichtung der Organisation und des Personalwesens unter ganzheitlicher Betrachtung, die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems anhand der aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen, beurteilen Schwachstellen und entwickeln Vorschläge zur Verbesserung der Situation. - Merkmale effizienter organisatorischer Regelungen --Prüfung organisatorischer Aspekte des internen Überwachungssystems --Prüfung aller Bereiche des Personalwesens (Personalentwicklung, -verwaltung, -management, -marketing, Berufsausbildung usw.) --Optimierung betrieblicher Prozesse --Bedeutung und Elemente des Informationssystems --Prüfung der aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen --Wirkung von technischen Regelungen --Notwendige Kontrollen durch Mitarbeiter --Dokumentation der Aufbau- und Ablauforganisation BK3301 25.04. - 28.04.2016 Baunatal 4 Tage 1.060 Euro

30 steuerung interne revision steuerung interne revision 31 Prüfung der EDV ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Voraussetzungen der Module des Qualifizierungsprogramms Interne Revision (Allg. Revision oder Kreditrevision) Ihr Nutzen Sie führen Systemprüfungen mit dem Schwerpunkt IT-Infrastruktur und Organisation erfolgreich durch. Sie können strategische Ansätze im IT-Bereich zutreffend einschätzen und Schwachstellen im IKS erkennen. Sie analysieren die Notfallkonzeption und machen Vorschläge zur Optimierung. Sie beurteilen die eingesetzten Systeme nach Ordnungsmäßigkeit, Verfügbarkeit und Wirtschaftlichkeit. - IT-Strategie/Policy (ganzheitliche Betrachtung IT als Hilfsmittel zur Bankzielerreichung) --Integrität, Authentizität, Vertraulichkeit, Verfügbarkeit --Risikoorientierung bei der IT Prüfung --Richtlinien und deren Dokumentation am Beispiel einer Benutzerrichtlinie --E-Mail und Internet --Zugriffsschutz --technische und organisatorische Sicherheit --Datensicherheit und Datensicherung --Hard- und Softwarebeschaffung und Installation --EBL --Grundlagen BCP/Notfallkonzept/Lotus Notes BK3302 06.10-07.10.2016 Baunatal 2 Tage 410 Euro Planung und Steuerung des Einsatzes der Internen Revision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Voraussetzungen der Module des Qualifizierungsprogramms Interne Revision (Allg. Revision oder Kreditrevision) Ihr Nutzen Sie kennen die Voraussetzungen zur Arbeitsplanung der Internen Revision, führen und setzen Mitarbeiter ein. Sie erkennen, welche Sachmittel notwendig sind und gestalten das Berichtswesen und die Kommunikation. - Erstellen von kurz- und langfristigen Prüfungsplänen und Planung des personellen Einsatzes --Gestaltung der Arbeit der Internen Revision unter den Blickwinkeln risikoorientierter Prüfungsansätze und wechselnder Schwerpunkte --Selbstorganisation und Zeitmanagement in der Steuerung der Internen Revision --Beurteilung der Informationen aus Beschwerden für Prüfungsansätze und organisatorische Änderungen --Überwachung der Arbeit der Mitarbeiter der Internen Revision --Auswahl und Einsatz technischer Hilfsmittel bei der Revisionsarbeit --Grenzen der Spezialisierung in der Internen Revision (ganzheitliche Betrachtung) --Formen und Vorteile rationeller und zweckmäßiger Prüfungsdokumentation --Behebung von Schwachstellen durch Prüfungsverfolgung und Langzeitüberwachung BK3305 21.11. - 23.11.2016 Hannover 3 Tage 795 Euro Prüfung der Unternehmenssteuerung inkl. Depot A-Geschäft ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Voraussetzungen der Module des Qualifizierungsprogramms Interne Revision (Allg. Revision oder Kreditrevision) Ihr