Ris ik o Wirtsc haftskrimin alität Innerbetrieblicher Widerstand gegen Compliance 10.05.2011

Corporate Trust

Leistungen

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Die aktuellen Bedrohungen für Unternehmen

Allgemeines Risikopotenzial

Häufig unterschätzte Risiken

Risiken für das Know-how

Diebstahl am Arbeitsplatz

Datenklau bei Goldman Sachs

Eigenaktiver Mitarbeiter 16.08.2010 Korruptionsverdacht Apple-Manager wegen Vorteilsnahme angeklagt Paul D. hatte eine einflussreiche Stelle im Einkauf von Apple -und er soll kräftig die Hand aufgehalten haben: Gegen Zahlung von insgesamt mindestens einer Million Dollar lieferte er Informationen, die Zulieferern Zuschläge bei der Auftragsvergabe verschafften. Jetzt steht der Mann vor Gericht. Ein Mitarbeiter des Computerherstellers Apple soll Geschäftsgeheimnisse an asiatische Firmen weitergegeben und dafür mindestens eine Million Dollar kassiert haben. Der als Einkäufer beschäftigte Paul D. sei daher der Korruption angeklagt worden, berichtete das "Wall Street Journal" am Sonntag. Demnach lieferte der ranghohe Manager sechs Firmen in China, Südkorea und Singapur vertrauliche Informationen, mit deren Hilfe diese Zuschläge bei der Auftragsvergabe ergattern konnten -ein klassisches "Kickback".

Bestechung

Fehlende Mitarbeiter-Loyalität Gallup-Engagement-Index 2008 für Deutschland

Studie: Gefahrenbarometer 2010

Gefahrenbarometer 2010

Schäden in den letzten drei Jahren

Risiken in der Zukunft

Präventive Vorkehrungen

Spannungsfeld Compliance Interesse des Unternehmens zur Verhinderung bzw. Aufklärung von dolosen Handlungen Datenschutz Unternehmenskultur Mitarbeitermotivation

Beteiligte Betriebs-oder Personalrat Unternehmensleitung Sicherheitsverantwortlicher Fraud Management / Complianceverantwortlicher Datenschutzbeauftragter

Unterschiedliche Interessen Schutz der Mitarbeiter vor Überwachung Geringe Regularien zur Kontrolle von Mitarbeitern Betriebs-oder Personalrat Jede kriminelle Handlung aufklären Dolose Handlungen verhindern durch präventive Vorkehrungen und Internes Kontrollsystem (IKS) Unternehmensleitung Sicherheitsverantwortlicher Ermittlungen Überwachung von Mitarbeitern Speicherung und Monitoring von Daten Möglichst geringe Datenspeicherung Nur sehr selektive Überwachung bzw. Auswertung von Daten Fraud Management / Complianceverantwortlicher Datenschutzbeauftragter Whistleblowingsystem Strenge Regularien für vertriebsunterstützende Maßnahmen

Präventive Möglichkeiten

Wichtig für Prävention Mindestmaß an Kontrollen und präventiven Vorkehrungen (z.b. Business-Partner-Screenings, Whistleblowing-Hotline etc.)

Wichtig für Prävention Mindestmaß an Kontrollen und präventiven Vorkehrungen (z.b. Business-Partner-Screenings, Whistleblowing-Hotline etc.) Präventive Struktur für Fraud-Management

Wichtig für Prävention Mindestmaß an Kontrollen und präventiven Vorkehrungen (z.b. Business-Partner-Screenings, Whistleblowing-Hotline etc.) Präventive Struktur für Fraud-Management Loyale Mitarbeiter (Sensibilisierung und Motivation)

Wichtig für Prävention Mindestmaß an Kontrollen und präventiven Vorkehrungen (z.b. Business-Partner-Screenings, Whistleblowing-Hotline etc.) Präventive Struktur für Fraud-Management Loyale Mitarbeiter (Sensibilisierung und Motivation) Permanente Erreichbarkeit (24/365) von Sicherheitsspezialisten

Einführung von Compliance-Maßnahmen Analyse der Risiken und Schwachstellen Konzept Umsetzung Review Es gibt keine technische Lösung für ein menschliches Problem!

Ihr Ansprechpartner Christian Schaaf ist Geschäftsführer der Corporate Trust, Business Risk & Crisis Management GmbH. Nach einem Verwaltungsrechtsstudium an der Polizeifachhochschule war er einige Jahre beim Bayerischen Landeskriminalamt tätig. Er wirkte dort bei zahlreichen Ermittlungsverfahren zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität gegen internationale Tätergruppierungen mit und war als Verdeckter Ermittler eingesetzt. Die Stationen seiner Laufbahn umfassten unter anderem das Kommissariat für Wirtschaftskriminalität, die Gemeinsame Ermittlungsgruppe Rauschgift (GER) sowie die verdeckte Bekämpfung von Intensivtätern. Christian Schaaf Geschäftsführer Corporate Trust Business Risk& Crisis Management GmbH Graf-zu-Castell-Str. 1 81829 München Tel.: +49 89 599887580 Fax: +49 89 5998875820 schaaf@corporate-trust.de www.corporate-trust.de Nach seinem Wechsel in die freie Wirtschaft leitete er eine Vielzahl von Ermittlungen zur Aufdeckung von Wirtschaftskriminalität und Industriespionage. Darüber hinaus erstellte er präventive Informationsschutzkonzepte für gefährdete Unternehmen und wirkte beim Aufbau des Sicherheits- und Krisenmanagements für verschiedene Konzerne, mittelständische Unternehmen und vermögende Personen mit. Christian Schaaf ist Autor des Buches Industriespionage Der große Angriff auf den Mittelstand, erschienen im Richard Boorberg Verlag. Außerdem ist er Herausgeber der Studien Industriespionage und Gefahrenbarometer 2010.