Nutzen Sie prüfen die Unternehmenssteuerung, beurteilen die Feststellungen und erstellen adressatenorientierte Prüfungsberichte. - Prüfung und Beurteilung der bilanziellen Strukturen und Erfolgsrechnung, der Eckwertplanung und des Einsatzes operativer Planungsinstrumente --Unternehmensleitbild, Aussagen zum Selbstverständnis, Berücksichtigung des Förderauftrags --Beachtung verbundspezifischer Verhaltensregeln --Strategische Planung --Marktanalysen und Beurteilung der abgeleiteten Aussagen --Beurteilung und Umsetzung der strategischen Ziele und Geschäftsfelder --Prüfung der strategischen Maßnahmenplanung und Beurteilung der Fortschreibung --Rahmenbedingungen zur Begrenzung von Risiken --Operative Planung --Prüfung von Informationssystem, Berichterstattung und Risikokommunikation und deren Beurteilung analog dem Prüfungsstandard 340 IdW BK3303 12.09. - 16.09.2016 Münster 5 Tage 1.325 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 9-14 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung, Interne Revision, Organisation, Rechnungswesen, Personalmanagement Ihr Nutzen Sie bereiten Präsentationen vor, setzen Gestaltungsmittel und Präsentationsmedien situationsgerecht ein und verbessern Ihre Kompetenz in der Steuerung von Prozessen. - Informationsverhalten, Kommunikationsmodelle --effektives Kommunizieren --Grundlagen der Visualisierungstechnik --Präsentationen und Moderationen planen, durchführen und kritisch analysieren --zielgruppenorientiertes Präsentieren und Moderieren --Vorbereitung, Aufbau und Nachbereitung von Moderationen --Kommunikations-, Präsentations- und Moderationstraining BK8201 23.05. - 25.05.2016 Forsbach 01.06. - 03.06.2016 Forsbach 09.11. - 11.11.2016 Münster 3 Tage 810 Euro Prüfung Kreditrisikosteuerung ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision Voraussetzungen der Module des Qualifizierungsprogramms Interne Revision (Allg. Revision oder Kreditrevision) Ihr Nutzen Sie prüfen die Kreditrisikosteuerung, definieren Schwachstellen und entwickeln Vorschläge zur Weiterentwicklung und Verbesserung. - Vorstellung der Soll-Konzeption der Kreditrisikosteuerung --Deckungsbeitrag-III-Rechnung --Portfolioebene, Limitsysteme, Risikotragfähigkeit und Berichtswesen --gesetzliche, aufsichtsrechtliche und organisatorische Grundlagen --Ziele der Prüfung, Prüfungsgegenstand, -strategie, -planung und -durchführung --Dokumentation der Prüfungshandlungen und organisatorische Rahmenbedingungen --Datenqualität --Ausblick BK3304 28.09. - 30.09.2016 Baunatal 3 Tage 795 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 9-14 Kompetenznachweis Steuerung Interne Revision ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Interne Revision VORAUSSETZUNG KN Allgemeine Revision (BN320) oder KN Kreditrevision (BN340) und der Module Steuerung Interne Revision Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Interne Revision. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. Zertifikat Nach Abschluss der Kompetenznachweise BN320, BN340, BN330 und dem Abschluss des Bankfachwirt BankColleg erhalten Sie den Titel: Zertifizierter VR-Interner Revisor. BN330 05.12.2016 Forsbach 655 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfgespräch und Fallstudie (Präsentation und Diskussion)

32 33 betriebsorganisation module und kompetenznachweise ZERTIFIKATE Zertifizierter VR-Bankorganisator + Bankfachwirt BN531 KN Steuerung Betriebsorganisation BK5309 Qualitätsmanagement BK5308 Personalmanagement BK5307 Projekt- und Veränderungsmanagement BK5306 Kreditorganisation BK5305 Organisationsentwicklung BN521 KN Betriebsorganisation BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK5205 Management betrieblicher Informations- und Kommunikationssysteme BK5204 Prozessgestaltung BK5203 Grundlagen der Organisation Betriebsorganisation Grundlagen der Organisation ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation Ihr Nutzen Sie planen Ist-Analysen und führen diese durch, wählen geeignete Methoden und Instrumente aus, interpretieren die Ergebnisse und leiten Probleme und Schwachstellen ab. Sie entwickeln und bewerten Soll-Konzeptionen selbstständig, wählen traditionelle und kreative Problemlösungstechniken bedarfsgerecht aus, setzen sie ein und passen die Sollkonzeptionen den Entwicklungen am Finanzdienstleistungsmarkt an. - Erhebungstechniken --Kritische Analyse von Ist-Zuständen und der Soll-Konzeptionen im Sinne von Plausibilitätskontrollen --Bedarfsgerechte Auswahl der Erhebungstechniken --Konkrete Problem- und Schwachstellenanalyse --Analyse aktueller Trends und Entwicklungen im Finanzdienstleistungssektor --Erarbeitung von Lösungstechniken anhand von Praxisstudien --Bedarfsgerechte Auswahl von Problemlösungstechniken --Gestaltung von Modellen zur Aufbauorganisation --Dokumentation und Präsentation der Ergebnisse --Elemente der Aufbauorganisation --Grundlagen Projektmanagement Prozessgestaltung ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzung des Moduls BK5203 Ihr Nutzen Sie erkennen die Bedeutung leistungsfähiger Geschäftsprozesse als Erfolgsfaktor, führen Aufgaben im Rahmen der Geschäftsprozessgestaltung durch und unterstützen die Geschäftsleitung bei der Gestaltung und Optimierung dieser. - Grundlagen des Prozessmanagements, Grundformen von Folgebeziehungen --Effiziente Prozesse als wesentlicher Erfolgsfaktor --Rahmenbedingungen der Prozessgestaltung --Techniken der Erhebung, Dokumentation und Analyse von Prozessen u. a. --Darstellung der Prozessstruktur --Würdigung von Geschäftsprozessen --Prozessorientierte Ursachen- und Wirkungsanalyse --Gestaltung und Bewertung von Prozessen u. a. --Das Design des Soll-Konzeptes --Adressatengerechte Dokumentation BK5203 11.01. - 15.01.2016 Münster 5 Tage 1.200 Euro Lerneinheiten Bankwirtschaft 9-14 BK5204 22.02. - 25.02.2016 Baunatal 4 Tage 960 Euro

34 betriebsorganisation 35 Management betrieblicher Informations- und Kommunikationssysteme ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzung des Moduls BK5203 Ihr Nutzen Sie analysieren die Informations- und Kommunikationssysteme und leiten daraus Stärken-/Schwächenprofile ab und beherrschen die Netzplantechnik und entwickeln Soll-Systeme. Sie sind ein kompetenter Ansprechpartner im Bereich Bürotechnik und tragen zur Entscheidungsfindung bei. - Elemente und Probleme der Informations- und Kommunikationssysteme --Informations- und Kommunikationssysteme als organisatorischer Lösungsansatz --Aspekte der Planung und Organisation der Bürokommunikation --Ablauf einer Informations- und Kommunikationsanalyse --Rechtliche Anforderungen beim IT-Einsatz BK5205 25.04. - 27.04.2016 Hannover 3 Tage 720 Euro Kommunikations-, Präsentations- und Moderationstraining Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung, Interne Revision, Organisation, Rechnungswesen, Personalmanagement, EBL Ihr Nutzen Sie bereiten Präsentationen vor, setzen Gestaltungsmittel und Präsentationsmedien situationsgerecht ein und verbessern Ihre Kompetenz in der Steuerung von Prozessen. - Informationsverhalten, Kommunikationsmodelle --effektives Kommunizieren --Grundlagen der Visualisierungstechnik --Präsentationen und Moderationen planen, durchführen und kritisch analysieren --zielgruppenorientiertes Präsentieren und Moderieren --Vorbereitung, Aufbau und Nachbereitung von Moderationen Kompetenznachweis Betriebsorganisation ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Betriebsorganisation Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Betriebsorganisation. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. BK8201 23.05. - 25.05.2016 Forsbach 01.06. - 03.06.2016 Forsbach 09.11. - 11.11.2016 Münster BN521 31.05.2016 Forsbach 31.05.2016 Baunatal 3 Tage 810 Euro 1 Tag 670 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfgespräch und Fallstudie (Präsentation und Diskussion) Sie entwickeln unter den Aspekten der Vertriebsorientierung Organisationsentwicklung ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzung der Module des Qualifizierungsprogramms Betriebsorganisation steuerung betriebsorganisation Ihr Nutzen Sie kennen die Organisationspsychologie und -soziologie, verstehen Interaktionen und betreiben ein effizientes Konfliktmanagement. Sie erkennen, analysieren und bewerten Trends und Veränderungen außerhalb der Organisation und leiten intern entsprechende organisatorische Maßnahmen ein. Sie erfüllen die Anforderungen bezüglich Planung und Bemessung von Personal unter organisatorischen Aspekten und wirken bei der Entwicklung von Anforderungsprofilen mit. - Grundlagen der Organisationspsychologie und -soziologie --Gruppenstrukturen, -prozesse und -dynamik --Das Individuum in der Organisation und Interaktionen in der Organisation --Veränderungen am Bankenmarkt und in der Organisation --Umgang mit Widerständen --Unternehmenskultur, -leitbild, -ziele und -strategie --Vertriebsstrategien entwickeln und unter Wettbewerbsgesichtspunkten im eigenen Aufgabenfeld umsetzen Sie fungieren als Projektleiter in Kreditprojekten Kreditorganisation ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzung der Module des Qualifizierungsprogramms Betriebsorganisation Ihr Nutzen Sie führen eigenverantwortlich eine Ist-Analyse durch und entwickeln unter Berücksichtigung aktueller, sicherheitsrelevanter Standards Sollziele. - Grundsätze und Qualitätskriterien für das Kreditgeschäft --Optimierungsansätze für Kreditprozesse --Aspekte der laufenden Kreditüberwachung --Standardisierungsverfahren --Kompetenzpläne --Aufbauorganisation und Schnittstellenproblematik --Archiv- und Ablagekonzepte --Aspekte zu Sanierung und Abwicklung BK5305 29.08. - 31.08.2016 Forsbach 3 Tage 720 Euro BK5306 12.09. - 14.09.2016 Hannover 3 Tage 720 Euro

36 steuerung betriebsorganisation 37 Projekt- und Veränderungsmanagement ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzung der Module des Qualifizierungsprogramms Betriebsorganisation, der Module BK5305 und BK5306 Ihr Nutzen Sie können selbstständig Projekte planen, durchführen und kritisch analysieren und erkennen Problemfelder, Erfolgs- und Entwicklungsfaktoren des Projektmanagements. Sie fungieren als Projektleiter sowie als Teammitglied. - Definition und Grundlagen eines Projektes, Projektmanagement und -organisation --Planung und Gestaltung von Projekten, Projektauftrag, -leitung und -assistenz --IT-Einsatz --Führung, Motivation und Kommunikation sowie Gruppenprozesse in Projektgruppen --Steuerung von Teilprojekten, Begleitung von Veränderungsprozessen --Konfliktursachen und -stile --Angemessenes Handeln auf unterschiedlichen Eskalationsstufen --Zwei-Gewinner-Modell --Erfolgreiche Kommunikation im Konflikt BK5307 07.11. - 10.11.2016 Münster 4 Tage 960 Euro Personalmanagement ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzung der Module des Qualifizierungsprogramms Betriebsorganisation, der Module BK5305 und BK5306 Ihr Nutzen Sie beherrschen die Verfahren und Methoden der Personalorganisation, -planung und -bemessung. Sie erstellen Anforderungsprofile. --Personalentwicklung in der Organisationsentwicklung --Quantitative und qualitative Personalbedarfsplanung, Erstellung von Anforderungsprofilen --Aktuelle Marktsituation und deren Bedeutung für die Personalbedarfsorganisation --Verfahren und Methoden der Personalorganisation, -planung und -bemessung --Rahmenbedingungen im Planungsprozess Qualitätsmanagement ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation voraussetzungv der Module des Qualifizierungsprogramms Betriebsorganisation Ihr Nutzen Sie kennen die Erfolgsfaktoren einer Qualitätssicherung und die Anforderungen an ein Qualitätsmanagement. Sie setzen Methoden und Werkzeuge zur Qualitätssicherung ein. --Erfolgsfaktoren für die Qualitätssicherung, Methoden und Werkzeuge der Qualitätssicherung --Anforderungen an ein Qualitätsmanagement, unterschiedliche Arten der Qualität --Verbindung von Qualitätsmanagement und Gesamtbanksteuerung --(Dienst-) Leistungsstärke durch Service-Qualität --Qualitätsmanagement in der Bankpraxis Kompetenznachweis Steuerung Betriebsorganisation ZIELGRUPPE Mitarbeiter des Bereichs Bankorganisation VORAUSSETZUNG KN Betriebsorganisation (BN521) und die der Module Steuerung Betriebsorganisation Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Betriebsorganisation. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. zertifikat Nach Abschluss dieses Kompetenznachweises und dem Abschluss des Bankfachwirt BankColleg erhalten Sie den Titel: Zertifizierter VR-Bankorganisator. BK5308 15.09. - 16.09.2016 Hannover BK5309 2 Tage 480 Euro 01.09. - 02.09.2016 Forsbach BN531 2 Tage 480 Euro 29.11.2016 Hannover 670 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Offenes Prüfgespräch und Fallstudie (Präsentation und Diskussion) und Rollenspiel Zertifizierter VR-Personalentwickler + Bankfachwirt BN620 KN Personalentwicklung BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK6205 Personalmarketing und -auswahl BK6204 Personalbeurteilungssysteme BK6203 Strategieorientierte Personalentwicklung BK6202 Personalplanung und Arbeitsrecht BK6201 Rahmen und Perspektiven im Personalmanagement BN610 KN Personalbetreuung BK8201 Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich BK6104 Grundlagen des Sozialversicherungsrechts BK6103 Grundlagen des Lohnsteuerrechts BK6102 Grundlagen der Lohn- und Gehaltsabrechnung BK6101 Der Personalbetreuer: Tätigkeitsfelder und arbeitsrechtliche Rahmenbedingungen module und kompetenznachweise ZERTIFIKATE Personalmanagement

38 personalbetreuung 39 Grundlagen des Lohnsteuerrechts ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Personalbetreuung sowie -sachbearbeitung Ihr Nutzen Sie kennen die Grundlagen der Lohnbesteuerung und der betrieblichen Altersversorgung. Sie setzen die daraus resultierenden Aufgaben in Ihrem Arbeitsfeld um. - Lohnsteuer und Zusatzsteuern, Arbeitslohn --Aufzeichnungspflichten --Pauschalierung der Lohnsteuer, Lohnsteuer-Außenprüfung --Bewertung der Sachbezüge --Dienstreisen, PKW-Gestellung --Geldwerte Vorteile von dritter Seite --Darlehen an Bankmitarbeiter --Feiern mit Arbeitnehmern --Fort- und Weiterbildungsleistungen des Arbeitgebers --Telekommunikationsleistung, PC-Überlassung --ermäßigt besteuerter Arbeitslohn --Altersteilzeit, Betriebliche Altersversorgung BK6103 07.11. - 09.11.2016 Baunatal 3 Tage 780 Euro personalbetreuung Der Personalbetreuer: Tätigkeitsfelder und arbeitsrechtliche Rahmenbedingungen ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Personalbetreuung sowie -sachbearbeitung voraussetzung Sie setzen sich mit den Aufgaben des Personalbetreuers auseinander und kennen die rechtlichen Rahmenbedingungen. Ihr Nutzen Sie kennen die Erfolgsfaktoren einer Qualitätssicherung und die Anforderungen an ein Qualitätsmanagement. Sie setzen Methoden und Werkzeuge zur Qualitätssicherung ein. Rolle und Aufgaben des Personalbetreuers - Selbstverständnis, Dienstleister für die Mitarbeiter - Businesspartner für Vorstand und Führungskräfte - Kundenorientierung - Erreichbarkeit - Grenzen der Dienstleistung - Organisation der Personalbetreuung - Führen der Personalakte/Diskretion - Arbeitszeitsysteme Arbeitsrechtliche Grundlagen --Arbeitsrecht --Tarifvertrag --Betriebsverfassungsrecht Erstellung von Arbeitszeugnissen BK6101 19.09. - 22.09.2016 Münster 4 Tage 1.040 Euro Grundlagen des Sozialversicherungsrechts ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Personalbetreuung sowie -sachbearbeitung Ihr Nutzen Sie verfügen über Grundkenntnisse im Sozialversicherungsrecht und setzen diese um. - Versicherungspflicht /-freiheit Beschäftigter --Krankenkassenwahlrechte --Beitragsberechnung /-einzug --Versicherung der Rentner --Elternzeit Erfolgreich präsentieren und moderieren im Betriebsbereich ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Controlling, Treasury, Unternehmenssteuerung, Interne Revision, Organisation, Rechnungswesen, Personalmanagement Ihr Nutzen Sie bereiten Präsentationen vor, setzen Gestaltungsmittel und Präsentationsmedien situationsgerecht ein und verbessern Ihre Kompetenz in der Steuerung von Prozessen. - Informationsverhalten, Kommunikationsmodelle --effektives Kommunizieren --Grundlagen der Visualisierungstechnik --Präsentationen und Moderationen planen, durchführen und kritisch analysieren --zielgruppenorientiertes Präsentieren und Moderieren --Vorbereitung, Aufbau und Nachbereitung von Moderationen --Kommunikations-, Präsentations- und Moderationstraining BK6104 05.12. - 06.12.2016 Forsbach 2 Tage 520 Euro BK8201 23.05. - 25.05.2016 Forsbach 01.06. - 03.06.2016 Forsbach 09.11. - 11.11.2016 Münster 3 Tage 810 Euro Grundlagen der Lohn- und Gehaltsabrechnung ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Personalbetreuung sowie -sachbearbeitung Ihr Nutzen Sie kennen die Verfahrensabläufe der Entgeltabrechnung und setzen die rechtlichen Bestimmungen sachgerecht um. - Aufgabenstellung in der Entgeltabrechnung --Arbeits- und sozialversicherungsrechtliche Grundlagen der Entgeltabrechnung BK6102 Dies ist ein Seminar der Ratiodata. Detailinformationen erhalten Sie über Ratiodata. Kompetenznachweis Personalbetreuung ZIELGRUPPE Mitarbeiter der Bereiche Personalbetreuung sowie -sachbearbeitung VORAUSSETZUNG der Module des Qualifizierungsprogramms Zertifizierter Personalbetreuer Ihr Nutzen Sie zeigen Ihre fachliche, methodische, soziale und persönliche Kompetenz im Bereich Personalbetreuung. Über das Ergebnis erhalten Sie am Tag der Prüfung eine qualifizierte Rückmeldung und im Anschluss ein Zeugnis. zertifikat Nach Abschluss dieses Kompetenznachweises erhalten Sie den Titel Zertifizierter VR-Personalbetreuer. BN610 07.12.2016 Forsbach 1 Tag 670 Euro prüfformen Schriftliche Prüfung Praktische Prüfung: Prüfgespräch und Fallstudie